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近日，央行就《地方(fang)金融監督管(guan)理條例(li)（草案征求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)稿）》公(gong)開(kai)征求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)。

本次新規適用于7類地方金融業務的組織類型，4類地方金融組織參照適用。7類是指小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司。4類是指地方各類交易場所、開展信用互助的農民專業合作社、投資公司、社會眾籌機構。

條(tiao)例共(gong)五(wu)章四十條(tiao)，按照“中(zhong)央(yang)統一(yi)規(gui)則(ze)、地(di)方實施監管(guan)，誰審(shen)批、誰監管(guan)、誰擔責”的原則(ze)，將(jiang)地(di)方各類金融業(ye)態納入統一(yi)監管(guan)框架，強化地(di)方金融風險防(fang)范(fan)化解和處置。主要內容(rong)包括：

一是明確地方金融監管職責，加強央地協調配合。

國務院金(jin)融監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)部門(men)(men)制定(ding)地(di)方金(jin)融組織(zhi)(zhi)監(jian)管(guan)(guan)規則，對(dui)(dui)(dui)地(di)方金(jin)融監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)部門(men)(men)予以業務指導。省級人民(min)政府履行對(dui)(dui)(dui)地(di)方金(jin)融組織(zhi)(zhi)的監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)和(he)(he)風險處置職責(ze)，承(cheng)擔(dan)地(di)方法(fa)人金(jin)融機構的風險處置屬地(di)責(ze)任，對(dui)(dui)(dui)轄(xia)區內防(fang)范和(he)(he)處置非法(fa)集資工作負總責(ze)，維護屬地(di)金(jin)融穩定(ding)。建立中(zhong)央與地(di)方金(jin)融監(jian)管(guan)(guan)協(xie)(xie)調雙機制，加強(qiang)統籌協(xie)(xie)調，強(qiang)化中(zhong)央和(he)(he)地(di)方的監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)(li)協(xie)(xie)作和(he)(he)信息共享。

二是明確地方金融組織定義和監管規則。

地方金(jin)融組織(zhi)指依法(fa)設立的小額(e)貸款公(gong)(gong)司、融資擔保(bao)公(gong)(gong)司、區(qu)域(yu)性(xing)股權(quan)市場、典當行(xing)、融資租賃(lin)公(gong)(gong)司、商業(ye)(ye)保(bao)理公(gong)(gong)司、地方資產管(guan)(guan)理公(gong)(gong)司以及(ji)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規和國(guo)務(wu)院授權(quan)省(sheng)級人民政府監督管(guan)(guan)理的從事地方金(jin)融業(ye)(ye)務(wu)的其他機構。

強調(diao)地(di)方(fang)(fang)金融(rong)(rong)組(zu)織(zhi)持牌(pai)經營，設立(li)區域性股權(quan)市場應當(dang)(dang)經省級人民政(zheng)府公示，并報國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)證券監(jian)(jian)督(du)管理(li)機構備(bei)案(an)，設立(li)其他地(di)方(fang)(fang)金融(rong)(rong)組(zu)織(zhi)應經省級地(di)方(fang)(fang)金融(rong)(rong)監(jian)(jian)督(du)管理(li)部門批準并頒發(fa)經營許可證。地(di)方(fang)(fang)金融(rong)(rong)組(zu)織(zhi)應當(dang)(dang)服務(wu)(wu)本地(di)，原則上不(bu)得跨省開展業(ye)務(wu)(wu)。跨省級行政(zheng)區域開展業(ye)務(wu)(wu)的規則由(you)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)或授(shou)權(quan)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)金融(rong)(rong)監(jian)(jian)督(du)管理(li)部門制定。

三是賦予地方金融監督管理部門履職手段，加大對違法違規行為的處罰力度。

明確地(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)監(jian)督管(guan)理部門(men)開展現場檢查和非(fei)現場監(jian)管(guan)，依法采取監(jian)督管(guan)理措施(shi)(shi)。建立地(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)風險監(jian)測(ce)預警機制，視情(qing)按程序(xu)對地(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)組織采取暫停業務、限制資產轉讓與資金(jin)(jin)運用、責(ze)令控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東轉讓股(gu)(gu)(gu)權等(deng)風險處置(zhi)措施(shi)(shi)。分情(qing)形設置(zhi)處罰標準，按照過罰相當原則(ze)可(ke)實施(shi)(shi)“雙罰”制，對長期多(duo)次從(cong)事(shi)同(tong)類金(jin)(jin)融(rong)(rong)違法行(xing)為(wei)可(ke)逐次處罰。

四是明確地方對四類機構的監管要求。

明確地方(fang)各(ge)類交(jiao)易場所(suo)、開展信(xin)用互助的(de)農民(min)專業(ye)合作社(she)、投資公司、社(she)會眾籌機(ji)構(gou)等四類機(ji)構(gou)不得開展的(de)業(ye)務類型。對(dui)地方(fang)各(ge)類交(jiao)易場所(suo)要嚴格準入，引導(dao)農民(min)專業(ye)合作社(she)規范開展信(xin)用互助業(ye)務，對(dui)不符合批設或備(bei)案條件(jian)的(de)投資公司以及社(she)會眾籌機(ji)構(gou)提出限期清理要求(qiu)。四類機(ji)構(gou)的(de)風險防范、處(chu)置和(he)處(chu)罰，參(can)照《條例》規定(ding)執行。

五是明確對非法金融活動的監測、認定、處置原則。

明確(que)國務(wu)院金(jin)融管(guan)理部門(men)和(he)地(di)方金(jin)融監督管(guan)理部門(men)應當(dang)加(jia)強(qiang)對非(fei)法金(jin)融活動(dong)的監測、認定和(he)處(chu)置。對區(qu)域性非(fei)法金(jin)融活動(dong)和(he)全(quan)國性重大(da)非(fei)法金(jin)融活動(dong)提出認定和(he)處(chu)置安排。

六是設置過渡期安排，確保平穩過渡。

對《條(tiao)例》施行(xing)前設立的地方(fang)(fang)金(jin)融組織，在地方(fang)(fang)金(jin)融監(jian)督管(guan)理部(bu)門規(gui)定的期限內達到規(gui)定條(tiao)件(jian)。已跨省級(ji)行(xing)政區域(yu)開展業(ye)務且需(xu)要整改的，由(you)國務院金(jin)融監(jian)督管(guan)理部(bu)門明確過(guo)渡期安(an)排。

原文如下：

根據《中共(gong)江(jiang)西(xi)省(sheng)委辦(ban)公廳 江(jiang)西(xi)省(sheng)人民政府(fu)辦(ban)公廳關(guan)于(yu)印(yin)發<江(jiang)西(xi)省(sheng)機(ji)構改革實施(shi)方(fang)案(an)>的通知》、《省(sheng)委辦(ban)公廳 省(sheng)政府(fu)辦(ban)公廳關(guan)于(yu)印(yin)發<省(sheng)地方(fang)金融監督管理局職能配(pei)置、內設機(ji)構和人員編制規定>的通知》精神，典當(dang)行(xing)、融資租賃公司、商業(ye)保理(li)公司三類機構職責正式由省商務(wu)廳劃入(ru)省金融監管局(ju)。

中華人民(min)共和國(guo)合(he)同(tong)法 

（1999年3月15日第九屆全國人(ren)民代表大(da)會第二次會議通過）

　　總則

　　第一(yi)(yi)章  一(yi)(yi)般規定

　　第二章(zhang)  合同的訂立

　　第三(san)章  合同的(de)效力

　　第(di)四章  合同的履行(xing)

　　第(di)五章  合同的變更和轉讓

　　第(di)六章  合同的權利義務(wu)終止

　　第七章  違約責任

　　第八(ba)章(zhang)  其他規(gui)定

　　分則

　　第九章  買賣合同

　　第十章(zhang)  供用(yong)電(dian)、水、氣(qi)、熱力合(he)同

　　第十(shi)一章  贈與合同

　　第十二(er)章  借款(kuan)合同

　　第(di)十三章(zhang)  租賃合(he)同

　　第十(shi)四章  融資租賃合同

　　第十五章  承攬(lan)合同(tong)

　　第十六(liu)章  建(jian)設工程(cheng)合(he)同

　　第十(shi)七(qi)章  運輸合同(tong)

　　第十八章  技(ji)術合同

　　第十九章  保管合同

　　第二十章  倉儲合同

　　第二十一章  委托合同

　　第二十(shi)二章  行紀合同

　　第二十三章(zhang)  居間合同

　　附則

(1998年(nian)(nian)12月(yue)(yue)(yue)29日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)九屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)六次(ci)(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議通過 根據(ju)2004年(nian)(nian)8月(yue)(yue)(yue)28日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)十(shi)(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)十(shi)(shi)(shi)一(yi)次(ci)(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議《關(guan)于(yu)(yu)修(xiu)(xiu)(xiu)改(gai)<中華(hua)人(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)證券法(fa)(fa)>的(de)決(jue)(jue)定》第(di)(di)一(yi)次(ci)(ci)(ci)(ci)修(xiu)(xiu)(xiu)正 2005年(nian)(nian)10月(yue)(yue)(yue)27日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)十(shi)(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)十(shi)(shi)(shi)八(ba)次(ci)(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議修(xiu)(xiu)(xiu)訂 根據(ju)2013年(nian)(nian)6月(yue)(yue)(yue)29日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)十(shi)(shi)(shi)二(er)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)三次(ci)(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議《關(guan)于(yu)(yu)修(xiu)(xiu)(xiu)改(gai)<中華(hua)人(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)文物保護法(fa)(fa)>等(deng)十(shi)(shi)(shi)二(er)部法(fa)(fa)律的(de)決(jue)(jue)定》第(di)(di)二(er)次(ci)(ci)(ci)(ci)修(xiu)(xiu)(xiu)正 根據(ju)2014年(nian)(nian)8月(yue)(yue)(yue)31日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)十(shi)(shi)(shi)二(er)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)十(shi)(shi)(shi)次(ci)(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)議《《全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)關(guan)于(yu)(yu)修(xiu)(xiu)(xiu)改(gai)〈中華(hua)人(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)保險法(fa)(fa)〉等(deng)五部法(fa)(fa)律的(de)決(jue)(jue)定》第(di)(di)三次(ci)(ci)(ci)(ci)修(xiu)(xiu)(xiu)正)

目  錄

第一章　總  則

第二章　證券發行

第三章　證券交易

　  第一(yi)(yi)節　一(yi)(yi)般規定

　  第二節(jie)　證(zheng)券上市

　  第三節　持續信(xin)息公(gong)開

　  第四節　禁止的交易行為

第四章　上市(shi)公司的收購

第五章　證券交易所

第六章　證券公司

第七章　證券登記結(jie)算機構

第(di)八(ba)章　證(zheng)券服務機(ji)構

第九章　證券業協會

第十章　證(zheng)券監督管理機構

第十一章　法律責任

第十二章　附(fu)  則(ze)

第一章(zhang)　總(zong)  則

　　第一條 為了規范證券(quan)發行和交易(yi)行為，保護投資者的合(he)法權(quan)益(yi)，維(wei)護社(she)會(hui)經濟(ji)秩序和社(she)會(hui)公共利益(yi)，促(cu)進社(she)會(hui)主義市場經濟(ji)的發展，制(zhi)定本法。

　　第二條 在中華(hua)人(ren)民共和國(guo)境內，股票、公(gong)司債(zhai)券(quan)和國(guo)務院依法認定的(de)其他證券(quan)的(de)發行(xing)和交(jiao)易，適用(yong)本法；本法未(wei)規定的(de)，適用(yong)《中華(hua)人(ren)民共和國(guo)公(gong)司法》和其他法律、行(xing)政法規的(de)規定。

　　政府債(zhai)券、證(zheng)券投資基金份額(e)的上市交(jiao)易，適用(yong)本法(fa)；其他法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規另有規定的，適用(yong)其規定。

　　證(zheng)券(quan)衍生(sheng)品種發行、交易的管理辦法，由(you)國務(wu)院(yuan)依照(zhao)本(ben)法的原(yuan)則(ze)規定。

　　第三條 證券(quan)的發行、交易活動(dong)，必須實行公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正的原則。

　　第(di)四條 證(zheng)券發(fa)行、交易活(huo)動的當(dang)事(shi)人具有平等的法律(lv)地位，應(ying)當(dang)遵守(shou)自愿(yuan)、有償(chang)、誠實信(xin)用的原則。

　　第五條 證(zheng)券(quan)的(de)發行、交(jiao)易活動，必須遵守法律、行政(zheng)法規；禁止欺(qi)詐、內幕(mu)交(jiao)易和操縱證(zheng)券(quan)市場(chang)的(de)行為。

　　第六(liu)條 證券業和銀(yin)行業、信(xin)(xin)托業、保(bao)險業實(shi)行分業經營、分業管理，證券公司(si)與銀(yin)行、信(xin)(xin)托、保(bao)險業務機構(gou)分別設立。國家另有規定的除外。

　　第七條 國務院證(zheng)券監督管理機構依法對全國證(zheng)券市場(chang)實(shi)行集中統一監督管理。

　　國務院證(zheng)券監督管(guan)理機(ji)構根據需(xu)要可以設立派出機(ji)構，按(an)照授權履行監督管(guan)理職責(ze)。

　　第八條 在國家對證券發行(xing)、交(jiao)易活動實行(xing)集(ji)中統一監(jian)督管理的前提(ti)下，依法設(she)立證券業協(xie)會，實行(xing)自律性管理。

　　第九條 國家審(shen)計機(ji)關(guan)依法對證券交(jiao)易所、證券公司、證券登記結算機(ji)構、證券監督管理機(ji)構進行審(shen)計監督。

第二章　證券發行

　　第十(shi)條 公(gong)開發(fa)行證(zheng)券(quan)，必須符合法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定的(de)(de)條件，并(bing)依(yi)法(fa)報經(jing)國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理機構或者國務院授(shou)權的(de)(de)部(bu)門核準(zhun)；未(wei)經(jing)依(yi)法(fa)核準(zhun)，任何單位和個人(ren)不得(de)公(gong)開發(fa)行證(zheng)券(quan)。

　　有下列情形之一的，為公開(kai)發行：

　　(一)向不特定對象發行證券的；

　　(二(er))向特(te)定對象發行證券累計(ji)超過二(er)百人的；

　　(三)法律(lv)、行政(zheng)法規規定的其他發行行為。

　　非公開(kai)發行證券(quan)，不得采用廣告、公開(kai)勸誘和變相公開(kai)方式。

　　第十(shi)一(yi)條 發行(xing)人(ren)申請公(gong)開(kai)發行(xing)股(gu)票、可轉換(huan)為股(gu)票的(de)(de)公(gong)司債券(quan)，依(yi)法(fa)采(cai)取(qu)承(cheng)銷方式的(de)(de)，或者公(gong)開(kai)發行(xing)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規規定實行(xing)保薦制度的(de)(de)其他(ta)證券(quan)的(de)(de)，應當聘請具有(you)保薦資格的(de)(de)機構擔任保薦人(ren)。

　　保薦人(ren)應當遵守(shou)業(ye)務(wu)規則和行(xing)(xing)業(ye)規范(fan)，誠(cheng)實守(shou)信，勤勉盡責(ze)，對發行(xing)(xing)人(ren)的申請文(wen)件和信息披露資料進(jin)行(xing)(xing)審慎核(he)查(cha)，督導發行(xing)(xing)人(ren)規范(fan)運作(zuo)。

　　保薦人的資格及其管理辦法由國務(wu)院證券監督管理機構規定。

　　第十二條(tiao) 設(she)立(li)股(gu)份有(you)限公(gong)司(si)公(gong)開發行股(gu)票，應當符合《中華(hua)人民共和(he)國(guo)公(gong)司(si)法》規定(ding)的(de)(de)條(tiao)件(jian)和(he)經國(guo)務院批準的(de)(de)國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)機(ji)構規定(ding)的(de)(de)其他條(tiao)件(jian)，向國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)機(ji)構報送募(mu)股(gu)申請和(he)下列文件(jian)：

　　(一)公司章程；

　　(二)發起(qi)人協議；

　　(三(san))發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份(fen)數(shu)、出資(zi)種類及驗(yan)資(zi)證明；

　　(四)招股說(shuo)明(ming)書(shu)；

　　(五)代收股款(kuan)銀行的名稱及(ji)地址；

　　(六)承銷機構名稱及(ji)有關的協議(yi)。

　　依照本法規定聘請(qing)保(bao)薦(jian)人的(de)，還(huan)應當報送保(bao)薦(jian)人出具(ju)的(de)發行保(bao)薦(jian)書。

　　法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規規定設立公司必須報(bao)經(jing)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　第十三條(tiao) 公司公開發(fa)行新股，應當符合下列(lie)條(tiao)件：

　　(一)具備健全且運行良好的組織機(ji)構；

　　(二)具有持(chi)續盈(ying)利能力，財務(wu)狀況良好；

　　(三)最近三年財務(wu)會計文(wen)件(jian)無(wu)虛(xu)假記(ji)載，無(wu)其他重大違法行為；

　　(四)經(jing)國務院(yuan)批準的(de)國務院(yuan)證券監督管理(li)機構(gou)規(gui)定(ding)的(de)其(qi)他條件。

　　上市(shi)公(gong)司(si)非公(gong)開發行(xing)新股，應(ying)當符合經國務(wu)院批準(zhun)的國務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機(ji)(ji)構(gou)規定的條(tiao)件，并報國務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機(ji)(ji)構(gou)核(he)準(zhun)。

　　第十四條 公(gong)司公(gong)開發(fa)行新股(gu)，應當(dang)向國務院證券監督管理機構(gou)報送募股(gu)申請和(he)下(xia)列文(wen)件：

　　(一)公司營業(ye)執照；

　　(二)公司章程(cheng)；

　　(三)股東大(da)會決議；

　　(四)招股說(shuo)明書(shu)；

　　(五)財務會計報告；

　　(六)代(dai)收股款銀行(xing)的名稱及地址；

　　(七)承銷機(ji)構(gou)名稱及有關(guan)的協議。

　　依照本法規定聘請保(bao)薦人的，還(huan)應當報送保(bao)薦人出(chu)具(ju)的發行保(bao)薦書。

第(di)十五(wu)條 公(gong)司對(dui)公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行股(gu)(gu)票所(suo)募集(ji)資金，必(bi)須按照招股(gu)(gu)說明書所(suo)列(lie)資金用途(tu)使用。改(gai)變(bian)招股(gu)(gu)說明書所(suo)列(lie)資金用途(tu)，必(bi)須經(jing)股(gu)(gu)東大會作出決(jue)議。擅自改(gai)變(bian)用途(tu)而(er)未作糾正(zheng)的，或者(zhe)未經(jing)股(gu)(gu)東大會認可的，不得公(gong)開(kai)發(fa)(fa)行新股(gu)(gu)。

　　第十六條 公(gong)開發(fa)行(xing)公(gong)司債券，應當(dang)符合下列條件：

　　(一)股份有限公司(si)的凈資產(chan)(chan)不(bu)低于人(ren)民(min)幣三千萬元，有限責任公司(si)的凈資產(chan)(chan)不(bu)低于人(ren)民(min)幣六千萬元；

　　(二)累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十；

　　(三)最近三年平均(jun)可(ke)分(fen)配(pei)利潤足以支付公司債(zhai)券一(yi)年的(de)利息(xi)；

　　(四)籌集的(de)資金投向符合國家產業政策；

　　(五)債券的利率不超(chao)過國務院限定的利率水平；

　　(六)國務(wu)院規定的其(qi)他條(tiao)件。

　　公開發行(xing)公司債券籌集(ji)的(de)資金，必須(xu)用(yong)于核準的(de)用(yong)途，不得用(yong)于彌補(bu)虧損(sun)和非(fei)生(sheng)產性支出。

　　上市公司發行可轉換(huan)為股票的公司債券，除(chu)應當符(fu)合(he)第一款規(gui)定的條(tiao)件外，還應當符(fu)合(he)本法關于公開發行股票的條(tiao)件，并報國務院證券監督管(guan)理(li)機構核準。

　　第十七(qi)條 申請公開發行公司債券，應當向國務院(yuan)授權的部門或者國務院(yuan)證(zheng)券監督管理(li)機構報送下列文(wen)件：

　　(一)公司(si)營業執(zhi)照；

　　(二)公司章(zhang)程(cheng)；

　　(三)公(gong)司債券募集辦法；

　　(四)資(zi)產評估報告和驗(yan)資(zi)報告；

　　(五)國務院(yuan)授(shou)權的部門或者國務院(yuan)證券監(jian)督管理機構規定的其他(ta)文件。

　　依(yi)照(zhao)本法規定聘請保薦人的，還應(ying)當報送保薦人出具(ju)的發行保薦書。

　　第十八條 有下列情形(xing)之(zhi)一的，不得再次(ci)公開發行公司債(zhai)券：

　　(一)前(qian)一次(ci)公開(kai)發行(xing)的(de)公司債券尚(shang)未募足；

　　(二)對已公開發行的公司債(zhai)券或者其(qi)他債(zhai)務(wu)有違(wei)約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼(ji)續狀態；

　　(三)違反本法規(gui)定(ding)，改變(bian)公(gong)(gong)開發行(xing)公(gong)(gong)司債(zhai)券所募資(zi)金(jin)的用途。

　　第十九條 發行(xing)人(ren)依(yi)法(fa)(fa)申請核準發行(xing)證券所(suo)報送(song)的申請文件(jian)的格(ge)式、報送(song)方式，由依(yi)法(fa)(fa)負責核準的機(ji)構或者部(bu)門規(gui)定。

　　第(di)二十條(tiao) 發行人向國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機構(gou)或者國務(wu)院(yuan)授(shou)權(quan)的(de)部(bu)門報送的(de)證券(quan)發行申請文件(jian)，必須真(zhen)實、準確、完整。

　　為證(zheng)券發行出具(ju)有關文(wen)件(jian)的證(zheng)券服務機構和(he)人員，必須(xu)嚴格履(lv)行法(fa)定職責，保證(zheng)其所出具(ju)文(wen)件(jian)的真實性、準(zhun)確性和(he)完整性。

　　第二十一條 發行(xing)人申請首次(ci)公開發行(xing)股票(piao)的，在提交申請文(wen)件(jian)后(hou)，應當按照國(guo)務院(yuan)證券監(jian)督(du)管理機構的規定預先披露有關(guan)申請文(wen)件(jian)。

　　第二十(shi)二條 國務(wu)院證券(quan)監督管理(li)機(ji)構設發行(xing)審核委員會，依法審核股(gu)票發行(xing)申(shen)請。

　　發行審(shen)核委員會(hui)由國務院(yuan)證(zheng)券監督管理機(ji)構(gou)的專(zhuan)業人(ren)員和所(suo)聘請的該機(ji)構(gou)外的有關(guan)專(zhuan)家(jia)組成(cheng)，以投票(piao)方式對(dui)股票(piao)發行申請進(jin)行表決，提出審(shen)核意見。

　　發(fa)行審核委員(yuan)(yuan)會的具體組(zu)成(cheng)(cheng)辦法(fa)、組(zu)成(cheng)(cheng)人員(yuan)(yuan)任(ren)期(qi)、工(gong)作(zuo)程序，由國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機構規(gui)定(ding)。

　　第二十三條 國務院(yuan)證券監(jian)督管理機構依(yi)照法定條件負(fu)責(ze)核(he)(he)準股票發行申請。核(he)(he)準程序應當公開(kai)，依(yi)法接(jie)受監(jian)督。

　　參與(yu)審核和核準股票發(fa)行申請的(de)人(ren)員，不(bu)得(de)(de)與(yu)發(fa)行申請人(ren)有利害(hai)關(guan)系，不(bu)得(de)(de)直接(jie)或者間接(jie)接(jie)受發(fa)行申請人(ren)的(de)饋贈，不(bu)得(de)(de)持有所核準的(de)發(fa)行申請的(de)股票，不(bu)得(de)(de)私下(xia)與(yu)發(fa)行申請人(ren)進(jin)行接(jie)觸(chu)。

　　國(guo)務院授(shou)權(quan)的部門對公(gong)司(si)債券發行申請的核準，參照前兩款的規定執行。

　　第二(er)十四條(tiao) 國務(wu)院證券監督管理機(ji)構或者(zhe)國務(wu)院授權的(de)(de)部門應當自受理證券發行申(shen)請(qing)文件之日起三個(ge)月(yue)內，依(yi)照法(fa)定(ding)(ding)條(tiao)件和法(fa)定(ding)(ding)程(cheng)序作出予(yu)以核準(zhun)或者(zhe)不(bu)予(yu)核準(zhun)的(de)(de)決(jue)定(ding)(ding)，發行人(ren)根據要求補(bu)充、修改(gai)發行申(shen)請(qing)文件的(de)(de)時間不(bu)計算在內；不(bu)予(yu)核準(zhun)的(de)(de)，應當說明理由。

　　第(di)二十五(wu)條 證券發行(xing)(xing)(xing)申請(qing)經核(he)準，發行(xing)(xing)(xing)人應當(dang)依照法(fa)律、行(xing)(xing)(xing)政法(fa)規(gui)的規(gui)定，在(zai)證券公(gong)(gong)開發行(xing)(xing)(xing)前(qian)，公(gong)(gong)告公(gong)(gong)開發行(xing)(xing)(xing)募集文(wen)件，并將(jiang)該文(wen)件置(zhi)備于指定場所供公(gong)(gong)眾查閱。

　　發行證券的信息依法公開(kai)(kai)前(qian)，任何知(zhi)情人不得(de)公開(kai)(kai)或(huo)者泄露該信息。

　　發(fa)(fa)行人不(bu)得(de)在公告公開(kai)發(fa)(fa)行募(mu)集(ji)文件前發(fa)(fa)行證(zheng)券。

　　第(di)二(er)十(shi)六條 國(guo)務院證券(quan)(quan)監督(du)管理機構或者(zhe)國(guo)務院授權的部門對(dui)已作出的核準證券(quan)(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)的決定(ding)，發(fa)(fa)現(xian)不(bu)符合法定(ding)條件或者(zhe)法定(ding)程序，尚未發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)證券(quan)(quan)的，應(ying)當予以(yi)撤銷(xiao)，停止發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)。 已經(jing)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)尚未上(shang)市(shi)的，撤銷(xiao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)核準決定(ding)，發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)應(ying)當按照發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)價并加算銀行(xing)(xing)(xing)同期存款利息返(fan)還證券(quan)(quan)持有(you)人(ren)；保(bao)薦人(ren)應(ying)當與發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)承(cheng)擔(dan)連帶(dai)責任，但是能(neng)夠證明(ming)自己 沒有(you)過錯的除外；發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)的控(kong)股股東、實際控(kong)制人(ren)有(you)過錯的，應(ying)當與發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)承(cheng)擔(dan)連帶(dai)責任。

第二(er)十七條(tiao) 股票依法(fa)發行后，發行人(ren)經營與收益的變化，由(you)(you)發行人(ren)自(zi)行負責；由(you)(you)此變化引致(zhi)的投資(zi)風(feng)險，由(you)(you)投資(zi)者自(zi)行負責。

　　第(di)二十八條 發行人向(xiang)不特定(ding)對象發行的(de)(de)證(zheng)券(quan)，法(fa)律、行政法(fa)規規定(ding)應當由證(zheng)券(quan)公(gong)司承銷(xiao)的(de)(de)，發行人應當同證(zheng)券(quan)公(gong)司簽訂承銷(xiao)協議。證(zheng)券(quan)承銷(xiao)業務采取代(dai)銷(xiao)或者包(bao)銷(xiao)方式。

　　證(zheng)(zheng)券代銷是指證(zheng)(zheng)券公司代發行人發售證(zheng)(zheng)券，在(zai)承(cheng)(cheng)銷期結束(shu)時(shi)，將未售出的(de)(de)證(zheng)(zheng)券全部退還(huan)給(gei)發行人的(de)(de)承(cheng)(cheng)銷方式(shi)。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)包銷(xiao)(xiao)是(shi)指(zhi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司將(jiang)發行(xing)(xing)人的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)按照協議全部(bu)購(gou)入(ru)或者在承銷(xiao)(xiao)期結束時(shi)將(jiang)售后剩(sheng)余證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)全部(bu)自行(xing)(xing)購(gou)入(ru)的(de)承銷(xiao)(xiao)方式。

　　第(di)二(er)十(shi)九條 公開發行(xing)證券的發行(xing)人有(you)權依(yi)法(fa)自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。

　　第三十條 證券(quan)公司承銷(xiao)(xiao)證券(quan)，應(ying)當同發(fa)行人簽訂代銷(xiao)(xiao)或者包銷(xiao)(xiao)協議，載明下列事(shi)項：

　　(一)當事人的名(ming)稱、住所及法定(ding)代表人姓名(ming)；

　　(二)代銷、包銷證券的種類、數量、金額(e)及(ji)發行價(jia)格；

　　(三)代銷、包銷的期限及(ji)起(qi)止日期；

　　(四)代銷、包(bao)銷的付款方式及日(ri)期(qi)；

　　(五)代銷、包銷的(de)費用和結算(suan)辦法(fa)；

　　(六)違(wei)約(yue)責任(ren)；

　　(七)國務院證券監(jian)督管(guan)理(li)機構規(gui)定的(de)其他事項(xiang)。

　　第三十一條 證券公司承銷證券，應當對(dui)公開發行(xing)(xing)募集文件(jian)的(de)真(zhen)實性(xing)、準確性(xing)、完整性(xing)進行(xing)(xing)核查；發現有(you)虛(xu)假記載、誤導(dao)性(xing)陳述或者(zhe)重大遺漏的(de)，不得進行(xing)(xing)銷售(shou)活動(dong)(dong)；已經銷售(shou)的(de)，必須(xu)立即停(ting)止銷售(shou)活動(dong)(dong)，并采取(qu)糾正措施。

　　第三十(shi)二條 向不(bu)特定(ding)對象(xiang)發行的(de)證(zheng)券(quan)票面總值超過人民幣五千萬元的(de)，應當(dang)由(you)承銷(xiao)團承銷(xiao)。承銷(xiao)團應當(dang)由(you)主承銷(xiao)和參與承銷(xiao)的(de)證(zheng)券(quan)公司組成。

　　第三十(shi)三條 證券的代銷(xiao)、包(bao)銷(xiao)期限最長(chang)不得超過九十(shi)日(ri)。

　　證券(quan)公司在代銷(xiao)、包銷(xiao)期內，對所代銷(xiao)、包銷(xiao)的證券(quan)應當保證先(xian)行出售(shou)給認購人，證券(quan)公司不得(de)為(wei)本公司預留(liu)所代銷(xiao)的證券(quan)和預先(xian)購入(ru)并(bing)留(liu)存所包銷(xiao)的證券(quan)。

　　第三(san)十四條 股票發(fa)行(xing)(xing)采取溢價(jia)發(fa)行(xing)(xing)的，其發(fa)行(xing)(xing)價(jia)格由發(fa)行(xing)(xing)人與承銷的證券公司協(xie)商確定。

　　第三十(shi)五(wu)條 股(gu)(gu)票發行(xing)采(cai)用代(dai)(dai)銷方(fang)式，代(dai)(dai)銷期限(xian)屆滿(man)，向投資者(zhe)出售的股(gu)(gu)票數量未達到擬公(gong)開發行(xing)股(gu)(gu)票數量百(bai)分之(zhi)七(qi)十(shi)的，為發行(xing)失敗。發行(xing)人(ren)應當按照發行(xing)價(jia)并加算銀行(xing)同期存款利息返還股(gu)(gu)票認購人(ren)。

　　第三十(shi)六條(tiao) 公開發(fa)行(xing)(xing)股票，代銷、包(bao)銷期(qi)限屆滿，發(fa)行(xing)(xing)人應當在規定(ding)的(de)期(qi)限內將股票發(fa)行(xing)(xing)情況報國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督管理機構備案。

第三章　證券交易

第一節　一般規定

　　第三十七條 證券交易當事人依法(fa)買賣的證券，必須是依法(fa)發行并交付的證券。

　　非依法發行的證券(quan)，不得買賣。

　　第三(san)十八(ba)條(tiao) 依法發行(xing)的股(gu)票、公(gong)司債券(quan)及其他證券(quan)，法律對其轉讓期限(xian)有限(xian)制性規(gui)定的，在限(xian)定的期限(xian)內不(bu)得買賣。

　　第(di)三十九條 依法公(gong)(gong)開發行(xing)的股(gu)票、公(gong)(gong)司(si)債券及其他(ta)證(zheng)券，應當(dang)在依法設立的證(zheng)券交(jiao)易所上(shang)市交(jiao)易或者在國務院(yuan)批準的其他(ta)證(zheng)券交(jiao)易場所轉讓。

　　第四十(shi)條 證(zheng)(zheng)券在證(zheng)(zheng)券交易所(suo)上市交易，應(ying)當采用公(gong)開的(de)集中交易方(fang)式或者國務院證(zheng)(zheng)券監督管理(li)機構批準的(de)其他方(fang)式。

　　第四十一條(tiao) 證(zheng)券(quan)交(jiao)易當事(shi)人買賣的證(zheng)券(quan)可以采用紙面形式或者(zhe)國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構規定(ding)的其他形式。

　　第四十(shi)二條(tiao) 證券交易以現貨(huo)和(he)國務院(yuan)規定的其他(ta)方式(shi)進(jin)行交易。

　　第(di)四十三條 證券(quan)交易所(suo)、證券(quan)公(gong)司和證券(quan)登記結算機構(gou)的從業人(ren)(ren)員(yuan)、證券(quan)監(jian)督管理機構(gou)的工作人(ren)(ren)員(yuan)以(yi)及法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規禁止(zhi)參與(yu)股票(piao)交易的其他(ta)(ta)人(ren)(ren)員(yuan)，在任(ren)期或者法(fa)(fa)定限期內，不(bu)得直接或者以(yi)化名、借他(ta)(ta)人(ren)(ren)名義持有、買賣股票(piao)，也不(bu)得收受他(ta)(ta)人(ren)(ren)贈(zeng)送的股票(piao)。

　　任(ren)何人在成為前款所列人員時，其原已(yi)持(chi)有的股票，必(bi)須依(yi)法轉讓(rang)。

　　第四十四條 證券交易(yi)所、證券公司、證券登(deng)記結算機構必(bi)須(xu)依法為客戶(hu)開(kai)立的(de)賬戶(hu)保密。

　　第四十五條 為股票發行出具審計報(bao)告、資(zi)產(chan)評估報(bao)告或者法律意見書(shu)等文件的證(zheng)券(quan)服務機(ji)構(gou)和(he)人員，在該股票承銷期內和(he)期滿(man)后六個月內，不得買賣該種股票。

　　除(chu)前款規定外，為(wei)上市公司出具審計(ji)報告(gao)(gao)、資(zi)產(chan)評估(gu)報告(gao)(gao)或(huo)者法律意見書等文(wen)(wen)件的證券(quan)服務機構和人員，自接受上市公司委托之(zhi)日(ri)起至上述文(wen)(wen)件公開后五日(ri)內，不得買賣該(gai)種股票。

　　第四十六條(tiao) 證(zheng)券交易的收(shou)費必(bi)須合理，并公(gong)開(kai)收(shou)費項目、收(shou)費標(biao)準和收(shou)費辦(ban)法。

　　證券(quan)交易的收費項目、收費標準和管理辦法由(you)國(guo)務院有(you)關(guan)主管部門統一規(gui)定(ding)。

　　第四十七條 上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人員(yuan)、持(chi)有上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)股份百分(fen)(fen)之五以上(shang)的(de)股東，將其(qi)持(chi)有的(de)該(gai)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)股票在買入(ru)后(hou)六(liu)個月(yue)內賣出(chu)(chu)，或者在賣出(chu)(chu)后(hou)六(liu)個月(yue)內又買入(ru)，由 此所(suo)(suo)得收益歸該(gai)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)所(suo)(suo)有，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)董(dong)事(shi)會應當收回其(qi)所(suo)(suo)得收益。但是(shi)，證券公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)因包銷(xiao)購(gou)入(ru)售后(hou)剩余股票而持(chi)有百分(fen)(fen)之五以上(shang)股份的(de)，賣出(chu)(chu)該(gai)股票不受六(liu)個月(yue)時間限 制。

　　公司董(dong)事(shi)會(hui)不按照前款規定執(zhi)行的，股(gu)東有權(quan)要求董(dong)事(shi)會(hui)在(zai)(zai)三(san)十(shi)日內執(zhi)行。公司董(dong)事(shi)會(hui)未在(zai)(zai)上述(shu)期限(xian)內執(zhi)行的，股(gu)東有權(quan)為了(le)公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司(si)董(dong)事會不按(an)照第一款的(de)規定執行的(de)，負(fu)有(you)責任的(de)董(dong)事依法(fa)承擔連(lian)帶責任。

第二節　證券上市

　　第四十八條 申請證券(quan)(quan)上(shang)市交易(yi)(yi)，應(ying)當向證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)所提(ti)出(chu)申請，由證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)所依(yi)法審(shen)核(he)同意，并由雙(shuang)方簽訂上(shang)市協(xie)議。

　　證(zheng)券交易所根據國務院授(shou)權(quan)的部門的決定安排(pai)政(zheng)府債券上市(shi)交易。

　　第四十九條 申請(qing)(qing)股(gu)票、可(ke)轉(zhuan)換為股(gu)票的公司債券或者(zhe)法律、行政(zheng)法規規定(ding)實行保薦制(zhi)度的其他證券上市交易，應當聘請(qing)(qing)具(ju)有保薦資格的機構(gou)擔任保薦人(ren)。

　　本法第(di)十一條(tiao)第(di)二款(kuan)、第(di)三款(kuan)的規定適用于上市(shi)保薦人(ren)。

　　第(di)五十(shi)條 股份(fen)有限公司申請股票(piao)上市，應當符合下列條件(jian)：

　　(一(yi))股票經(jing)國(guo)務(wu)院證券(quan)監督管(guan)理機構(gou)核(he)準已公(gong)開發行；

　　(二)公司股本總(zong)額(e)不少于人民(min)幣(bi)三千萬元；

　　(三)公(gong)開(kai)發行(xing)的(de)股份達到公(gong)司(si)股份總數的(de)百分之二(er)十五以(yi)(yi)上；公(gong)司(si)股本總額超過人(ren)民幣四億元的(de)，公(gong)開(kai)發行(xing)股份的(de)比例為百分之十以(yi)(yi)上；

　　(四)公司最近(jin)三年無(wu)重(zhong)大違法行(xing)為，財務會計(ji)報(bao)告(gao)無(wu)虛(xu)假記載(zai)。

　　證券(quan)交易(yi)所(suo)可以規定高于前款規定的上市條(tiao)件，并報國務院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機構批準(zhun)。

　　第五十(shi)一(yi)條 國家鼓勵(li)符合(he)產業政策并符合(he)上市(shi)條件的(de)公司股票上市(shi)交易。

　　第五十二條 申請(qing)股票(piao)上市交(jiao)易(yi)，應當向證(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)報送下列(lie)文件(jian)：

　　(一)上市報告(gao)書；

　　(二(er))申請(qing)股(gu)票(piao)上市的股(gu)東(dong)大會(hui)決(jue)議；

　　(三(san))公司章程；

　　(四(si))公司營業執照；

　　(五)依法經會(hui)計師事務(wu)所審計的(de)公司最(zui)近(jin)三年的(de)財務(wu)會(hui)計報告(gao)；

　　(六)法律意見書(shu)和(he)上市保(bao)薦書(shu)；

　　(七)最近一次的招股說明書；

　　(八)證券(quan)交易所上市規則規定的其他文件(jian)。

　　第五十三(san)條 股(gu)票上(shang)市交(jiao)易(yi)申請經證券(quan)交(jiao)易(yi)所審核同意后，簽訂上(shang)市協議的(de)公司應當在規定的(de)期限內公告股(gu)票上(shang)市的(de)有關文件，并將該文件置備(bei)于指(zhi)定場所供公眾查閱。

　　第五十四(si)條(tiao) 簽訂上市協議的(de)公司(si)除公告(gao)前條(tiao)規(gui)定的(de)文件外(wai)，還應(ying)當公告(gao)下列事項(xiang)：

　　(一(yi))股(gu)票獲準在(zai)證(zheng)券交(jiao)易所交(jiao)易的日(ri)期；

　　(二(er))持(chi)有公(gong)司股份最(zui)多的前十名股東(dong)的名單和持(chi)股數額；

　　(三)公(gong)司的實際控制人；

　　(四)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員的(de)姓名及其持有(you)本公司股(gu)票和債券的(de)情況。

第五(wu)十五(wu)條(tiao) 上市公(gong)司(si)有下列情形之一的(de)，由(you)證券交(jiao)易所決定暫停其股票上市交(jiao)易：

　　(一)公司股(gu)本總額、股(gu)權分布(bu)等發(fa)生(sheng)變化不再(zai)具備(bei)上(shang)市條件；

　　(二)公司不按照規定(ding)公開(kai)其(qi)財務(wu)狀況，或者(zhe)對(dui)財務(wu)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者(zhe)；

　　(三(san))公司(si)有重大違法(fa)行(xing)為(wei)；

　　(四)公(gong)司最近(jin)三(san)年(nian)連續(xu)虧損；

　　(五)證券(quan)交易(yi)所上市規則規定的(de)其他情形。

　　第五十六條 上市(shi)公司有下列(lie)情形之(zhi)一的，由證券(quan)交(jiao)易所決(jue)定(ding)終止其(qi)股票上市(shi)交(jiao)易：

　　(一)公司(si)股(gu)(gu)本總(zong)額、股(gu)(gu)權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交(jiao)易所(suo)規定的(de)期限(xian)內仍(reng)不能(neng)達(da)到上市條件；

　　(二)公司不按(an)照規定公開(kai)其財務狀況，或者對財務會(hui)計報告作虛假記(ji)載，且拒(ju)絕糾正(zheng)；

　　(三(san))公司最(zui)近三(san)年連續虧損，在其后一個年度內(nei)未能恢復盈利(li)；

　　(四)公司解散或(huo)者被宣告破產；

　　(五)證券交易所上市規(gui)(gui)則(ze)規(gui)(gui)定的其他(ta)情形。

　　第五十七條(tiao) 公(gong)(gong)司申(shen)請公(gong)(gong)司債券上市交易(yi)，應當符合下列條(tiao)件：

　　(一)公司債(zhai)券的期限為一年以(yi)上(shang)；

　　(二)公司(si)債券實際發(fa)行額不少于人民幣五(wu)千萬元；

　　(三)公司申請(qing)債(zhai)(zhai)券上市(shi)時仍符合法(fa)定(ding)的(de)公司債(zhai)(zhai)券發行條件。

　　第五十八條 申(shen)請(qing)公(gong)司(si)債券上市交(jiao)易，應當向(xiang)證(zheng)券交(jiao)易所(suo)報送下列(lie)文件：

　　(一)上市報告書；

　　(二)申請公司債券上市的董事會(hui)決(jue)議(yi)；

　　(三)公司章程；

　　(四)公司(si)營(ying)業執(zhi)照；

　　(五)公司(si)債券募集辦(ban)法；

　　(六)公司債(zhai)券的實(shi)際(ji)發行(xing)數(shu)額；

　　(七)證券交(jiao)易所上市規則(ze)規定的其他文件(jian)。

　　申請可轉換為股(gu)票的公司債(zhai)券(quan)上市(shi)交(jiao)易，還應當報送保薦(jian)(jian)人出具的上市(shi)保薦(jian)(jian)書。

　　第五十九條 公(gong)司(si)債(zhai)券上市交(jiao)易(yi)申(shen)請經證券交(jiao)易(yi)所(suo)審核同意后(hou)，簽(qian)訂上市協議的公(gong)司(si)應當(dang)在規定(ding)的期限內公(gong)告(gao)公(gong)司(si)債(zhai)券上市文(wen)件及有關(guan)文(wen)件，并將其申(shen)請文(wen)件置備于(yu)指定(ding)場所(suo)供公(gong)眾查(cha)閱。

　　第六十條 公司債券(quan)上(shang)市(shi)交易后，公司有下列情形之一的(de)，由證(zheng)券(quan)交易所決定(ding)暫停其公司債券(quan)上(shang)市(shi)交易：

　　(一)公司有重大違(wei)法行為(wei)；

　　(二)公司情(qing)況(kuang)發生重大變化不符合公司債券上市條件；

　　(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用(yong)途使用(yong)；

　　(四)未(wei)按照公司債券募集辦法(fa)履(lv)行義務；

　　(五)公司最近(jin)二年連(lian)續虧損。

第六十一(yi)(yi)條(tiao)(tiao) 公司有前(qian)條(tiao)(tiao)第(一(yi)(yi))項、第(四)項所列情(qing)形(xing)之一(yi)(yi)經查實后果嚴重的，或(huo)者有前(qian)條(tiao)(tiao)第(二(er))項、第(三)項、第(五)項所列情(qing)形(xing)之一(yi)(yi)，在(zai)限期內未能消除的，由證(zheng)券交易(yi)(yi)所決定終止其(qi)公司債券上(shang)市交易(yi)(yi)。

　　公司解散或者被宣告(gao)破(po)產的，由證(zheng)券(quan)交易所終(zhong)止其公司債券(quan)上市交易。

　　第六十二條 對證券交易(yi)所(suo)作出的(de)不(bu)予上市、暫停(ting)上市、終止上市決(jue)定不(bu)服(fu)的(de)，可以向證券交易(yi)所(suo)設立(li)的(de)復(fu)核機構申(shen)請復(fu)核。

第三(san)節　持續信息公(gong)開

　　第六十三條 發行人、上市公司依法披(pi)露(lu)的信(xin)息，必(bi)須真實、準(zhun)確、完整，不得(de)有(you)虛(xu)假(jia)記載、誤導性陳(chen)述或者(zhe)重大遺漏。

　　第六十四條(tiao) 經(jing)國務院證(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理機構核準依法公開發(fa)行股票，或(huo)者經(jing)國務院授權的部(bu)門(men)核準依法公開發(fa)行公司(si)(si)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)，應當公告招股說明書、公司(si)(si)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)募集辦(ban)法。依法公開發(fa)行新股或(huo)者公司(si)(si)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)的，還(huan)應當公告財務會計報告。

　　第六十五條 上(shang)市公(gong)司(si)和公(gong)司(si)債券上(shang)市交易的公(gong)司(si)，應當在(zai)每一會計年度(du)的上(shang)半年結(jie)束之(zhi)日起(qi)二個月內，向(xiang)國務(wu)院證券監督管理機(ji)構和證券交易所報送記載以(yi)下內容(rong)的中期(qi)報告，并予公(gong)告：

　　(一(yi))公(gong)司財務會計報告和經營(ying)情(qing)況；

　　(二(er))涉及(ji)公司的重大訴訟事項；

　　(三(san))已發行的股(gu)票、公司債(zhai)券變動情況；

　　(四)提交股東(dong)大會審議的重要事項；

　　(五)國務院證券(quan)監督(du)管(guan)理機構規定的(de)其他事項。

　　第六十六條 上市公司(si)和公司(si)債券上市交易的公司(si)，應當在每一(yi)會計年度結束之日起(qi)四個月內(nei)，向(xiang)國(guo)務院證(zheng)券監督管理(li)機構和證(zheng)券交易所報送記載以下內(nei)容的年度報告，并(bing)予公告：

　　(一)公司概況；

　　(二)公司財務會計報告和經營情況；

　　(三)董事、監事、高級管理(li)人員簡介及其持股情況(kuang)；

　　(四)已發(fa)行的股(gu)(gu)(gu)票(piao)、公(gong)(gong)司(si)債券情況，包括持有(you)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)份最多的前十名股(gu)(gu)(gu)東(dong)的名單和持股(gu)(gu)(gu)數額；

　　(五)公(gong)司的實際控制(zhi)人；

　　(六(liu))國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理機構規定的其他(ta)事項。

　　第六十(shi)七條(tiao) 發生可(ke)能(neng)對上市(shi)公(gong)(gong)司(si)股票交易價格(ge)產生較大影(ying)響的(de)(de)重大事(shi)件，投資者(zhe)尚未得知時，上市(shi)公(gong)(gong)司(si)應(ying)當立即將有關該重大事(shi)件的(de)(de)情況向國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構和(he)證(zheng)券(quan)交易所報送臨時報告(gao)(gao)，并(bing)予公(gong)(gong)告(gao)(gao)，說明事(shi)件的(de)(de)起因、目前的(de)(de)狀態(tai)和(he)可(ke)能(neng)產生的(de)(de)法律(lv)后果。

　　下(xia)列情況為前款(kuan)所稱重大事件：

　　(一)公司的經營(ying)方針(zhen)和經營(ying)范圍的重大變化(hua)；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購(gou)置財產(chan)的決(jue)定；

　　(三)公司訂立重要合(he)同(tong)，可能對公司的(de)資產、負債、權益(yi)和經營(ying)成果(guo)產生重要影響；

　　(四)公司發(fa)生重大(da)(da)債務和未(wei)能(neng)清償到期重大(da)(da)債務的(de)違約(yue)情況；

　　(五)公(gong)司發生(sheng)重(zhong)大(da)虧損或者重(zhong)大(da)損失；

　　(六)公司生(sheng)產經營的(de)外部條件發生(sheng)的(de)重(zhong)大變化；

　　(七)公司的董事(shi)、三分(fen)之一以上監事(shi)或者經理發生變動；

　　(八)持有公司百分之五(wu)以上股(gu)份的(de)股(gu)東或(huo)者實(shi)際控(kong)制(zhi)人，其持有股(gu)份或(huo)者控(kong)制(zhi)公司的(de)情況發生較(jiao)大變化；

　　(九)公(gong)司減(jian)資、合并、分立、解散及申請(qing)破產的決定；

　　(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決(jue)議被(bei)依法撤銷或者宣告無效(xiao)；

　　(十一)公(gong)司(si)(si)涉嫌犯罪被司(si)(si)法(fa)機(ji)關立案調查，公(gong)司(si)(si)董事、監事、高級管理(li)人員涉嫌犯罪被司(si)(si)法(fa)機(ji)關采取強制措施；

　　(十二)國務院(yuan)證券監督管(guan)理機(ji)構(gou)規定的其他事項。

　　第六十(shi)八條 上市(shi)公(gong)司(si)董(dong)事、高級管理人員應當對公(gong)司(si)定(ding)期報(bao)告(gao)簽(qian)署(shu)書面(mian)確(que)認(ren)意見。

上市公司監(jian)事會應當對董事會編(bian)制的公司定期報告進行(xing)審核并提(ti)出書(shu)面(mian)審核意見。

　　上(shang)市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上(shang)市公司所披露的(de)信息真實、準確、完整。

　　第六(liu)十九條 發行(xing)人、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)(gong)告的招股說明書、公(gong)(gong)(gong)司(si)債券(quan)募集辦法、財務(wu)會計報(bao)(bao)告、上(shang)(shang)市(shi)(shi)報(bao)(bao)告文件(jian)、年(nian)度(du)報(bao)(bao)告、中(zhong)期報(bao)(bao)告、臨時報(bao)(bao)告以及(ji)其他信息披露(lu)資(zi)料，有虛假記載、誤 導性(xing)陳(chen)述或者重(zhong)大遺漏，致使(shi)投資(zi)者在證(zheng)券(quan)交易中(zhong)遭受損失的，發行(xing)人、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)應(ying)當承(cheng)擔(dan)賠(pei)償(chang)責(ze)任；發行(xing)人、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)的董事、監事、高(gao)級管理人員和其他直接(jie)責(ze) 任人員以及(ji)保薦人、承(cheng)銷的證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)，應(ying)當與(yu)發行(xing)人、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)承(cheng)擔(dan)連帶(dai)賠(pei)償(chang)責(ze)任，但是(shi)能(neng)夠證(zheng)明自己(ji)沒有過錯的除外(wai)；發行(xing)人、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)的控股股東、實際控制人 有過錯的，應(ying)當與(yu)發行(xing)人、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)承(cheng)擔(dan)連帶(dai)賠(pei)償(chang)責(ze)任。

　　第七(qi)十條(tiao) 依法必須披露的信息(xi)，應(ying)當在國務院證券監督管(guan)理機構指(zhi)定的媒(mei)體發布，同(tong)時將(jiang)其置(zhi)備(bei)于公(gong)司住(zhu)所(suo)、證券交易(yi)所(suo)，供社會公(gong)眾(zhong)查(cha)閱。

　　第七十一條 國務(wu)院證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構對(dui)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)年度(du)報(bao)(bao)告(gao)、中(zhong)期報(bao)(bao)告(gao)、臨時報(bao)(bao)告(gao)以及公(gong)告(gao)的(de)情(qing)況(kuang)進行監(jian)督，對(dui)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)分(fen)派或(huo)者配售新股(gu)的(de)情(qing)況(kuang)進行監(jian)督，對(dui)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)控股(gu)股(gu)東和信(xin)息披露義務(wu)人的(de)行為進行監(jian)督。

　　證(zheng)券監督管理機構、證(zheng)券交易(yi)所、保薦人、承銷的(de)證(zheng)券公(gong)司(si)及有關(guan)人員，對公(gong)司(si)依照法律、行政法規規定(ding)必須作出的(de)公(gong)告，在公(gong)告前不得泄露其內容(rong)。

　　第七十(shi)二條 證券交易所決定(ding)暫停或者終(zhong)止證券上市(shi)交易的，應當(dang)及(ji)時(shi)公告，并報(bao)國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督(du)管(guan)理機(ji)構備(bei)案。

　　第四節(jie)　禁止的(de)交(jiao)易行(xing)為

　　第(di)七十三條 禁(jin)止證券(quan)交易(yi)內幕信(xin)(xin)息的知情人和非法獲取內幕信(xin)(xin)息的人利用內幕信(xin)(xin)息從事證券(quan)交易(yi)活(huo)動(dong)。

　　第七十四條(tiao) 證券交易內幕(mu)信息的知情人(ren)包括：

　　(一(yi))發行人的董(dong)事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人員；

　　(二(er))持有(you)公(gong)司(si)百分之五以上(shang)股份的股東及其(qi)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員，公(gong)司(si)的實際控(kong)制人及其(qi)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員；

　　(三)發行人控股的公司及其董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人員；

　　(四)由于所任公司(si)職務可(ke)以獲取公司(si)有關內幕信息的人員；

　　(五)證券監督管(guan)理機(ji)構工(gong)作人(ren)員以及由于法(fa)定(ding)職責對證券的發行、交(jiao)易進(jin)行管(guan)理的其他(ta)人(ren)員；

　　(六)保薦人、承(cheng)銷的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記結算機構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務(wu)機構的有關人員；

　　(七)國務院證券監督管(guan)理機(ji)構(gou)規定(ding)的(de)其他人。

　　第七十五條 證券(quan)交易(yi)活動中，涉及公司(si)的(de)經營、財務或(huo)者對該公司(si)證券(quan)的(de)市場價格有重大影(ying)響的(de)尚未公開的(de)信息，為內幕信息。

　　下列(lie)信息皆(jie)屬內(nei)幕信息：

　　(一)本(ben)法第六十(shi)七條(tiao)第二(er)款所列重(zhong)大事件(jian)；

　　(二)公司分配股(gu)利或者增資(zi)的計劃(hua)；

　　(三)公(gong)司(si)股(gu)權結構的重大(da)變(bian)化；

　　(四)公(gong)司債務擔(dan)保的重大(da)變更；

　　(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或(huo)者報廢一(yi)次超過該資產的百(bai)分之三十；

　　(六)公司的(de)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人(ren)員的(de)行為可能依法承(cheng)擔(dan)重大損害賠償責任；

　　(七)上市公司收購的(de)有關(guan)方案；

　　(八)國務院證券(quan)監(jian)督管理機(ji)構認定的(de)對證券(quan)交易價格有顯(xian)著影(ying)響的(de)其他重(zhong)要(yao)信息。

第(di)七十六(liu)條 證(zheng)券(quan)交易內(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)的知情人(ren)和非法獲(huo)取內(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)的人(ren)，在(zai)內(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)公開前，不得買(mai)賣(mai)該公司(si)的證(zheng)券(quan)，或者(zhe)泄露該信(xin)息(xi)，或者(zhe)建議(yi)他人(ren)買(mai)賣(mai)該證(zheng)券(quan)。

　　持有或者通過協議、其(qi)(qi)他安排與(yu)他人共同持有公(gong)司百(bai)分之(zhi)五(wu)以上股份的(de)自然(ran)人、法人、其(qi)(qi)他組織(zhi)收(shou)購上市公(gong)司的(de)股份，本法另有規定的(de)，適用其(qi)(qi)規定。

　　內幕(mu)交易行為給(gei)投資(zi)者造成損(sun)失的，行為人應(ying)當依法承擔賠償責任。

　　第七十七條 禁止任(ren)何人以下列(lie)手(shou)段操縱證券市場：

　　(一)單獨或(huo)(huo)者通過(guo)合謀，集中資(zi)金優(you)勢、持股優(you)勢或(huo)(huo)者利用信息優(you)勢聯合或(huo)(huo)者連續買賣，操縱證券交(jiao)易價格(ge)或(huo)(huo)者證券交(jiao)易量；

　　(二)與他(ta)人串通，以事先約定的時(shi)間、價(jia)(jia)格(ge)和方式(shi)相互進行證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)，影響(xiang)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)價(jia)(jia)格(ge)或者證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)量；

　　(三)在自己實際(ji)控制(zhi)的(de)賬戶(hu)之間進(jin)行證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易，影響證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易價(jia)格或者證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易量(liang)；

　　(四)以其他手段操縱(zong)證(zheng)券(quan)市場。

　　操(cao)縱證券(quan)市場行為(wei)給投(tou)資者(zhe)造成損失(shi)的，行為(wei)人應當依法(fa)承擔賠償(chang)責任。

　　第七十八條 禁止(zhi)國家(jia)工作人員(yuan)、傳播(bo)媒介從業人員(yuan)和(he)有關人員(yuan)編(bian)造、傳播(bo)虛假信(xin)息，擾亂證券市場。

　　禁止證券(quan)交(jiao)易(yi)所、證券(quan)公司、證券(quan)登(deng)記結算機(ji)(ji)構(gou)、證券(quan)服務機(ji)(ji)構(gou)及(ji)其從業人員(yuan)，證券(quan)業協會、證券(quan)監督管理機(ji)(ji)構(gou)及(ji)其工作(zuo)人員(yuan)，在證券(quan)交(jiao)易(yi)活動(dong)中作(zuo)出(chu)虛假陳述或者(zhe)信息誤導。

　　各(ge)種傳(chuan)播(bo)媒(mei)介傳(chuan)播(bo)證(zheng)券市場信(xin)息必(bi)須(xu)真實、客觀，禁止誤導(dao)。

　　第(di)七十九條 禁止證券公司及其從業(ye)人員從事下列損(sun)害客(ke)戶利(li)益的欺詐行(xing)為：

　　(一(yi))違背客戶的(de)委托(tuo)為其買賣證(zheng)券；

　　(二)不在規定時間(jian)內向客戶提供(gong)交易的書面確(que)認(ren)文(wen)件(jian)；

　　(三)挪用(yong)客戶(hu)所委(wei)托(tuo)買賣(mai)的證券或者客戶(hu)賬戶(hu)上的資金；

　　(四)未(wei)經客(ke)戶的委托，擅(shan)自為(wei)客(ke)戶買(mai)(mai)賣(mai)證券，或者假借客(ke)戶的名(ming)義(yi)買(mai)(mai)賣(mai)證券；

　　(五)為牟取傭金收(shou)入，誘(you)使客戶進行不必要的證券買賣；

　　(六)利用傳播媒介或者通過其(qi)他(ta)方式提供、傳播虛(xu)假或者誤導(dao)投資者的信息；

　　(七)其(qi)他(ta)違(wei)背客戶真(zhen)實意(yi)思(si)表示(shi)，損害客戶利(li)益的行為。

　　欺詐(zha)客戶行為給客戶造成損失(shi)的(de)，行為人應當依法承擔賠償責(ze)任。

　　第八十條 禁(jin)止法(fa)人非(fei)法(fa)利用他人賬戶從事證(zheng)券(quan)交易；禁(jin)止法(fa)人出借自己或(huo)者他人的(de)證(zheng)券(quan)賬戶。

　　第八十一條 依法拓(tuo)寬資金(jin)入市渠道，禁止資金(jin)違規流入股市。

　　第八十二條 禁止(zhi)任何人挪用公款買賣證(zheng)券。

　　第(di)八十三條 國(guo)有(you)(you)企(qi)業和(he)國(guo)有(you)(you)資產控股的(de)企(qi)業買賣上(shang)市交易(yi)的(de)股票，必須遵守國(guo)家有(you)(you)關(guan)規定。

　　第(di)八十四條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記結算機構(gou)、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務機構(gou)及其從業人員(yuan)對證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易中發(fa)現的(de)禁止的(de)交易行為，應(ying)當及時向證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構(gou)報告。

第四章　上市公司的(de)收(shou)購(gou)

第八十五條 投資者可以采取要約收(shou)(shou)購、協議收(shou)(shou)購及其(qi)他合(he)法方式收(shou)(shou)購上(shang)市公司。

　　第八十六條 通過證券交(jiao)易(yi)所的證券交(jiao)易(yi)，投(tou)資(zi)者持(chi)(chi)有或者通過協議、其他(ta)安排與他(ta)人共(gong)同(tong)持(chi)(chi)有一個上(shang)市公(gong)司已發行的股份(fen)達到百分之五時，應當在(zai)(zai)該事實(shi)發生之日起三日內，向 國務(wu)院證券監督管(guan)理機構、證券交(jiao)易(yi)所作出書面報(bao)告，通知該上(shang)市公(gong)司，并予公(gong)告；在(zai)(zai)上(shang)述期(qi)限內，不得再行買賣該上(shang)市公(gong)司的股票。

　　投資者持(chi)有或(huo)者通(tong)過協議、其(qi)他安排與他人共同持(chi)有一個上市(shi)公司已發(fa)行的(de)(de)股份(fen)(fen)達到百分之(zhi)(zhi)五(wu)后，其(qi)所(suo)持(chi)該(gai)上市(shi)公司已發(fa)行的(de)(de)股份(fen)(fen)比例每增加或(huo)者減少百分之(zhi)(zhi)五(wu)，應當(dang)依照(zhao)前款規定進行報(bao)告(gao)(gao)和公告(gao)(gao)。在報(bao)告(gao)(gao)期限(xian)內(nei)和作出報(bao)告(gao)(gao)、公告(gao)(gao)后二日內(nei)，不得(de)再行買賣該(gai)上市(shi)公司的(de)(de)股票。

　　第八十七條(tiao) 依(yi)照前(qian)條(tiao)規定所作的(de)書面報告和公告，應當包括下列內容：

　　(一)持股(gu)人的名稱(cheng)、住(zhu)所；

　　(二)持有的股(gu)票的名稱、數額；

　　(三)持(chi)股達到法(fa)定比例(li)(li)或(huo)者(zhe)持(chi)股增減變化達到法(fa)定比例(li)(li)的(de)日(ri)期。

　　第八(ba)十八(ba)條 通(tong)過證券交易(yi)所(suo)的證券交易(yi)，投資者(zhe)持(chi)(chi)有或(huo)者(zhe)通(tong)過協議、其他安排與他人共(gong)同持(chi)(chi)有一(yi)個上市(shi)公(gong)司已發行(xing)的股(gu)份達到百(bai)分之三十時(shi)，繼續進(jin)行(xing)收(shou)購的，應當依法(fa)向(xiang)該(gai)上市(shi)公(gong)司所(suo)有股(gu)東發出收(shou)購上市(shi)公(gong)司全部(bu)或(huo)者(zhe)部(bu)分股(gu)份的要約。

　　收(shou)購(gou)上市公司(si)部分股(gu)份的(de)收(shou)購(gou)要約應當約定，被收(shou)購(gou)公司(si)股(gu)東承諾(nuo)出售的(de)股(gu)份數額超過預定收(shou)購(gou)的(de)股(gu)份數額的(de)，收(shou)購(gou)人按(an)比例進行收(shou)購(gou)。

　　第(di)八十九條 依照(zhao)前條規定發出收購(gou)要(yao)約，收購(gou)人必須事公(gong)告上市公(gong)司收購(gou)報(bao)告書，并載明下(xia)列事項(xiang)：

　　(一)收購人的名(ming)稱、住所；

　　(二)被收購的上市(shi)公司名稱(cheng)；

　　(三)收(shou)購目的；

　　(四)收購股份的詳細名稱和(he)預(yu)定收購的股份數額；

　　(五)收購(gou)期限、收購(gou)價格；

　　(六)收購所(suo)需資(zi)(zi)金(jin)(jin)額(e)及資(zi)(zi)金(jin)(jin)保(bao)證；

　　(七)公(gong)告(gao)上(shang)市公(gong)司(si)收購報告(gao)書時持有被(bei)收購公(gong)司(si)股份數占該公(gong)司(si)已發行的股份總數的比(bi)例。

　　收購人還應當將上(shang)市公司收購報告(gao)書同時提交(jiao)證(zheng)券交(jiao)易所(suo)。

　　第九十條 收購要約(yue)(yue)約(yue)(yue)定的收購期限不得少(shao)于三十日，并不得超過六十日。

　　第九(jiu)十(shi)一(yi)條(tiao) 在收(shou)購要(yao)約確定的承(cheng)諾期(qi)限內(nei)，收(shou)購人不得撤(che)銷其收(shou)購要(yao)約。收(shou)購人需要(yao)變更(geng)收(shou)購要(yao)約的，必(bi)須及時公告，載明具(ju)體變更(geng)事(shi)項。

　　第九十二條 收購(gou)要約提出的各項收購(gou)條件，適(shi)用(yong)于被(bei)收購(gou)公司(si)的所有股東。

　　第九十(shi)三條 采取要(yao)約(yue)收(shou)購(gou)方式(shi)的(de)，收(shou)購(gou)人在收(shou)購(gou)期限內，不(bu)得(de)賣(mai)出被收(shou)購(gou)公(gong)司的(de)股(gu)票，也不(bu)得(de)采取要(yao)約(yue)規(gui)定以外的(de)形(xing)式(shi)和超出要(yao)約(yue)的(de)條件買(mai)入(ru)被收(shou)購(gou)公(gong)司的(de)股(gu)票。

第九十(shi)四條 采取協(xie)議收購方式的(de)，收購人(ren)可以依(yi)照法(fa)律、行政法(fa)規的(de)規定同被(bei)收購公(gong)司的(de)股東以協(xie)議方式進(jin)行股份(fen)轉讓。

　　以協(xie)議方(fang)式(shi)收(shou)購上(shang)市公司時，達成協(xie)議后，收(shou)購人必須在三日內(nei)將該收(shou)購協(xie)議向(xiang)國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券監督管理(li)機構及證(zheng)(zheng)券交易所作(zuo)出書面報(bao)告(gao)，并予公告(gao)。

　　在公告(gao)前不得履行收購(gou)協議。

　　第九十五條 采取協議(yi)收購方(fang)式的(de)，協議(yi)雙方(fang)可以臨時委托證券登(deng)記結算機構保管協議(yi)轉讓的(de)股票，并將(jiang)資金存放于指定的(de)銀行。

　　第九十(shi)六條 采取協議收購方式的，收購人收購或(huo)者(zhe)通過協議、其他安(an)排與他人共同(tong)收購一個上(shang)市公司(si)已發(fa)行的股(gu)(gu)份(fen)達(da)到(dao)百(bai)分之三十(shi)時，繼續進行收購的，應當(dang)向該上(shang)市公司(si)所(suo)有(you)股(gu)(gu)東發(fa)出收購上(shang)市公司(si)全部或(huo)者(zhe)部分股(gu)(gu)份(fen)的要(yao)約。但是，經(jing)國(guo)務(wu)院證券監督管理(li)機構免除發(fa)出要(yao)約的除外。

　　收(shou)購(gou)人依照(zhao)前(qian)款規(gui)定以(yi)要約方(fang)式收(shou)購(gou)上市公司股份，應當(dang)遵守(shou)本法第八十九條至(zhi)第九十三(san)條的規(gui)定。

　　第九(jiu)十七(qi)條 收購(gou)期限屆滿，被收購(gou)公司股(gu)(gu)權分布不(bu)符(fu)合上市(shi)條件的，該上市(shi)公司的股(gu)(gu)票應當(dang)由證券交易所依法(fa)終止上市(shi)交易；其(qi)余(yu)仍持有被收購(gou)公司股(gu)(gu)票的股(gu)(gu)東，有權向收購(gou)人(ren)以收購(gou)要約的同(tong)等條件出售其(qi)股(gu)(gu)票，收購(gou)人(ren)應當(dang)收購(gou)。

　　收購(gou)行為完成后，被(bei)收購(gou)公司(si)不再具備股份(fen)有限公司(si)條件的，應(ying)當(dang)依法變更企業形式。

　　第九十八(ba)條 在上市公司(si)(si)收(shou)購中，收(shou)購人持有的(de)(de)被收(shou)購的(de)(de)上市公司(si)(si)的(de)(de)股票，在收(shou)購行為完成后的(de)(de)十二個月內不得轉讓。

　　第九十九條 收購(gou)行為完成后，收購(gou)人與被收購(gou)公(gong)司(si)(si)合并(bing)，并(bing)將該公(gong)司(si)(si)解(jie)(jie)散的(de)，被解(jie)(jie)散公(gong)司(si)(si)的(de)原有股票由(you)收購(gou)人依法更(geng)換。

　　第一百條 收購行(xing)為完成后，收購人應當在十五日內將收購情(qing)況報(bao)告國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構和證(zheng)券(quan)交(jiao)易所，并予公告。

　　第一百零一條 收購上(shang)市公司中由(you)國家授(shou)權投資(zi)的(de)機構(gou)持有(you)的(de)股份，應當按照國務院(yuan)的(de)規(gui)定，經有(you)關主(zhu)管部門(men)批(pi)準。

　　國(guo)務院證券監(jian)督管理機構應當(dang)依照本法(fa)的原則制定上市公司收購的具(ju)體辦法(fa)。

第五章　證券交易所

第一百零二條 證(zheng)券交易所(suo)是為證(zheng)券集中交易提供場所(suo)和設施，組織和監督(du)證(zheng)券交易，實行自律管理的法人(ren)。

　　證券交易(yi)所的(de)設立和解散，由國務(wu)院決定(ding)。

　　第一百零三條 設立證券交易所必須制(zhi)定章程。

　　證(zheng)券交(jiao)易所章程(cheng)的(de)制定和修改(gai)，必須經國務院證(zheng)券監督管理機(ji)構(gou)批準。

　　第一百零四(si)條 證券交易(yi)所(suo)必須在其(qi)(qi)名(ming)稱(cheng)中標(biao)明證券交易(yi)所(suo)字樣。其(qi)(qi)他任(ren)何單位或(huo)者(zhe)個人不得使用(yong)證券交易(yi)所(suo)或(huo)者(zhe)近似的名(ming)稱(cheng)。

　　第一百零五條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所可以自行支配的各項費(fei)用收入，應當(dang)首先用于保(bao)證(zheng)(zheng)其證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易場所和設施的正常(chang)運行并(bing)逐步改善(shan)。

　　實行會(hui)員制(zhi)的證(zheng)券交易所(suo)的財(cai)產(chan)積累歸會(hui)員所(suo)有，其權(quan)益由會(hui)員共同享有，在其存(cun)續(xu)期間(jian)，不得將其財(cai)產(chan)積累分配給會(hui)員。

　　第一百零六條 證(zheng)券交易所設理事會。

　　第(di)一百零(ling)七條 證券(quan)交易所(suo)設(she)總經理一人，由國務院證券(quan)監督管理機構(gou)任(ren)免。

　　第一(yi)(yi)(yi)百零八條 有《中(zhong)華人(ren)民共和(he)國公(gong)司法》第一(yi)(yi)(yi)百四十六條規(gui)定的情(qing)(qing)形或(huo)者(zhe)下列情(qing)(qing)形之(zhi)一(yi)(yi)(yi)的，不(bu)得擔任證券交易所(suo)的負責人(ren)：

　　(一(yi))因違(wei)法行為或(huo)者(zhe)(zhe)違(wei)紀行為被(bei)解除(chu)職(zhi)務(wu)(wu)的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結(jie)算機構(gou)的負責人(ren)(ren)或(huo)者(zhe)(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)的董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)(ren)員，自被(bei)解除(chu)職(zhi)務(wu)(wu)之日(ri)起未(wei)逾五年(nian)；

　　(二)因違法行為或者(zhe)違紀(ji)行為被(bei)撤銷(xiao)資(zi)格(ge)的律師、注冊會計師或者(zhe)投資(zi)咨詢機構、財(cai)務顧問機構、資(zi)信評(ping)級機構、資(zi)產評(ping)估機構、驗證機構的專業人員，自被(bei)撤銷(xiao)資(zi)格(ge)之日起未(wei)逾五年。

　　第一(yi)百(bai)零九(jiu)條 因違法行為或(huo)者(zhe)違紀行為被開除的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記結(jie)算機構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務機構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司的(de)從業(ye)人(ren)員和被開除的(de)國家(jia)機關工作人(ren)員，不得招聘為證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所的(de)從業(ye)人(ren)員。

　　第一(yi)百一(yi)十(shi)條(tiao) 進入證券交易所參與集中交易的(de)，必須是證券交易所的(de)會員。

　　第(di)一(yi)百一(yi)十一(yi)條 投(tou)資者(zhe)應當與證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)簽訂證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)委(wei)托協議，并(bing)在證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)開立證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)賬戶，以書面、電話以及其他方式，委(wei)托該證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)代(dai)其買賣證(zheng)券(quan)(quan)。

　　第一百一十(shi)二條 證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司根(gen)據(ju)投資(zi)(zi)者的(de)委托，按照證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)規(gui)(gui)則(ze)提(ti)出(chu)交(jiao)易(yi)(yi)申(shen)報，參與證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所場內的(de)集(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)，并(bing)根(gen)據(ju)成交(jiao)結(jie)果(guo)承擔相(xiang)應的(de)清(qing)算(suan)(suan)交(jiao)收(shou)責任；證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)登記結(jie)算(suan)(suan)機構根(gen)據(ju) 成交(jiao)結(jie)果(guo)，按照清(qing)算(suan)(suan)交(jiao)收(shou)規(gui)(gui)則(ze)，與證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司進行證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)和資(zi)(zi)金的(de)清(qing)算(suan)(suan)交(jiao)收(shou)，并(bing)為(wei)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司客戶辦理(li)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)登記過戶手(shou)續。

　　第一百一十三條(tiao) 證券(quan)交(jiao)易所應當為組織(zhi)公(gong)平(ping)的集中交(jiao)易提供保(bao)障(zhang)，公(gong)布證券(quan)交(jiao)易即時行情，并按交(jiao)易日制作證券(quan)市場行情表，予以公(gong)布。

　　未經證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所許可，任何(he)單位(wei)和個(ge)人不得發布證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)即(ji)時行情。

第(di)一(yi)百一(yi)十四條(tiao) 因突發性(xing)事件而影響證券(quan)交(jiao)易的(de)正常進行時，證券(quan)交(jiao)易所可以采取(qu)技術性(xing)停牌的(de)措施(shi)；因不可抗力的(de)突發性(xing)事件或者(zhe)為維護證券(quan)交(jiao)易的(de)正常秩(zhi)序，證券(quan)交(jiao)易所可以決(jue)定臨(lin)時停市。

　　證券交易所(suo)采取(qu)技(ji)術性停(ting)牌或者決(jue)定(ding)臨(lin)時(shi)停(ting)市，必須及時(shi)報(bao)告(gao)國務院證券監督管理機構。

　　第(di)一(yi)百一(yi)十五條 證券交易所(suo)對證券交易實行實時監控，并按照國務院(yuan)證券監督(du)管理機(ji)構(gou)的要求(qiu)，對異(yi)常的交易情況提出報告(gao)。

　　證(zheng)券交(jiao)易所應當對(dui)上市公司及相關信(xin)息披露(lu)義務人披露(lu)信(xin)息進(jin)行(xing)監督(du)，督(du)促其依法及時、準確地(di)披露(lu)信(xin)息。

　　證券(quan)交易(yi)所根據需要，可以對出現重大(da)異常交易(yi)情(qing)況的證券(quan)賬(zhang)戶限(xian)制交易(yi)，并(bing)報國務院證券(quan)監督管理機構(gou)備案。

　　第一百一十(shi)六條(tiao) 證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所應當從(cong)其收取的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)費用和會員費、席位費中提取一定比例(li)的(de)金額設(she)立(li)風(feng)(feng)險基(ji)金。風(feng)(feng)險基(ji)金由證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所理事會管理。

　　風險(xian)基金提取(qu)的(de)具(ju)體比例和使用辦(ban)法，由國務院(yuan)證券監督管理機構會同(tong)國務院(yuan)財(cai)政部(bu)門規定。

　　第一百一十七(qi)條 證券交易(yi)所應當(dang)將收存的(de)風險基金存入開戶銀(yin)行專門賬戶，不得擅自(zi)使用。

　　第一百一十八條 證(zheng)券交易所依(yi)照證(zheng)券法律(lv)、行政法規(gui)制(zhi)定上市規(gui)則、交易規(gui)則、會員管理(li)規(gui)則和其他有(you)關規(gui)則，并(bing)報(bao)國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管理(li)機構批準。　

第一百一十九(jiu)條 證券(quan)交(jiao)易所的負責人和(he)其(qi)他從(cong)業(ye)人員在執行與證券(quan)交(jiao)易有關(guan)(guan)的職務(wu)時(shi)，與其(qi)本人或者其(qi)親屬有利(li)害關(guan)(guan)系的，應當回避。

　　第一百二十條 按(an)照依(yi)法制定(ding)的(de)交(jiao)(jiao)易規(gui)則進(jin)行的(de)交(jiao)(jiao)易，不得改(gai)變其交(jiao)(jiao)易結果。對交(jiao)(jiao)易中(zhong)違規(gui)交(jiao)(jiao)易者應負(fu)的(de)民事責任不得免除；在違規(gui)交(jiao)(jiao)易中(zhong)所獲利益，依(yi)照有關(guan)規(gui)定(ding)處理。

　　第(di)一百(bai)二十一條 在證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所內從(cong)事證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)的人員(yuan)，違反證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所有關交(jiao)(jiao)易(yi)規則的，由證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所給予紀律處分；對(dui)情(qing)節嚴(yan)重的，撤銷其資格，禁(jin)止(zhi)其入場進行證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)。

第六章　證券公司

第一百(bai)二十二條(tiao) 設(she)立證(zheng)券公司，必須(xu)經(jing)國務院證(zheng)券監督(du)管理機構(gou)審查批(pi)準。未經(jing)國務院證(zheng)券監督(du)管理機構(gou)批(pi)準，任何單位和個人不得經(jing)營證(zheng)券業務。

　　第一百二十三(san)條(tiao) 本法(fa)所稱證券公(gong)司是指(zhi)依照(zhao)《中華人民共和國公(gong)司法(fa)》和本法(fa)規定設(she)立的(de)經營(ying)證券業務的(de)有限責任公(gong)司或者股份(fen)有限公(gong)司。

　　第一百二十(shi)四條(tiao) 設立證券公(gong)司(si)，應當(dang)具備下列條(tiao)件：

　　(一)有符合法(fa)律、行(xing)政法(fa)規規定(ding)的公司章程；

　　(二(er))主要股東(dong)具有(you)持續(xu)盈利(li)能力，信譽良好，最近三年無重大(da)違法違規(gui)記錄，凈資產(chan)不(bu)低于人民幣二(er)億元；

　　(三(san))有符(fu)合本法規定(ding)的注(zhu)冊資(zi)本；

　　(四(si))董(dong)事、監事、高級管理人員具備任職(zhi)資格，從業(ye)人員具有證券從業(ye)資格；

　　(五(wu))有完善(shan)的風險(xian)管理與內部控制制度；

　　(六)有(you)合(he)格的經(jing)營(ying)場所和業務設施(shi)；

　　(七)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)的和經國(guo)務(wu)院(yuan)批準的國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機構規(gui)定(ding)的其他條件。

　　第一百二十(shi)五條 經(jing)國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構(gou)批準，證(zheng)券(quan)公司可以(yi)經(jing)營下(xia)列部分或者全部業務(wu)：

　　(一)證券經(jing)紀；

　　(二)證券投資(zi)咨(zi)詢；

　　(三(san))與證券(quan)交易、證券(quan)投資活動有關的財務顧(gu)問；

　　(四)證券承銷與保薦；

　　(五)證券自營；

　　(六)證(zheng)券資產管理(li)；

　　(七)其(qi)他(ta)證券業務。

　　第一百(bai)二十六條(tiao) 證(zheng)券(quan)公司(si)必(bi)須在其(qi)名稱中(zhong)標明證(zheng)券(quan)有限責(ze)任公司(si)或者證(zheng)券(quan)股份(fen)有限公司(si)字(zi)樣。

第(di)一(yi)百(bai)二十七條(tiao) 證券(quan)公(gong)司(si)經營本(ben)(ben)(ben)法第(di)一(yi)百(bai)二十五(wu)條(tiao)第(di)(一(yi))項(xiang)(xiang)至(zhi)第(di)(三)項(xiang)(xiang)業務(wu)的，注(zhu)(zhu)冊資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)最低(di)限額為人(ren)民(min)(min)幣五(wu)千萬(wan)元(yuan)；經營第(di)(四(si)(si))項(xiang)(xiang)至(zhi)第(di)(七)項(xiang)(xiang)業務(wu)之一(yi)的，注(zhu)(zhu)冊資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)最低(di) 限額為人(ren)民(min)(min)幣一(yi)億元(yuan)；經營第(di)(四(si)(si))項(xiang)(xiang)至(zhi)第(di)(七)項(xiang)(xiang)業務(wu)中兩項(xiang)(xiang)以上的，注(zhu)(zhu)冊資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)最低(di)限額為人(ren)民(min)(min)幣五(wu)億元(yuan)。證券(quan)公(gong)司(si)的注(zhu)(zhu)冊資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)應當是實繳資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)。

　　國(guo)務院證券監督管理機(ji)構根據審慎監管原則(ze)和各項業(ye)務的風險(xian)程度，可以調整注冊(ce)資本最(zui)低限額，但不得少于前款(kuan)規定的限額。

　　第一百二十(shi)八條 國務院證券監督(du)管理機構應(ying)(ying)當自(zi)受理證券公司設(she)立(li)申(shen)(shen)請之日起六個月內，依照法(fa)定(ding)條件和法(fa)定(ding)程序并根據審(shen)慎監管原則(ze)進行審(shen)查，作出批準或(huo)者(zhe)不予批準的決定(ding)，并通知申(shen)(shen)請人；不予批準的，應(ying)(ying)當說明理由。

　　證券(quan)公司設立申(shen)(shen)請(qing)獲得(de)批準的(de)，申(shen)(shen)請(qing)人應(ying)當(dang)在規定的(de)期限內向公司登(deng)記(ji)機關申(shen)(shen)請(qing)設立登(deng)記(ji)，領(ling)取營業執照。

　　證券(quan)公司(si)應當自領取(qu)營業(ye)執照之日(ri)起十(shi)五日(ri)內，向國務院證券(quan)監督管理機構申請(qing)經營證券(quan)業(ye)務許可證。未取(qu)得經營證券(quan)業(ye)務許可證，證券(quan)公司(si)不得經營證券(quan)業(ye)務。

　　第一百二十(shi)九(jiu)條 證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)設立、收購(gou)或者撤銷分(fen)支機(ji)構(gou)，變更業務范圍，增(zeng)加注冊資(zi)本且股權結構(gou)發生重大調(diao)整，減(jian)少注冊資(zi)本，變更持(chi)有百分(fen)之五(wu)以上股權的股東、實(shi)際控制人，變更公(gong)(gong)司(si)章程中的重要條款(kuan)，合(he)并、分(fen)立、停業、解散(san)、破產，必(bi)須經(jing)國務院證(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構(gou)批準。

　　證(zheng)券公司在境外(wai)設立、收購或者參股證(zheng)券經營機構(gou)，必須(xu)經國務院(yuan)證(zheng)券監督管理機構(gou)批(pi)準。

　　第(di)一百三(san)十條 國(guo)務院證券(quan)監督管理(li)機構應當對證券(quan)公司的(de)(de)(de)(de)凈(jing)(jing)(jing)資(zi)(zi)本(ben)，凈(jing)(jing)(jing)資(zi)(zi)本(ben)與(yu)負債(zhai)(zhai)的(de)(de)(de)(de)比例(li)，凈(jing)(jing)(jing)資(zi)(zi)本(ben)與(yu)凈(jing)(jing)(jing)資(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)(de)(de)比例(li)，凈(jing)(jing)(jing)資(zi)(zi)本(ben)與(yu)自營、承銷、資(zi)(zi)產(chan)管理(li)等業務規模的(de)(de)(de)(de)比例(li)，負債(zhai)(zhai)與(yu)凈(jing)(jing)(jing)資(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)(de)(de)比例(li)，以及流(liu)(liu)動(dong)資(zi)(zi)產(chan)與(yu)流(liu)(liu)動(dong)負債(zhai)(zhai)的(de)(de)(de)(de)比例(li)等風險控制指標作出規定。

　　證(zheng)券(quan)公司不得(de)為(wei)其股(gu)東或者(zhe)股(gu)東的關聯人提(ti)供融資或者(zhe)擔保。

　　第一百三十一條 證券公(gong)司的董事、監事、高級管理(li)(li)人員，應(ying)當正直(zhi)誠實，品(pin)行(xing)(xing)良(liang)好，熟悉(xi)證券法律、行(xing)(xing)政法規(gui)，具有(you)履行(xing)(xing)職(zhi)責所需的經營管理(li)(li)能力，并在任職(zhi)前取得國(guo)務(wu)院證券監督管理(li)(li)機構核準的任職(zhi)資格。

　　有《中華人民共和國(guo)公司(si)法》第一百(bai)四(si)十六(liu)條規定的(de)情形(xing)或者下列情形(xing)之一的(de)，不得擔任證券(quan)公司(si)的(de)董事、監(jian)事、高級管理人員：

　　(一)因(yin)違法行(xing)為或(huo)者(zhe)違紀行(xing)為被(bei)(bei)解(jie)除職務(wu)的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或(huo)者(zhe)證券公司(si)的董事、監事、高級管(guan)理(li)人員，自被(bei)(bei)解(jie)除職務(wu)之日起未逾五(wu)年；

　　(二(er))因違法行(xing)為(wei)或(huo)者違紀行(xing)為(wei)被(bei)撤(che)銷資(zi)格的律師、注冊(ce)會計師或(huo)者投資(zi)咨詢機構(gou)(gou)、財(cai)務顧問機構(gou)(gou)、資(zi)信評級機構(gou)(gou)、資(zi)產(chan)評估(gu)機構(gou)(gou)、驗(yan)證機構(gou)(gou)的專業人員，自被(bei)撤(che)銷資(zi)格之日起未逾(yu)五年。

　　第一百(bai)三十二條 因(yin)違法行(xing)為或者(zhe)違紀(ji)行(xing)為被開除的證(zheng)券交易所、證(zheng)券登記結算機構、證(zheng)券服(fu)務機構、證(zheng)券公(gong)司(si)的從業人(ren)員和(he)被開除的國家(jia)機關(guan)工作人(ren)員，不(bu)得招聘為證(zheng)券公(gong)司(si)的從業人(ren)員。

　　第一百三十三條(tiao) 國家機關工作人員(yuan)和法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)規(gui)定的(de)禁止在公(gong)(gong)司中兼職的(de)其(qi)他人員(yuan)，不(bu)得在證券公(gong)(gong)司中兼任職務。

　　第一(yi)百三十四條 國家(jia)設立證券(quan)投資者保護基金。證券(quan)投資者保護基金由證券(quan)公司繳納的資金及其(qi)他依法(fa)籌集的資金組成，其(qi)籌集、管(guan)理和使用的具體辦法(fa)由國務院規定。

　　第(di)一百(bai)三(san)十五條 證券(quan)公司從每年的稅后(hou)利潤中提取交(jiao)易風險準備金，用于彌(mi)補(bu)證券(quan)交(jiao)易的損失，其提取的具體比例由國務院證券(quan)監督管理機構規定。

第一百三(san)十六條 證券公(gong)司應(ying)當建立健全內(nei)部控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度，采取有(you)效隔(ge)離措施，防范公(gong)司與客(ke)(ke)戶之(zhi)(zhi)間、不同客(ke)(ke)戶之(zhi)(zhi)間的利益沖(chong)突(tu)。

　　證(zheng)(zheng)(zheng)券公司必須將其證(zheng)(zheng)(zheng)券經紀業務、證(zheng)(zheng)(zheng)券承銷業務、證(zheng)(zheng)(zheng)券自營(ying)業務和證(zheng)(zheng)(zheng)券資產管(guan)理(li)業務分開辦理(li)，不得(de)混(hun)合操作。

　　第一百(bai)三(san)十七(qi)條 證券公司(si)的(de)(de)自(zi)營業務(wu)必須以自(zi)己的(de)(de)名(ming)義進行，不(bu)得假借(jie)他(ta)人名(ming)義或者(zhe)以個人名(ming)義進行。

　　證券公司的自營業務必須使(shi)用自有資金和依法籌集的資金。

　　證券公司不得將其(qi)自營賬戶借給他人(ren)使(shi)用。

　　第一百三(san)十八(ba)條 證券公司依法享有自主(zhu)經營的權(quan)利(li)，其合(he)法經營不(bu)受干涉。

　　第一百(bai)三(san)十九(jiu)條 證券公司客(ke)戶的(de)交易結算資金應(ying)當存放在商業銀(yin)行，以(yi)每個客(ke)戶的(de)名義單獨立戶管理。具體辦(ban)法和實施步驟由國務(wu)院(yuan)規定。

　　證(zheng)券(quan)公司不(bu)得將客(ke)(ke)戶(hu)的交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie)算(suan)資金(jin)(jin)和證(zheng)券(quan)歸(gui)入(ru)其自有財產(chan)(chan)。禁止任(ren)何單位(wei)或者個人(ren)以(yi)任(ren)何形(xing)(xing)式挪用客(ke)(ke)戶(hu)的交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie)算(suan)資金(jin)(jin)和證(zheng)券(quan)。證(zheng)券(quan)公司破(po)產(chan)(chan)或者清算(suan) 時(shi)，客(ke)(ke)戶(hu)的交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie)算(suan)資金(jin)(jin)和證(zheng)券(quan)不(bu)屬于其破(po)產(chan)(chan)財產(chan)(chan)或者清算(suan)財產(chan)(chan)。非(fei)因客(ke)(ke)戶(hu)本身的債務或者法律規(gui)定的其他情形(xing)(xing)，不(bu)得查(cha)封(feng)、凍結(jie)(jie)、扣劃或者強制執行客(ke)(ke)戶(hu)的交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie) 算(suan)資金(jin)(jin)和證(zheng)券(quan)。

　　第一百四十條(tiao) 證(zheng)券(quan)公司辦理經(jing)紀(ji)業務，應(ying)當置備統一制定的證(zheng)券(quan)買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　客戶的證券(quan)買(mai)賣委(wei)托(tuo)(tuo)，不論是否成交(jiao)，其委(wei)托(tuo)(tuo)記錄應當按(an)照規定的期(qi)限，保存于證券(quan)公(gong)司。

　　第一(yi)百四十(shi)一(yi)條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司接受(shou)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)買(mai)賣(mai)的委托(tuo)，應當根(gen)據委托(tuo)書載(zai)明的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)名稱、買(mai)賣(mai)數量、出價方式、價格(ge)幅度等，按照交(jiao)易規則代理(li)買(mai)賣(mai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)，如實進(jin)行交(jiao)易記錄；買(mai)賣(mai)成(cheng)交(jiao)后，應當按照規定(ding)制作買(mai)賣(mai)成(cheng)交(jiao)報告單交(jiao)付客戶。

　　證券交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)確認交(jiao)易(yi)(yi)行為及(ji)其交(jiao)易(yi)(yi)結果的(de)(de)對賬(zhang)單必(bi)須真實(shi)，并由交(jiao)易(yi)(yi)經辦人(ren)員以外的(de)(de)審核(he)人(ren)員逐筆(bi)審核(he)，保證賬(zhang)面(mian)證券余額與(yu)實(shi)際持有的(de)(de)證券相一致(zhi)。

第一百四十二(er)條 證券(quan)(quan)公司為客戶買賣證券(quan)(quan)提供融資融券(quan)(quan)服務，應當按照國務院的(de)規定并經國務院證券(quan)(quan)監督管理(li)機(ji)構批準。

　　第一百四十三條 證券公司辦(ban)理經紀業(ye)務，不(bu)得接受(shou)客(ke)戶的全(quan)權委托而決定(ding)(ding)證券買賣(mai)、選擇證券種類、決定(ding)(ding)買賣(mai)數量或者買賣(mai)價(jia)格。

　　第(di)一百(bai)四十四條 證(zheng)券公(gong)司(si)不得以任何方(fang)式對(dui)客戶證(zheng)券買賣的收益或者賠(pei)償證(zheng)券買賣的損失(shi)作出承諾。

　　第一(yi)百(bai)四十五條 證券公司及(ji)其從(cong)業人員不(bu)得未(wei)經過其依法設(she)立的營業場所私(si)下(xia)接受客戶委托(tuo)買賣證券。

　　第一百四十六條 證券公司的(de)(de)從業人員在證券交(jiao)易活動中，執行所屬的(de)(de)證券公司的(de)(de)指(zhi)令或者利用(yong)職(zhi)務違(wei)反交(jiao)易規則的(de)(de)，由所屬的(de)(de)證券公司承(cheng)擔全部責任。

　　第一(yi)百四十七條 證(zheng)券公司應(ying)當(dang)妥善(shan)保(bao)存客戶開戶資(zi)料(liao)、委托記錄(lu)、交(jiao)易記錄(lu)和與內部管理、業務經營有關的各項資(zi)料(liao)，任何(he)人不得隱(yin)匿、偽造、篡改或者(zhe)毀損。上述(shu)資(zi)料(liao)的保(bao)存期限不得少于二(er)十年(nian)。

　　第(di)一百四十八(ba)條 證(zheng)券(quan)(quan)公司應當按(an)照規定(ding)向國務院(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)監督管理(li)(li)機構(gou)報送業務、財務等(deng)經營管理(li)(li)信息和資料(liao)。國務院(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)監督管理(li)(li)機構(gou)有權(quan)要求證(zheng)券(quan)(quan)公司及(ji)其(qi)股(gu)東、實際控制(zhi)人(ren)在指(zhi)定(ding)的期(qi)限(xian)內提(ti)供有關信息、資料(liao)。

　　證券(quan)公司(si)及(ji)其股東(dong)、實(shi)際(ji)控(kong)制人向國務院證券(quan)監督管(guan)理機(ji)構報送或者(zhe)提供(gong)的信息、資料(liao)，必須(xu)真實(shi)、準確(que)、完整。

　　第(di)一百(bai)四十(shi)九條(tiao) 國務院證(zheng)券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)認為(wei)有(you)必要(yao)時，可以委托會(hui)計(ji)師事務所、資(zi)產(chan)評估(gu)機(ji)構(gou)對證(zheng)券公(gong)司的財務狀況、內部控(kong)制(zhi)狀況、資(zi)產(chan)價值進行審計(ji)或者評估(gu)。具體(ti)辦(ban)法由國務院證(zheng)券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)會(hui)同(tong)有(you)關(guan)主管(guan)部門制(zhi)定。

　　第一百五十條(tiao) 證券公(gong)司(si)的(de)(de)凈(jing)資(zi)本或者其(qi)他風險(xian)控制指標不符合規定(ding)的(de)(de)，國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管理(li)機(ji)構應當責(ze)令其(qi)限期(qi)改(gai)正(zheng)；逾期(qi)未改(gai)正(zheng)，或者其(qi)行為嚴(yan)重(zhong)危及該(gai)證券公(gong)司(si)的(de)(de)穩健運行、損害(hai)客(ke)戶合法權益的(de)(de)，國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管理(li)機(ji)構可(ke)以區別情(qing)形，對其(qi)采取下列(lie)措施：

　　(一(yi))限制業(ye)務活動(dong)，責令暫停部(bu)分(fen)業(ye)務，停止批準新(xin)業(ye)務；

　　(二)停(ting)止批準增設、收(shou)購營(ying)業性分支機(ji)構；

　　(三)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管(guan)理人員支(zhi)付(fu)報酬、提供福利；

　　(四)限制(zhi)轉讓財產或者在財產上設定其(qi)他(ta)權利(li)；

　　(五(wu))責(ze)令更換董(dong)事、監事、高(gao)級管理人(ren)員或(huo)者限制其權利；

　　(六)責令控(kong)股(gu)股(gu)東轉讓股(gu)權或者限制有關股(gu)東行使股(gu)東權利；

　　(七)撤銷有關業(ye)務許可。

　　證(zheng)券(quan)公司整改(gai)后，應當向國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構提交報告。國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構經驗收，符合(he)有(you)關風險(xian)控制(zhi)指(zhi)標的，應當自驗收完畢之日(ri)起三日(ri)內解(jie)除對其采取的前款規定的有(you)關措(cuo)施。

　　第一百(bai)五十(shi)一條(tiao) 證券(quan)公司(si)的股(gu)東有虛假(jia)出資、抽逃出資行為的，國務院證券(quan)監督管理機構應當責(ze)令其限期改正，并可責(ze)令其轉讓(rang)所持證券(quan)公司(si)的股(gu)權。

　　在(zai)前款規(gui)定的股(gu)東(dong)(dong)按(an)照要(yao)求改正(zheng)違法行為、轉讓(rang)所持(chi)證(zheng)(zheng)券公司(si)的股(gu)權(quan)前，國務(wu)院證(zheng)(zheng)券監督(du)管理機構可以限(xian)制其股(gu)東(dong)(dong)權(quan)利。

　　第一百五十二條 證券公司的董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高(gao)級管理(li)人員未能勤(qin)勉盡責，致(zhi)使(shi)證券公司存在重大違法違規行為或者(zhe)重大風(feng)險的，國務院證券監(jian)督(du)管理(li)機構可以撤銷其任職(zhi)資格，并責令(ling)公司予以更換(huan)。

　　第一百五十三(san)條 證(zheng)券(quan)公司違(wei)法(fa)經(jing)營(ying)或(huo)者(zhe)(zhe)出(chu)現重大風險，嚴重危害證(zheng)券(quan)市(shi)場秩序、損害投資者(zhe)(zhe)利益的，國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)(guan)理機(ji)構可(ke)以對該證(zheng)券(quan)公司采(cai)取責令停業整頓、指定其他機(ji)構托管(guan)(guan)、接(jie)管(guan)(guan)或(huo)者(zhe)(zhe)撤銷等監(jian)管(guan)(guan)措施。

　　第(di)一百(bai)五十四條 在證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司被責(ze)令停業整頓、被依法指定(ding)托管(guan)、接管(guan)或(huo)者(zhe)清(qing)算期間，或(huo)者(zhe)出現(xian)重(zhong)大風險時(shi)，經國務院證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管(guan)理(li)機構批準，可(ke)以(yi)對該證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司直接負責(ze)的董(dong)事、監事、高級管(guan)理(li)人員和(he)其他直接責(ze)任人員采取以(yi)下措施：

　　(一)通知出(chu)境(jing)管理機關依法(fa)阻(zu)止(zhi)其(qi)出(chu)境(jing)；

　　(二)申請司(si)法機關禁(jin)止其(qi)轉移、轉讓或者以其(qi)他(ta)方(fang)式處(chu)分(fen)財(cai)產，或者在(zai)財(cai)產上設定其(qi)他(ta)權利。

第七(qi)章(zhang)　證券登(deng)記結算機構(gou)

第一百五十五條 證(zheng)券(quan)登記結算機構是為(wei)(wei)證(zheng)券(quan)交易提供集中(zhong)登記、存管與結算服務，不以營利為(wei)(wei)目的(de)的(de)法人。

　　設(she)立證券(quan)登記結(jie)算機構必(bi)須經國務院證券(quan)監督管理機構批準。

第一百(bai)五十六條 設立證券登記結算機構，應當具(ju)備下(xia)列(lie)條件：

　　(一)自有資(zi)金不(bu)少于人民幣二億(yi)元；

　　(二)具有證券登記、存管和(he)結算服(fu)務所(suo)必(bi)須的(de)場所(suo)和(he)設施；

　　(三)主要管理(li)人員和從(cong)業(ye)人員必須具有證券從(cong)業(ye)資格；

　　(四)國務院證券監督管(guan)理機構規定的(de)其他條(tiao)件。

　　證(zheng)券(quan)登記結算(suan)機構的名(ming)稱中應(ying)當標明證(zheng)券(quan)登記結算(suan)字樣(yang)。

　　第一百五十七條 證券登(deng)記結算機構履行下列職能：

　　(一)證券(quan)賬(zhang)戶、結算(suan)賬(zhang)戶的設(she)立；

　　(二)證券的(de)存管和過戶；

　　(三)證券持(chi)有人(ren)名(ming)冊登記；

　　(四)證券交易所上(shang)市證券交易的清算和交收；

　　(五)受發行(xing)人的委托派發證券權益(yi)；

　　(六(liu))辦(ban)理與上(shang)述業務有關(guan)的查詢；

　　(七(qi))國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)證券監督(du)管理機構批(pi)準的其(qi)他業(ye)務(wu)(wu)。

　　第一(yi)百五十八條 證(zheng)券登(deng)記結算采取(qu)全(quan)國集(ji)中統一(yi)的運營方式。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算(suan)機(ji)構章程、業務(wu)規則應當依法(fa)制定，并經國務(wu)院證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管(guan)理機(ji)構批準。

　　第(di)一百五十九條 證(zheng)(zheng)券持有人持有的證(zheng)(zheng)券，在上市交易(yi)時，應當全部存管在證(zheng)(zheng)券登(deng)記結(jie)算機構。

　　證券(quan)(quan)登記結算機構不得挪用客戶的證券(quan)(quan)。

　　第(di)一百六十(shi)條 證(zheng)(zheng)券登(deng)記結算機構應當(dang)向(xiang)證(zheng)(zheng)券發(fa)行人提供證(zheng)(zheng)券持有(you)人名冊(ce)及其有(you)關(guan)資料。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算機構應當(dang)根(gen)據(ju)證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算的結果，確認證(zheng)(zheng)券(quan)持(chi)有(you)人持(chi)有(you)證(zheng)(zheng)券(quan)的事實(shi)，提供證(zheng)(zheng)券(quan)持(chi)有(you)人登記資料。

　　證券登(deng)記結算(suan)機構應(ying)當保(bao)證證券持有人名冊和登(deng)記過戶記錄(lu)真實、準確(que)、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第一(yi)百(bai)六(liu)十(shi)一(yi)條 證(zheng)(zheng)券登記結算機(ji)構(gou)應當采(cai)取下列措施保證(zheng)(zheng)業務的正常(chang)進行：

　　(一)具有(you)必備(bei)的服務設(she)備(bei)和完(wan)善的數(shu)據安全保護措施；

　　(二(er))建立完(wan)善(shan)的業務、財務和安全防范等管理制度；

　　(三)建立完善(shan)的風險管(guan)理系統。

　　第一(yi)百六十二(er)條 證券登記結(jie)算(suan)機(ji)構應(ying)當妥善(shan)保存(cun)登記、存(cun)管和結(jie)算(suan)的(de)原(yuan)始(shi)憑證及(ji)有關文件和資料。其保存(cun)期限不得少于二(er)十年。

　　第一百六十三(san)條 證券(quan)登記結算機構(gou)應當設立證券(quan)結算風險基金(jin)，用于(yu)墊付或者彌補因(yin)違約(yue)交收、技術(shu)故(gu)障、操(cao)作(zuo)失誤、不可(ke)抗力造(zao)成的證券(quan)登記結算機構(gou)的損失。

　　證(zheng)券結(jie)算(suan)風險(xian)基金從(cong)證(zheng)券登記結(jie)算(suan)機構的(de)業務收(shou)入(ru)和收(shou)益中提取(qu)，并可以由(you)結(jie)算(suan)參與人(ren)按照證(zheng)券交易業務量的(de)一定比例繳納。

　　證(zheng)券(quan)結算風險(xian)基金的籌集、管理(li)辦法，由國(guo)務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構(gou)會同(tong)國(guo)務(wu)院財政部門規定(ding)。

第一百六十四(si)條 證(zheng)券(quan)結(jie)算風險(xian)基(ji)金應當存入(ru)指定銀行的專(zhuan)門賬戶，實(shi)行專(zhuan)項(xiang)管(guan)理。

　　證(zheng)券(quan)(quan)登記結算機(ji)構以證(zheng)券(quan)(quan)結算風(feng)險(xian)基金賠償(chang)后，應(ying)當(dang)向有關責任人(ren)追償(chang)。

　　第(di)一百六(liu)十五(wu)條(tiao) 證券登記(ji)結(jie)算機(ji)構申請解散，應當經國(guo)務院證券監督(du)管理機(ji)構批準。

　　第一百六十六條 投資(zi)者委(wei)托證券(quan)(quan)(quan)公司進(jin)行證券(quan)(quan)(quan)交易，應當申請開立(li)證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)。證券(quan)(quan)(quan)登記結算機構應當按照規定以投資(zi)者本人的名義為(wei)投資(zi)者開立(li)證券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)。

　　投(tou)資者申請(qing)開立(li)賬(zhang)戶，必須持(chi)有證明中(zhong)國公(gong)民身份或者中(zhong)國法人(ren)資格(ge)的(de)合法證件。國家另有規定的(de)除外。

　　第一百六十七(qi)條(tiao) 證(zheng)券(quan)登(deng)記結(jie)算(suan)(suan)機構為證(zheng)券(quan)交易提(ti)供(gong)(gong)凈額結(jie)算(suan)(suan)服(fu)務時，應當要求結(jie)算(suan)(suan)參與人按照貨(huo)銀對付(fu)的原則，足額交付(fu)證(zheng)券(quan)和資金，并提(ti)供(gong)(gong)交收(shou)擔保。

　　在交收完成之前，任(ren)何人不得動用用于交收的證(zheng)券、資金和(he)擔保物。

　　結算(suan)參與人(ren)未按時(shi)履行交(jiao)收義(yi)務(wu)的，證(zheng)券登記結算(suan)機構有權按照業務(wu)規則(ze)處理前款所述財(cai)產。

　　第一百六(liu)十八條 證券(quan)登記結算(suan)機(ji)構按照業務(wu)(wu)規則收取的(de)各類結算(suan)資(zi)金和證券(quan)，必須存放于(yu)專門的(de)清算(suan)交收賬(zhang)戶，只能按業務(wu)(wu)規則用于(yu)已成交的(de)證券(quan)交易的(de)清算(suan)交收，不得被強制執行(xing)。

第八章　證券服(fu)務機構

第一(yi)百六十(shi)九(jiu)條(tiao) 投資咨詢機(ji)構(gou)、財務顧問(wen)機(ji)構(gou)、資信評(ping)級機(ji)構(gou)、資產評(ping)估機(ji)構(gou)、會計師事務所從(cong)事證券服務業務，必(bi)須經國務院證券監督管理機(ji)構(gou)和有關主管部門批準。

　　投資(zi)(zi)咨詢機(ji)構(gou)、財務(wu)顧問機(ji)構(gou)、資(zi)(zi)信評級(ji)機(ji)構(gou)、資(zi)(zi)產評估機(ji)構(gou)、會(hui)計師事務(wu)所從事證券服務(wu)業務(wu)的審批管理(li)辦法(fa)，由國務(wu)院證券監督(du)管理(li)機(ji)構(gou)和有關主管部門(men)制定。

　　第一(yi)百(bai)七十條 投資咨詢機(ji)構、財務顧問機(ji)構、資信(xin)評級機(ji)構從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務業務的(de)人員，必須具(ju)備證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)專業知(zhi)識(shi)和從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業務或者證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務業務二(er)年以上經驗。認定(ding)(ding)其證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)從業資格的(de)標準(zhun)和管(guan)理辦法(fa)，由國務院證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管(guan)理機(ji)構制定(ding)(ding)。

　　第一(yi)百七十(shi)一(yi)條 投資(zi)咨詢機構及其從業人(ren)員從事證(zheng)券服(fu)務(wu)業務(wu)不得有下(xia)列行(xing)為：

　　(一)代理(li)委托(tuo)人從事證券(quan)投資；

　　(二)與委托人(ren)約定分(fen)享證(zheng)券(quan)投資收益或者分(fen)擔(dan)證(zheng)券(quan)投資損失；

　　(三)買賣本咨詢機構(gou)提供服(fu)務的(de)上市公司股票；

　　(四)利用傳播媒(mei)介或者(zhe)通過(guo)其他方式提供、傳播虛(xu)假或者(zhe)誤(wu)導投(tou)資者(zhe)的信(xin)息(xi)；

　　(五)法律、行政(zheng)法規禁止的其他行為。

　　有前(qian)款所(suo)列行為之一，給投資(zi)者造成損失(shi)的(de)，依法(fa)承擔賠償(chang)責任。

　　第一百七十(shi)二條 從事證券服(fu)務業務的投(tou)資咨詢(xun)機構(gou)和資信評級機構(gou)，應當按照國務院(yuan)有(you)關(guan)主管部門規(gui)定的標(biao)準或者收費辦法收取服(fu)務費用。

　　第一百(bai)七十三(san)條 證(zheng)券服務機構(gou)為證(zheng)券的發(fa)行(xing)(xing)、上市、交易等證(zheng)券業務活動(dong)制作、出具審(shen)計報(bao)(bao)告(gao)、資產(chan)評(ping)估報(bao)(bao)告(gao)、財務顧問(wen)報(bao)(bao)告(gao)、資信評(ping)級報(bao)(bao)告(gao)或(huo)者法律意見(jian)書等文件，應當勤勉盡 責，對所依據的文件資料內容(rong)的真實性(xing)、準(zhun)確性(xing)、完整性(xing)進行(xing)(xing)核查和驗(yan)證(zheng)。其制作、出具的文件有(you)虛假(jia)記載、誤導性(xing)陳(chen)述(shu)或(huo)者重大遺漏，給(gei)他人造(zao)成損失的，應當與 發(fa)行(xing)(xing)人、上市公司承擔連帶(dai)賠(pei)償責任，但是能夠證(zheng)明自(zi)己(ji)沒有(you)過錯的除外。

第九章　證券業協會

第一百七十四條 證券業協會是證券業的自律性組織，是社(she)會團體(ti)法人。

　　證券公司應當加入證券業協(xie)會。

　　證券(quan)業協會(hui)(hui)的權力機(ji)構為全體(ti)會(hui)(hui)員組成的會(hui)(hui)員大(da)會(hui)(hui)。

　　第一百七(qi)十五條(tiao) 證券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)章(zhang)程由會(hui)員(yuan)大會(hui)制定，并報國務院(yuan)證券(quan)(quan)監督管(guan)理(li)機構備案。

　　第一百(bai)七十六條 證券(quan)業協會(hui)履行下列職責：

　　(一(yi))教育(yu)和(he)組織會員(yuan)遵守證券(quan)法律、行政(zheng)法規；

　　(二)依(yi)法(fa)維(wei)護會員(yuan)的合法(fa)權益，向證券監督管理機構反映會員(yuan)的建議和要求；

　　(三)收集整理證券信息，為會(hui)員(yuan)提(ti)供服務；

　　(四)制定會員應遵守的規則，組(zu)織(zhi)會員單位的從業(ye)人員的業(ye)務培訓，開展會員間的業(ye)務交(jiao)流(liu)；

　　(五)對會員之間、會員與客(ke)戶之間發生的(de)證券(quan)業務(wu)糾紛(fen)進行(xing)調解；

　　(六(liu))組織會員就證券業的發展(zhan)、運作及有關內容進行研究；

　　(七)監(jian)督、檢(jian)查(cha)會員行(xing)為(wei)，對(dui)違反法律(lv)、行(xing)政法規(gui)或者協(xie)會章(zhang)程的，按照規(gui)定(ding)給(gei)予紀律(lv)處分；

　　(八)證券業協會(hui)章程規定的其他(ta)職(zhi)責。

　　第(di)一百(bai)七(qi)十七(qi)條 證(zheng)券業(ye)協(xie)會(hui)設(she)理(li)(li)事會(hui)。理(li)(li)事會(hui)成(cheng)員依章程(cheng)的規定由(you)選舉產(chan)生。

第(di)十(shi)章(zhang)　證券監督管理機構

第(di)一(yi)百七十八條(tiao) 國(guo)務(wu)院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構依法對證(zheng)券(quan)市場(chang)實行監督(du)管理，維護證(zheng)券(quan)市場(chang)秩序，保障其(qi)合法運行。

　　第一百七(qi)十九條(tiao) 國務院(yuan)證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中(zhong)履(lv)行下列(lie)職(zhi)責：

　　(一(yi))依(yi)(yi)法(fa)制(zhi)定有關證券市場監督(du)管理的規(gui)章、規(gui)則，并依(yi)(yi)法(fa)行使審批(pi)或者核準權；

　　(二)依法對證(zheng)券的發行、上市、交(jiao)易、登記、存(cun)管、結算(suan)，進行監督管理；

　　(三)依法對證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)發行(xing)人、上(shang)市公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基金管(guan)理(li)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)服務(wu)機(ji)構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易(yi)所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結算機(ji)構的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業務(wu)活動，進行(xing)監督管(guan)理(li)；

　　(四)依法制定從事證券業務人員的資格標(biao)準和行為準則，并(bing)監督實施；

　　(五(wu))依法監督(du)檢查(cha)證券發行、上市和交易的信息公開情況；

　　(六)依(yi)法對(dui)證券業協會的活動進行指(zhi)導和監督(du)；

　　(七)依法對違反(fan)證券市場(chang)監督管理法律、行(xing)(xing)(xing)政法規的行(xing)(xing)(xing)為進行(xing)(xing)(xing)查(cha)處；

　　(八)法(fa)(fa)律、行政(zheng)法(fa)(fa)規規定的其他職(zhi)責。

　　國務院證(zheng)券監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管理機構可(ke)以(yi)和(he)其(qi)他國家或者地區的(de)證(zheng)券監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管理機構建(jian)立監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管理合作機制，實(shi)施跨境(jing)監(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管理。

　　第一百八十條 國務院證券監督(du)管(guan)理機構依法履行職(zhi)責(ze)，有權(quan)采取下列措施：

　　(一(yi))對證券(quan)發行(xing)人、上市公(gong)司、證券(quan)公(gong)司、證券(quan)投資(zi)基金管(guan)理公(gong)司、證券(quan)服務機構、證券(quan)交易所、證券(quan)登記結(jie)算機構進行(xing)現場檢查；

　　(二)進入涉嫌違法行(xing)為發生場(chang)所調查取(qu)證(zheng)；

　　(三)詢問當(dang)事(shi)人和與被(bei)調查(cha)事(shi)件(jian)有關的單位和個人，要求其(qi)對與被(bei)調查(cha)事(shi)件(jian)有關的事(shi)項作出說明；

　　(四)查(cha)閱、復制與(yu)被調查(cha)事件有關的財產權登記、通訊記錄等(deng)資料；

　　(五)查閱、復(fu)制當事人和(he)與被調查事件有關(guan)的單位和(he)個(ge)人的證(zheng)券交(jiao)易(yi)記錄、登記過(guo)戶(hu)記錄、財務會計(ji)資料及(ji)其他相關(guan)文(wen)件和(he)資料；對可(ke)能被轉移、隱(yin)匿或(huo)者毀損的文(wen)件和(he)資料，可(ke)以予以封存；

　　(六)查(cha)詢當事人和(he)與(yu)被(bei)調(diao)查(cha)事件有關的單位(wei)和(he)個人的資金(jin)賬戶、證券(quan)賬戶和(he)銀(yin)行賬戶；對有證據(ju)證明已(yi)經或者(zhe)可能轉移或者(zhe)隱匿違法(fa)資金(jin)、證券(quan)等涉案(an)財產或者(zhe)隱匿、偽造、毀(hui)損重要(yao)證據(ju)的，經國務(wu)院證券(quan)監(jian)督(du)管(guan)理機(ji)構主要(yao)負責人批準，可以凍(dong)結或者(zhe)查(cha)封(feng)；

　　(七)在調查操(cao)縱證(zheng)券(quan)(quan)市場、內(nei)幕交(jiao)易(yi)等重(zhong)大證(zheng)券(quan)(quan)違法(fa)行為(wei)時，經國務(wu)院證(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構主要負(fu)責(ze)人批準(zhun)，可以(yi)限制(zhi)被(bei)調查事件(jian)當事人的(de)證(zheng)券(quan)(quan)買賣，但限制(zhi)的(de)期(qi)限不得超過十(shi)五個交(jiao)易(yi)日；案情復雜(za)的(de)，可以(yi)延長十(shi)五個交(jiao)易(yi)日。

　　第一(yi)百八十一(yi)條(tiao) 國務院證(zheng)券監(jian)(jian)督(du)(du)管理機構依法(fa)履行(xing)職責，進行(xing)監(jian)(jian)督(du)(du)檢查(cha)(cha)(cha)(cha)或者調查(cha)(cha)(cha)(cha)，其監(jian)(jian)督(du)(du)檢查(cha)(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)(cha)的人員不得(de)少于二人，并應當(dang)出(chu)示合法(fa)證(zheng)件(jian)(jian)和(he)監(jian)(jian)督(du)(du)檢查(cha)(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)(cha)通知(zhi)書。監(jian)(jian)督(du)(du)檢查(cha)(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)(cha)的人員少于二人或者未出(chu)示合法(fa)證(zheng)件(jian)(jian)和(he)監(jian)(jian)督(du)(du)檢查(cha)(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)(cha)通知(zhi)書的，被檢查(cha)(cha)(cha)(cha)、調查(cha)(cha)(cha)(cha)的單位有權(quan)拒絕。

　　第一百八(ba)十二條 國(guo)務院證券(quan)監督管(guan)理機構工作人(ren)員必(bi)須(xu)忠于(yu)職(zhi)守，依法辦事，公(gong)正(zheng)廉潔，不得利(li)用職(zhi)務便利(li)牟取(qu)不正(zheng)當利(li)益(yi)，不得泄露所知(zhi)悉的有關單位(wei)和(he)個人(ren)的商(shang)業秘密。

　　第一百八十三條 國務(wu)院證券監(jian)督(du)管理機構(gou)依法(fa)履(lv)行職責，被(bei)檢查、調查的(de)單位和(he)(he)個(ge)人應當配(pei)合，如實(shi)提(ti)供有關文件(jian)和(he)(he)資料，不得拒絕、阻礙和(he)(he)隱瞞。

　　第(di)一(yi)百(bai)八十(shi)四(si)條(tiao) 國(guo)務院證券(quan)監(jian)督管理機(ji)構依法制定的(de)規章、規則和監(jian)督管理工作制度(du)應(ying)當(dang)公開。

　　國務院證(zheng)券監督管(guan)理機構依據調查結果，對證(zheng)券違法行為(wei)作出的(de)處罰決定，應當公(gong)開。

　　第一百八十五條 國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督(du)管理(li)機構應當與國務(wu)院(yuan)其他(ta)金融監(jian)督(du)管理(li)機構建立監(jian)督(du)管理(li)信息共享(xiang)機制。

　　國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構依法履行職責，進行監(jian)督(du)檢(jian)查或者調查時(shi)，有關部(bu)門(men)應當予以(yi)配合。

　　第一百八十(shi)六條(tiao) 國務院證券監督管理(li)機(ji)構依法履行職責，發(fa)現證券違法行為涉嫌犯罪的，應當(dang)將案件移送司法機(ji)關處理(li)。

　　第(di)一(yi)百八十七(qi)條(tiao) 國務(wu)院證券監督管理機構的人員不得在(zai)被監管的機構中任(ren)職。

第十一章　法律責任

第一百八十(shi)八條 未經法定(ding)機(ji)關核準(zhun)，擅(shan)自(zi)公(gong)(gong)開(kai)或(huo)者變相(xiang)公(gong)(gong)開(kai)發行證券(quan)的，責令停止發行，退(tui)還(huan)所募資(zi)金(jin)并加算銀行同期存款(kuan)利息，處以(yi)非法所募資(zi)金(jin)金(jin)額百分之一以(yi)上百分之五以(yi)下(xia) 的罰款(kuan)；對擅(shan)自(zi)公(gong)(gong)開(kai)或(huo)者變相(xiang)公(gong)(gong)開(kai)發行證券(quan)設立的公(gong)(gong)司(si)，由依法履行監(jian)督管(guan)理(li)職責的機(ji)構(gou)或(huo)者部門會(hui)同縣級(ji)以(yi)上地方人民政(zheng)府(fu)予以(yi)取締。對直接負(fu)責的主管(guan)人員和其 他直接責任人員給予警告，并處以(yi)三萬元以(yi)上三十(shi)萬元以(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

　　第一百八十九條 發(fa)(fa)行(xing)(xing)人不符合發(fa)(fa)行(xing)(xing)條件(jian)，以(yi)欺騙手段(duan)騙取發(fa)(fa)行(xing)(xing)核(he)準，尚未(wei)發(fa)(fa)行(xing)(xing)證券的(de)(de)(de)，處以(yi)三(san)十萬(wan)元以(yi)上六十萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款(kuan)；已(yi)經發(fa)(fa)行(xing)(xing)證券的(de)(de)(de)，處以(yi)非法所募資金(jin)(jin)金(jin)(jin)額百分之一以(yi) 上百分之五(wu)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款(kuan)。對直(zhi)接負責的(de)(de)(de)主管(guan)人員和(he)其他直(zhi)接責任人員處以(yi)三(san)萬(wan)元以(yi)上三(san)十萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款(kuan)。

　　發行人的(de)控股(gu)股(gu)東、實際控制人指(zhi)使從事前款(kuan)違法行為的(de)，依(yi)照前款(kuan)的(de)規定處罰。

　　第(di)一百(bai)九十(shi)條 證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)承銷或者代理買賣未經(jing)核準擅(shan)自公開(kai)發行的(de)(de)證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)，責令停(ting)止承銷或者代理買賣，沒收(shou)違(wei)法(fa)所(suo)得，并處以(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得一倍以(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)；沒有違(wei)法(fa)所(suo)得 或者違(wei)法(fa)所(suo)得不足(zu)三(san)(san)十(shi)萬(wan)(wan)元的(de)(de)，處以(yi)(yi)(yi)三(san)(san)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上六(liu)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。給投(tou)資者造成損失(shi)的(de)(de)，應當與發行人(ren)承擔連帶賠(pei)償責任(ren)。對(dui)直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管人(ren)員和其(qi)他直(zhi)接 責任(ren)人(ren)員給予警告，撤銷任(ren)職資格或者證(zheng)券(quan)(quan)從業資格，并處以(yi)(yi)(yi)三(san)(san)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上三(san)(san)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。

　　第(di)一百九(jiu)十一條 證(zheng)券(quan)公司(si)承(cheng)銷(xiao)(xiao)證(zheng)券(quan)，有下列行為之一的(de)(de)(de)，責(ze)令(ling)改正，給予警告，沒收違(wei)法(fa)所得，可(ke)以(yi)(yi)并(bing)處三(san)(san)十萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)六十萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)；情節(jie)嚴重的(de)(de)(de)，暫停或(huo)者撤銷(xiao)(xiao)相(xiang)關業務許 可(ke)。給其(qi)(qi)他證(zheng)券(quan)承(cheng)銷(xiao)(xiao)機(ji)構或(huo)者投(tou)資(zi)(zi)者造成損失(shi)的(de)(de)(de)，依(yi)法(fa)承(cheng)擔(dan)賠(pei)償責(ze)任(ren)。對直接(jie)負(fu)責(ze)的(de)(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其(qi)(qi)他直接(jie)責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)給予警告，可(ke)以(yi)(yi)并(bing)處三(san)(san)萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)三(san)(san)十萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰 款(kuan)；情節(jie)嚴重的(de)(de)(de)，撤銷(xiao)(xiao)任(ren)職資(zi)(zi)格或(huo)者證(zheng)券(quan)從業資(zi)(zi)格：

　　(一)進行虛(xu)假的或(huo)者(zhe)誤導投資者(zhe)的廣告或(huo)者(zhe)其他宣傳(chuan)推介活動；

　　(二)以不(bu)正當競爭手段招攬承銷業(ye)務；

　　(三)其(qi)他違反證(zheng)券承銷業(ye)務規定(ding)的行為。

　　第一百(bai)九十二條(tiao) 保(bao)(bao)薦人出具有虛假記載(zai)、誤導性(xing)陳述或者(zhe)重大(da)遺漏的(de)(de)(de)保(bao)(bao)薦書(shu)，或者(zhe)不履行其他法定(ding)職責(ze)的(de)(de)(de)，責(ze)令改正，給予警告，沒收(shou)業務(wu)(wu)收(shou)入(ru)，并(bing)處以(yi)業務(wu)(wu)收(shou)入(ru)一倍(bei)以(yi)上(shang)五倍(bei)以(yi)下 的(de)(de)(de)罰(fa)款；情(qing)節(jie)(jie)嚴(yan)(yan)重的(de)(de)(de)，暫停或者(zhe)撤銷相關(guan)業務(wu)(wu)許可。對直接(jie)負責(ze)的(de)(de)(de)主管人員(yuan)和其他直接(jie)責(ze)任人員(yuan)給予警告，并(bing)處以(yi)三(san)萬元以(yi)上(shang)三(san)十萬元以(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款；情(qing)節(jie)(jie)嚴(yan)(yan)重的(de)(de)(de)，撤 銷任職資格或者(zhe)證券從(cong)業資格。

　　第一百(bai)九十三(san)條 發(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市公司或者其(qi)他信(xin)息披露(lu)義務人(ren)未(wei)按照規定披露(lu)信(xin)息，或者所披露(lu)的(de)信(xin)息有(you)虛假(jia)記載、誤(wu)導性陳(chen)述或者重(zhong)大遺漏的(de)，責(ze)令改正，給予警(jing)告(gao)，并處(chu)以(yi)(yi)三(san)十萬(wan) 元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)六十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。對直接(jie)負責(ze)的(de)主(zhu)管人(ren)員和其(qi)他直接(jie)責(ze)任人(ren)員給予警(jing)告(gao)，并處(chu)以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三(san)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。

　　發(fa)行人(ren)、上市(shi)公司或者其他(ta)信息披露義務人(ren)未(wei)按照規定報(bao)(bao)(bao)送(song)(song)有(you)關報(bao)(bao)(bao)告(gao)，或者報(bao)(bao)(bao)送(song)(song)的報(bao)(bao)(bao)告(gao)有(you)虛假記(ji)載、誤(wu)導性(xing)陳述或者重大(da)遺漏的，責(ze)令(ling)改正，給予警(jing)告(gao)， 并處(chu)以三十(shi)萬(wan)(wan)元以上六十(shi)萬(wan)(wan)元以下的罰款。對直(zhi)接負責(ze)的主管人(ren)員(yuan)和其他(ta)直(zhi)接責(ze)任人(ren)員(yuan)給予警(jing)告(gao)，并處(chu)以三萬(wan)(wan)元以上三十(shi)萬(wan)(wan)元以下的罰款。

　　發行人(ren)、上市(shi)公司或者其他(ta)信(xin)息披(pi)露義務(wu)人(ren)的控股股東、實際控制人(ren)指使從事前兩款(kuan)違法行為的，依照前兩款(kuan)的規定處罰。

　　第一百(bai)九十四條 發行人(ren)、上市公司擅自改變公開(kai)發行證券(quan)所募集資(zi)金(jin)的(de)用(yong)途的(de)，責令改正(zheng)，對直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)員(yuan)和(he)其他直(zhi)接責任人(ren)員(yuan)給(gei)予(yu)警告(gao)，并處以三(san)萬(wan)元以上三(san)十萬(wan)元以下的(de)罰款。

　　發行人(ren)(ren)、上市公司的(de)控(kong)股(gu)股(gu)東、實際控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)指(zhi)使從事前款違法行為的(de)，給予警告，并處以三十(shi)萬元(yuan)以上六十(shi)萬元(yuan)以下的(de)罰款。對(dui)直接(jie)負責的(de)主(zhu)管人(ren)(ren)員和其(qi)他直接(jie)責任人(ren)(ren)員依照(zhao)前款的(de)規定(ding)處罰。

　　第一百(bai)九十五條 上(shang)市公(gong)司的(de)董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員(yuan)、持有上(shang)市公(gong)司股(gu)份百(bai)分之五以(yi)上(shang)的(de)股(gu)東，違(wei)反本法(fa)第四十七條的(de)規(gui)定買(mai)賣本公(gong)司股(gu)票的(de)，給予警(jing)告，可以(yi)并處(chu)三萬元以(yi)上(shang)十萬元以(yi)下(xia)的(de)罰款。

第一百九十(shi)六(liu)條 非(fei)法(fa)(fa)開設證券交易場(chang)所的(de)，由縣級以(yi)(yi)上(shang)(shang)人(ren)民政府(fu)予以(yi)(yi)取締，沒(mei)收違法(fa)(fa)所得，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)違法(fa)(fa)所得一倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)(shang)五倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；沒(mei)有違法(fa)(fa)所得或者違法(fa)(fa)所得不足十(shi)萬(wan)元(yuan)的(de)，處(chu)(chu) 以(yi)(yi)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)五十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。對直接負責的(de)主(zhu)管人(ren)員和其他直接責任(ren)人(ren)員給予警告，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)三(san)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。

　　第(di)一(yi)百九(jiu)十七條 未經(jing)(jing)批準，擅自設立證券(quan)(quan)公司或(huo)(huo)者非法(fa)經(jing)(jing)營(ying)證券(quan)(quan)業(ye)務的，由證券(quan)(quan)監(jian)督管理(li)機構予以(yi)(yi)(yi)取締，沒收違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得一(yi)倍以(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)(fa)款；沒有違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得或(huo)(huo) 者違(wei)(wei)法(fa)所(suo)(suo)得不足三十萬元的，處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)三十萬元以(yi)(yi)(yi)上六十萬元以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)(fa)款。對直接負責(ze)的主管人(ren)員和其他直接責(ze)任(ren)人(ren)員給予警告，并處(chu)(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬元以(yi)(yi)(yi)上三十萬元以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)(fa) 款。

　　第一百(bai)九十八條 違(wei)反本法規(gui)定，聘(pin)任不具(ju)有任職資格(ge)(ge)、證券從業(ye)資格(ge)(ge)的人員的，由(you)證券監(jian)督管理機構責令(ling)改正(zheng)，給(gei)予警告(gao)，可以(yi)并(bing)處(chu)十萬元以(yi)上(shang)三十萬元以(yi)下(xia)的罰款(kuan)；對直接(jie)負(fu)責的主管人員給(gei)予警告(gao)，可以(yi)并(bing)處(chu)三萬元以(yi)上(shang)十萬元以(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

　　第(di)一百(bai)九十九條 法(fa)(fa)律(lv)、行(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規規定禁止參與股票交易的人(ren)員，直接或者以化名、借(jie)他人(ren)名義持有(you)、買賣股票的，責令(ling)依法(fa)(fa)處(chu)(chu)理非法(fa)(fa)持有(you)的股票，沒收違法(fa)(fa)所得，并處(chu)(chu)以買賣股票等值以下的罰(fa)款；屬于國(guo)家工(gong)作人(ren)員的，還應當依法(fa)(fa)給予行(xing)政(zheng)處(chu)(chu)分。

　　第二百條 證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)、證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)、證(zheng)券(quan)登記(ji)結(jie)算機(ji)構、證(zheng)券(quan)服務機(ji)構的(de)(de)從(cong)業人員或者(zhe)證(zheng)券(quan)業協會的(de)(de)工作人員，故(gu)意提供虛假資(zi)料，隱匿、偽造、篡改或者(zhe)毀損交(jiao)易(yi)記(ji)錄(lu)，誘騙 投資(zi)者(zhe)買賣證(zheng)券(quan)的(de)(de)，撤銷證(zheng)券(quan)從(cong)業資(zi)格，并(bing)處(chu)以三(san)萬(wan)元(yuan)以上十萬(wan)元(yuan)以下的(de)(de)罰款；屬于(yu)國家工作人員的(de)(de)，還應當依(yi)法給予(yu)行政處(chu)分。

　　第(di)二百零(ling)一條 為股票的(de)發(fa)行、上市、交易出具審計報告、資(zi)產評估(gu)報告或者(zhe)法(fa)(fa)律(lv)意見書(shu)等(deng)文件的(de)證券服務機構和人員，違(wei)反本法(fa)(fa)第(di)四十五條的(de)規定買賣股票的(de)，責(ze)令依法(fa)(fa)處(chu)理非法(fa)(fa)持有的(de)股票，沒收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)，并處(chu)以(yi)(yi)買賣股票等(deng)值(zhi)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。

　　第二百零二條(tiao) 證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易內(nei)幕信(xin)(xin)息的(de)(de)(de)(de)知情人或者(zhe)(zhe)非法獲(huo)取內(nei)幕信(xin)(xin)息的(de)(de)(de)(de)人，在(zai)涉及(ji)證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)發(fa)行、交(jiao)易或者(zhe)(zhe)其他對(dui)證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)價格有重大影響的(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)息公開(kai)前(qian)，買賣(mai)(mai)該(gai)證(zheng)券(quan)(quan)，或者(zhe)(zhe)泄露(lu)該(gai)信(xin)(xin)息， 或者(zhe)(zhe)建議他人買賣(mai)(mai)該(gai)證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)，責(ze)令依法處(chu)理非法持有的(de)(de)(de)(de)證(zheng)券(quan)(quan)，沒收違法所得，并處(chu)以(yi)(yi)違法所得一(yi)倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)(shang)五倍(bei)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰(fa)款；沒有違法所得或者(zhe)(zhe)違法所得不足三萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)， 處(chu)以(yi)(yi)三萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)六十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰(fa)款。單位從事內(nei)幕交(jiao)易的(de)(de)(de)(de)，還應當對(dui)直接負責(ze)的(de)(de)(de)(de)主管(guan)人員和其他直接責(ze)任人員給予警(jing)告，并處(chu)以(yi)(yi)三萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)三十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰(fa)款。 證(zheng)券(quan)(quan)監督管(guan)理機構工作人員進行內(nei)幕交(jiao)易的(de)(de)(de)(de)，從重處(chu)罰(fa)。

　　第(di)二百(bai)零(ling)三(san)條 違反本法規定，操(cao)縱證券市場的(de)，責(ze)令依法處理非法持(chi)有的(de)證券，沒收違法所(suo)(suo)得，并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)違法所(suo)(suo)得一(yi)倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上五(wu)倍(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款；沒有違法所(suo)(suo)得或(huo)者違法所(suo)(suo)得不足(zu)三(san)十(shi)(shi)萬 元的(de)，處以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)三(san)十(shi)(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上三(san)百(bai)萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。單(dan)位(wei)操(cao)縱證券市場的(de)，還應當對(dui)直接(jie)負(fu)責(ze)的(de)主管人員和其他(ta)直接(jie)責(ze)任人員給予警告，并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)十(shi)(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上六十(shi)(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia) 的(de)罰(fa)款。

　　第二百零四條(tiao) 違反法律規定，在限(xian)制轉讓期(qi)限(xian)內(nei)買賣證券的(de)(de)，責(ze)令改正，給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)處(chu)以(yi)買賣證券等值以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款。對(dui)直接負責(ze)的(de)(de)主管人員和其他直接責(ze)任人員給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)處(chu)以(yi)三萬元以(yi)上三十萬元以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款。

　　第(di)二百零五(wu)條 證(zheng)券公(gong)司違反(fan)本法規(gui)定，為客戶買賣證(zheng)券提供融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券的，沒收(shou)違法所得，暫停或者(zhe)撤銷相關業務許可，并處以(yi)非法融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券等(deng)值以(yi)下(xia)的罰款。對(dui)直接(jie)負責的主管人 員(yuan)和其他直接(jie)責任(ren)人員(yuan)給(gei)予警告，撤銷任(ren)職資(zi)(zi)格或者(zhe)證(zheng)券從(cong)業資(zi)(zi)格，并處以(yi)三萬元以(yi)上三十(shi)萬元以(yi)下(xia)的罰款。

　　第(di)二百零六(liu)條 違(wei)反本法第(di)七十(shi)八條第(di)一款(kuan)(kuan)、第(di)三(san)款(kuan)(kuan)的(de)規定，擾亂證(zheng)券市場的(de)，由(you)證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構責令改(gai)正，沒收(shou)違(wei)法所(suo)得(de)(de)(de)，并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法所(suo)得(de)(de)(de)一倍(bei)以(yi)(yi)上五倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)(kuan)；沒有違(wei)法所(suo)得(de)(de)(de)或者違(wei)法所(suo)得(de)(de)(de)不(bu)足三(san)萬元的(de)，處(chu)以(yi)(yi)三(san)萬元以(yi)(yi)上二十(shi)萬元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)(kuan)。

　　第(di)二百零七條(tiao) 違反(fan)本法第(di)七十八條(tiao)第(di)二款(kuan)的(de)規定，在證(zheng)券交易活(huo)動中(zhong)作(zuo)出虛假陳(chen)述(shu)或(huo)者(zhe)信息誤導的(de)，責令改正，處以三(san)萬元以上二十萬元以下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；屬(shu)于國家工作(zuo)人員的(de)，還應(ying)當依法給予行政處分。

　　第二(er)百零八條 違(wei)(wei)(wei)反本法(fa)規定，法(fa)人(ren)以他人(ren)名(ming)義設立賬戶(hu)或(huo)者利(li)用(yong)他人(ren)賬戶(hu)買賣證券的(de)，責令改(gai)正(zheng)，沒(mei)收違(wei)(wei)(wei)法(fa)所得，并處以違(wei)(wei)(wei)法(fa)所得一倍(bei)以上(shang)五倍(bei)以下(xia)的(de)罰款；沒(mei)有違(wei)(wei)(wei)法(fa)所得或(huo)者違(wei)(wei)(wei) 法(fa)所得不足三(san)(san)萬元的(de)，處以三(san)(san)萬元以上(shang)三(san)(san)十萬元以下(xia)的(de)罰款。對直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)員和其他直(zhi)接責任人(ren)員給予警(jing)告，并處以三(san)(san)萬元以上(shang)十萬元以下(xia)的(de)罰款。

　　證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司為(wei)前款規定(ding)的(de)(de)違法(fa)行為(wei)提供自己或者他(ta)(ta)人的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券交易(yi)賬戶的(de)(de)，除依(yi)照前款的(de)(de)規定(ding)處罰外，還應(ying)當撤(che)銷直(zhi)接負(fu)責的(de)(de)主(zhu)管人員和其他(ta)(ta)直(zhi)接責任人員的(de)(de)任職(zhi)資格或者證(zheng)(zheng)(zheng)券從業資格。

　　第(di)二百(bai)零(ling)九條 證券(quan)(quan)公司違(wei)反本法(fa)規定，假借他人(ren)名(ming)義或(huo)者(zhe)以(yi)(yi)(yi)個人(ren)名(ming)義從事(shi)證券(quan)(quan)自營業(ye)務的(de)，責令改正，沒(mei)(mei)收(shou)違(wei)法(fa)所得(de)，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)所得(de)一倍以(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)；沒(mei)(mei)有違(wei)法(fa)所得(de)或(huo) 者(zhe)違(wei)法(fa)所得(de)不足三(san)十(shi)萬元的(de)，處(chu)以(yi)(yi)(yi)三(san)十(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)上六(liu)十(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)；情節嚴重的(de)，暫停或(huo)者(zhe)撤銷證券(quan)(quan)自營業(ye)務許(xu)可。對直接負責的(de)主管人(ren)員和其他直接責任(ren)人(ren)員給 予(yu)警(jing)告，撤銷任(ren)職資格或(huo)者(zhe)證券(quan)(quan)從業(ye)資格，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)三(san)萬元以(yi)(yi)(yi)上十(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款(kuan)。

　　第二百一十(shi)條 證(zheng)券公司違(wei)背(bei)客(ke)戶(hu)(hu)的(de)委托買賣(mai)證(zheng)券、辦理交(jiao)易事項，或者違(wei)背(bei)客(ke)戶(hu)(hu)真實意思表(biao)示，辦理交(jiao)易以外的(de)其他事項的(de)，責令改正(zheng)，處以一萬元(yuan)以上十(shi)萬元(yuan)以下的(de)罰款。給(gei)客(ke)戶(hu)(hu)造成損失的(de)，依(yi)法承(cheng)擔賠償責任。

　　第二(er)百一(yi)十一(yi)條 證(zheng)券(quan)公司(si)、證(zheng)券(quan)登(deng)記結算機(ji)構挪用客(ke)戶的(de)資金或者(zhe)證(zheng)券(quan)，或者(zhe)未經客(ke)戶的(de)委(wei)托，擅(shan)自(zi)為客(ke)戶買賣證(zheng)券(quan)的(de)，責令(ling)改正，沒收違法所(suo)得(de)(de)，并處(chu)以(yi)(yi)違法所(suo)得(de)(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)(shang)五倍以(yi)(yi) 下(xia)的(de)罰款；沒有違法所(suo)得(de)(de)或者(zhe)違法所(suo)得(de)(de)不(bu)足(zu)十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)，處(chu)以(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)六十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款；情節嚴重的(de)，責令(ling)關(guan)閉或者(zhe)撤銷相關(guan)業(ye)務許可。對直接負責的(de)主管人(ren)員(yuan)(yuan) 和其他直接責任人(ren)員(yuan)(yuan)給(gei)予警告(gao)，撤銷任職資格或者(zhe)證(zheng)券(quan)從(cong)業(ye)資格，并處(chu)以(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)三十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。

　　第二(er)百一十二(er)條 證(zheng)券公司(si)辦(ban)理經紀業務(wu)，接受客戶的(de)全權委(wei)托買(mai)賣(mai)證(zheng)券的(de)，或(huo)者證(zheng)券公司(si)對客戶買(mai)賣(mai)證(zheng)券的(de)收益或(huo)者賠償(chang)證(zheng)券買(mai)賣(mai)的(de)損失作出承諾的(de)，責令(ling)改正，沒收違法(fa)所(suo)得，并 處以(yi)五萬(wan)元以(yi)上二(er)十萬(wan)元以(yi)下的(de)罰(fa)款，可(ke)以(yi)暫停或(huo)者撤銷相關業務(wu)許可(ke)。對直(zhi)接負責的(de)主管人員和其(qi)他直(zhi)接責任人員給予警告，并處以(yi)三(san)萬(wan)元以(yi)上十萬(wan)元以(yi)下的(de)罰(fa) 款，可(ke)以(yi)撤銷任職資格(ge)或(huo)者證(zheng)券從(cong)業資格(ge)。

　　第(di)二百一(yi)十三條(tiao) 收購(gou)(gou)人未按照(zhao)本法規定履行上(shang)市公司收購(gou)(gou)的(de)公告、發(fa)出收購(gou)(gou)要約等義(yi)務的(de)，責令改正，給(gei)予警(jing)告，并處以(yi)(yi)(yi)十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi) 上(shang)三十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款；在(zai)改正前，收購(gou)(gou)人對其收購(gou)(gou)或者(zhe)通過協議、其他安(an)排與他人共同收購(gou)(gou)的(de)股份不得行使表決權(quan)。對直(zhi)接負(fu)責的(de)主(zhu)管人員(yuan)和其他直(zhi)接責任人員(yuan)給(gei) 予警(jing)告，并處以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)三十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。

　　第二百一十四條 收購(gou)人或(huo)者收購(gou)人的(de)(de)(de)控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)，利用上(shang)(shang)(shang)市公(gong)司收購(gou)，損害被(bei)收購(gou)公(gong)司及其股(gu)東(dong)的(de)(de)(de)合法權益的(de)(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)改正(zheng)，給予(yu)警告(gao)；情節嚴(yan)重的(de)(de)(de)，并處以(yi)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)(shang)(shang)六十萬元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de) 罰(fa)(fa)款。給被(bei)收購(gou)公(gong)司及其股(gu)東(dong)造成(cheng)損失的(de)(de)(de)，依法承(cheng)擔賠償(chang)責(ze)(ze)任。對(dui)直接負責(ze)(ze)的(de)(de)(de)主管人員和(he)其他(ta)直接責(ze)(ze)任人員給予(yu)警告(gao)，并處以(yi)三萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)(shang)(shang)三十萬元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)(fa)款。

第二百一(yi)十(shi)五(wu)條 證券公司及其從業人員違(wei)反本法(fa)規定，私(si)下接受客戶(hu)委托(tuo)買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違(wei)法(fa)所(suo)得(de)，并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)五(wu)倍以(yi)(yi)下的罰(fa)款(kuan)；沒有違(wei)法(fa)所(suo)得(de)或者(zhe)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)不足十(shi)萬(wan)元的，處(chu)以(yi)(yi)十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)三十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下的罰(fa)款(kuan)。

　　第二百一(yi)十六(liu)條 證券(quan)公司(si)違反規定，未經批(pi)準經營(ying)非(fei)上(shang)市證券(quan)的(de)交易的(de)，責令改正，沒收違法(fa)所得(de)，并處以(yi)違法(fa)所得(de)一(yi)倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下的(de)罰款。

　　第二百一十七條(tiao) 證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)成立后，無正當理由超過三個月(yue)未(wei)開(kai)始營業的(de)，或者開(kai)業后自(zi)行停業連續三個月(yue)以上的(de)，由公(gong)(gong)司(si)登記機關吊(diao)銷(xiao)其公(gong)(gong)司(si)營業執照。

　　第(di)二百(bai)一十八(ba)條(tiao) 證券(quan)公司違反(fan)本法第(di)一百(bai)二十九條(tiao)的規定，擅自設立(li)、收(shou)購(gou)、撤銷分支機構(gou)，或者合并、分立(li)、停業、解散、破產，或者在境外設立(li)、收(shou)購(gou)、參股證券(quan)經(jing)營機構(gou)的， 責令(ling)改(gai)正，沒(mei)收(shou)違法所得(de)，并處(chu)以(yi)違法所得(de)一倍以(yi)上五倍以(yi)下的罰款；沒(mei)有違法所得(de)或者違法所得(de)不足(zu)十萬(wan)(wan)元的，處(chu)以(yi)十萬(wan)(wan)元以(yi)上六十萬(wan)(wan)元以(yi)下的罰款。對直接負(fu)責 的主管人員給予(yu)警告，并處(chu)以(yi)三萬(wan)(wan)元以(yi)上十萬(wan)(wan)元以(yi)下的罰款。

　　證券(quan)公司違反本法第一百二十九條(tiao)的(de)(de)規定，擅自變(bian)更(geng)有關(guan)事項的(de)(de)，責令改正，并處以(yi)十萬元(yuan)以(yi)上三十萬元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。對直接(jie)負責的(de)(de)主管人員給予警告，并處以(yi)五萬元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。

　　第(di)二百一(yi)(yi)十九(jiu)條(tiao) 證券公司違反本(ben)法規(gui)定，超(chao)出業務許可(ke)范圍(wei)經營證券業務的，責令(ling)(ling)改正，沒收(shou)違法所得，并處以(yi)(yi)(yi)違法所得一(yi)(yi)倍(bei)以(yi)(yi)(yi)上(shang)五倍(bei)以(yi)(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)款(kuan)；沒有違法所得或(huo)者(zhe)違法所得不足(zu) 三十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)的，處以(yi)(yi)(yi)三十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)六十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)(xia)罰(fa)款(kuan)；情節嚴重(zhong)的，責令(ling)(ling)關閉。對直接(jie)負責的主管人員和其他直接(jie)責任人員給予警(jing)告，撤銷任職資格或(huo)者(zhe)證券從業資 格，并處以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上(shang)十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)款(kuan)。

　　第(di)二(er)百二(er)十(shi)條(tiao) 證(zheng)(zheng)(zheng)券公司對(dui)其證(zheng)(zheng)(zheng)券經(jing)紀業務(wu)(wu)、證(zheng)(zheng)(zheng)券承銷(xiao)業務(wu)(wu)、證(zheng)(zheng)(zheng)券自營業務(wu)(wu)、證(zheng)(zheng)(zheng)券資產管(guan)(guan)理(li)業務(wu)(wu)，不(bu)依法(fa)分開辦(ban)理(li)，混(hun)合操作的，責令(ling)改正(zheng)，沒收違(wei)法(fa)所(suo)得，并處以(yi)(yi)三十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上六(liu) 十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款；情(qing)節嚴重的，撤(che)銷(xiao)相關業務(wu)(wu)許可。對(dui)直接負責的主管(guan)(guan)人員(yuan)和其他直接責任(ren)人員(yuan)給予警告，并處以(yi)(yi)三萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款；情(qing)節嚴重的，撤(che) 銷(xiao)任(ren)職資格或者證(zheng)(zheng)(zheng)券從業資格。

　　第二(er)百二(er)十一條 提交虛假(jia)證(zheng)(zheng)明文件或者采(cai)取其他欺詐(zha)手段隱瞞重(zhong)要事實(shi)騙(pian)取證(zheng)(zheng)券業(ye)務許可的，或者證(zheng)(zheng)券公司在證(zheng)(zheng)券交易中(zhong)有(you)嚴重(zhong)違法(fa)行為，不再具(ju)備(bei)經營資(zi)格的，由證(zheng)(zheng)券監督管理機(ji)構撤銷證(zheng)(zheng)券業(ye)務許可。

　　第(di)二(er)百二(er)十二(er)條(tiao) 證(zheng)券公司或(huo)者(zhe)其(qi)股東、實際控(kong)制(zhi)人(ren)違反(fan)規定，拒不向證(zheng)券監督管理機構(gou)報(bao)送(song)或(huo)者(zhe)提供經(jing)營(ying)管理信息(xi)和(he)(he)資(zi)料(liao)，或(huo)者(zhe)報(bao)送(song)、提供的(de)經(jing)營(ying)管理信息(xi)和(he)(he)資(zi)料(liao)有虛(xu)假記載(zai)、誤導 性陳述或(huo)者(zhe)重大遺(yi)漏的(de)，責令(ling)改正，給予警(jing)告，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)上三十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)，可以(yi)(yi)(yi)暫停或(huo)者(zhe)撤銷證(zheng)券公司相關(guan)業(ye)務許可。對直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)員和(he)(he)其(qi)他直(zhi) 接責任人(ren)員，給予警(jing)告，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)，可以(yi)(yi)(yi)撤銷任職資(zi)格或(huo)者(zhe)證(zheng)券從業(ye)資(zi)格。

　　證券(quan)公司(si)為其股東(dong)或者(zhe)股東(dong)的(de)關聯人提供融資或者(zhe)擔(dan)保的(de)，責令(ling)(ling)改正，給予警告，并處以(yi)(yi)十萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)(shang)三十萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。對直接負責的(de)主管人員(yuan)和其他 直接責任(ren)人員(yuan)，處以(yi)(yi)三萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)(shang)十萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。股東(dong)有過錯的(de)，在按照要求改正前(qian)，國務(wu)院證券(quan)監督管理機構可以(yi)(yi)限制其股東(dong)權(quan)(quan)利；拒不改正的(de)，可以(yi)(yi)責令(ling)(ling)其轉(zhuan) 讓所持證券(quan)公司(si)股權(quan)(quan)。

　　第二(er)百二(er)十三(san)條 證(zheng)券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文(wen)件(jian)有虛假(jia)記載(zai)、誤(wu)導性陳述或(huo)者(zhe)重大遺漏的，責令改正(zheng)，沒收業(ye)務收入，暫停或(huo)者(zhe)撤銷證(zheng)券服務業(ye)務許可(ke)，并處(chu)以(yi)(yi)業(ye)務 收入一倍以(yi)(yi)上(shang)五倍以(yi)(yi)下的罰款。對直(zhi)接負責的主管(guan)人員和其他直(zhi)接責任人員給予警(jing)告，撤銷證(zheng)券從(cong)業(ye)資格(ge)，并處(chu)以(yi)(yi)三(san)萬元以(yi)(yi)上(shang)十萬元以(yi)(yi)下的罰款。

　　第二百二十(shi)四條 違(wei)反(fan)本法(fa)規定(ding)，發行(xing)、承銷公司債券的(de)(de)，由國務院授權的(de)(de)部門依照(zhao)本法(fa)有關規定(ding)予以(yi)處(chu)罰。

　　第(di)二百二十(shi)五條 上(shang)市公司、證券公司、證券交易所(suo)、證券登(deng)記結算機(ji)構(gou)、證券服務機(ji)構(gou)，未按(an)照(zhao)有(you)關(guan)規(gui)定保存有(you)關(guan)文件(jian)和資料的，責令改(gai)(gai)正，給予警告，并(bing)處(chu)以(yi)三萬(wan)元以(yi)上(shang)三十(shi)萬(wan)元 以(yi)下的罰款(kuan)；隱匿、偽造、篡改(gai)(gai)或者毀(hui)損有(you)關(guan)文件(jian)和資料的，給予警告，并(bing)處(chu)以(yi)三十(shi)萬(wan)元以(yi)上(shang)六十(shi)萬(wan)元以(yi)下的罰款(kuan)。

　　第二(er)百(bai)二(er)十(shi)六條(tiao) 未經(jing)國務院(yuan)證券(quan)監督管理(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)批準，擅自設立證券(quan)登記結算機(ji)構(gou)(gou)的(de)，由證券(quan)監督管理(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)予以(yi)(yi)取締，沒收違法所得(de)，并(bing)處以(yi)(yi)違法所得(de)一(yi)倍(bei)(bei)以(yi)(yi)上五(wu)倍(bei)(bei)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。

　　投(tou)資咨詢機(ji)(ji)(ji)構、財務(wu)顧問機(ji)(ji)(ji)構、資信(xin)評級機(ji)(ji)(ji)構、資產評估機(ji)(ji)(ji)構、會(hui)計(ji)師事務(wu)所(suo)(suo)未經批準(zhun)，擅自(zi)從事證(zheng)券服務(wu)業務(wu)的，責(ze)令(ling)改正(zheng)，沒(mei)收違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得，并處以(yi)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得一倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下的罰款。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算機構(gou)(gou)、證(zheng)(zheng)券(quan)服務(wu)機構(gou)(gou)違(wei)反本(ben)法(fa)(fa)規(gui)定或(huo)者依法(fa)(fa)制定的業務(wu)規(gui)則的，由證(zheng)(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構(gou)(gou)責(ze)(ze)令改正，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得一倍(bei)(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)上五 倍(bei)(bei)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的罰款；沒(mei)有違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得不足十萬元的，處(chu)以(yi)(yi)(yi)(yi)十萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)上三(san)十萬元以(yi)(yi)(yi)(yi)下的罰款；情節(jie)嚴重的，責(ze)(ze)令關閉(bi)或(huo)者撤(che)銷證(zheng)(zheng)券(quan)服務(wu)業務(wu)許可(ke)。

　　第二百(bai)二十(shi)七條 國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理機構或(huo)者國(guo)務(wu)院授權的部門(men)有(you)下列情形之一的，對直(zhi)接(jie)負責(ze)(ze)的主管(guan)人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責(ze)(ze)任人(ren)員(yuan)，依(yi)法給予行政處分：

　　(一)對不符合本法(fa)規定的發行證券、設立證券公司等申(shen)請予(yu)以核準、批準的；

　　(二)違反規定采取本法第一(yi)百(bai)八十(shi)條規定的現場檢查(cha)、調查(cha)取證(zheng)、查(cha)詢、凍結或者(zhe)查(cha)封等(deng)措施(shi)的；

　　(三(san))違反規定對有關機構和人員(yuan)實施行政(zheng)處(chu)罰的；

　　(四)其他不(bu)依法履行(xing)職責的(de)行(xing)為。

　　第二百二十八條 證券監督管理機構的(de)工作人(ren)員(yuan)和(he)發行審(shen)核(he)委員(yuan)會的(de)組(zu)成人(ren)員(yuan)，不(bu)(bu)履行本法規(gui)定的(de)職(zhi)(zhi)責(ze)，濫用(yong)職(zhi)(zhi)權、玩忽(hu)職(zhi)(zhi)守，利用(yong)職(zhi)(zhi)務便利牟取不(bu)(bu)正當利益，或者泄露所(suo)知悉的(de)有關(guan)單(dan)位和(he)個人(ren)的(de)商業(ye)秘密的(de)，依法追(zhui)究法律責(ze)任。

第(di)二百二十九條 證(zheng)券交易所對不符合本(ben)法規定條件的(de)證(zheng)券上(shang)市申請予(yu)以(yi)審核同(tong)意的(de)，給予(yu)警(jing)告，沒收(shou)業(ye)務收(shou)入(ru)，并(bing)處以(yi)業(ye)務收(shou)入(ru)一(yi)倍(bei)以(yi)上(shang)五(wu)倍(bei)以(yi)下的(de)罰款(kuan)。對直(zhi)接(jie)負責的(de)主(zhu)管(guan)人員和其(qi)他直(zhi)接(jie)責任(ren)人員給予(yu)警(jing)告，并(bing)處以(yi)三萬(wan)元以(yi)上(shang)三十萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款(kuan)。

　　第(di)二百三十條(tiao) 拒(ju)絕、阻(zu)礙證券監督管理機構及其工作人員依(yi)法行(xing)使(shi)監督檢查、調查職權(quan)未使(shi)用暴力、威脅方法的，依(yi)法給予(yu)治(zhi)安管理處罰。

　　第(di)二百三(san)十一條(tiao) 違反本(ben)法(fa)規定，構成(cheng)犯罪的，依法(fa)追究刑事責任。

　　第(di)二百三十二條 違反本(ben)法規定，應(ying)當承擔(dan)民(min)事賠(pei)(pei)償責任和繳(jiao)納(na)罰款、罰金，其財(cai)產不足以同時(shi)支付(fu)時(shi)，先承擔(dan)民(min)事賠(pei)(pei)償責任。

　　第二百三(san)十三(san)條 違(wei)反法律、行政法規或者國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構的有關(guan)規定，情(qing)節嚴重的，國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構可以對有關(guan)責(ze)任人員采(cai)取證(zheng)券(quan)市場禁入(ru)的措施。

　　前款(kuan)所稱(cheng)證券(quan)市場禁入，是指在一定期限內直(zhi)至(zhi)終身(shen)不得從事證券(quan)業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

　　第二百三十四條 依照本法收繳(jiao)的(de)罰款和(he)沒收的(de)違法所(suo)得，全部上繳(jiao)國庫。

　　第二(er)百三(san)十(shi)五(wu)條(tiao) 當(dang)事人(ren)對證(zheng)券監督管(guan)理機(ji)構或者(zhe)國(guo)務院(yuan)授(shou)權的部門(men)的處罰決定不服的，可以依(yi)法(fa)申(shen)請行政復(fu)議，或者(zhe)依(yi)法(fa)直接向人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)提(ti)起訴(su)訟(song)。

第(di)十二章　附  則

第二百三十(shi)六條(tiao) 本(ben)法(fa)施(shi)行(xing)(xing)前依照行(xing)(xing)政法(fa)規已批準在證券交易所上市交易的(de)證券繼續依法(fa)進行(xing)(xing)交易。

　　本法(fa)施(shi)行(xing)(xing)(xing)前依照(zhao)行(xing)(xing)(xing)政(zheng)法(fa)規和國(guo)務(wu)院(yuan)金融行(xing)(xing)(xing)政(zheng)管理部門的(de)規定(ding)(ding)(ding)經(jing)批準(zhun)設立(li)的(de)證券經(jing)營(ying)機構(gou)，不完全符合本法(fa)規定(ding)(ding)(ding)的(de)，應當(dang)在規定(ding)(ding)(ding)的(de)限期內達到本法(fa)規定(ding)(ding)(ding)的(de)要求。具體(ti)實施(shi)辦法(fa)，由國(guo)務(wu)院(yuan)另行(xing)(xing)(xing)規定(ding)(ding)(ding)。

　　第二百三十七條 發行人(ren)申請核準公開發行股票、公司(si)債券，應當按照(zhao)規(gui)定繳納審(shen)核費用(yong)。

　　第二(er)百三(san)十八條(tiao) 境(jing)內企業直接或(huo)者間(jian)接到(dao)境(jing)外(wai)發行證(zheng)券或(huo)者將其證(zheng)券在境(jing)外(wai)上(shang)市交易，必須經國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管理(li)機構(gou)依照國務(wu)院(yuan)的規(gui)定(ding)批準。

　　第(di)二百三十九條 境內公司股票以外(wai)幣認購和交易的，具體辦法(fa)由國務院另行規定。

　　第二百四(si)十條 本(ben)法自2006年1月1日起施行。

中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)共(gong)和(he)(he)國(guo)主(zhu)席令第(di)(di)(di)四(si)十(shi)(shi)二(er)號，(1993年12月(yue)29日(ri)第(di)(di)(di)八(ba)屆全(quan)(quan)國(guo)人(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)五次(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)通過(guo)　根(gen)據1999年12月(yue)25日(ri)第(di)(di)(di)九屆全(quan)(quan)國(guo)人(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)三(san)次(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi) 《關(guan)(guan)于修(xiu)改〈中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)共(gong)和(he)(he)國(guo)公(gong)司(si)法(fa)(fa)〉的決定》第(di)(di)(di)一次(ci)修(xiu)正(zheng)　根(gen)據2004年8月(yue)28日(ri)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)屆全(quan)(quan)國(guo)人(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)一次(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)《關(guan)(guan)于修(xiu)改〈中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)共(gong) 和(he)(he)國(guo)公(gong)司(si)法(fa)(fa)〉的決定》第(di)(di)(di)二(er)次(ci)修(xiu)正(zheng)　2005年10月(yue)27日(ri)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)屆全(quan)(quan)國(guo)人(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)八(ba)次(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)修(xiu)訂 根(gen)據2013年12月(yue)28日(ri)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)二(er)屆全(quan)(quan)國(guo)人(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務(wu)(wu)(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)六次(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)通過(guo)《關(guan)(guan)于修(xiu)改<中(zhong)華(hua)(hua)人(ren)民(min)共(gong)和(he)(he)國(guo)海洋環境保(bao)護(hu)法(fa)(fa)>等七部法(fa)(fa)律的決定》第(di)(di)(di)三(san)次(ci)修(xiu)正(zheng) 于2014年3月(yue)1日(ri)起實施 )

目　　錄

第一章　總 則

第二章　有限責(ze)任公司的設立和組織機構

第一節　設 立

第二節　組織機構

第三節　一人有限(xian)責(ze)任公司的特別規(gui)定

第四節　國有(you)獨資公司的(de)特別規定

第三章　有限責任公司的股權轉(zhuan)讓

第四(si)章　股份有限公(gong)司的(de)設(she)立和組織機構(gou)

第一節　設 立

第二節　股東大會

第三節　董事(shi)會、經(jing)理

第四節　監事會

第(di)五(wu)節　上市公司(si)組織機(ji)構(gou)的特(te)別規(gui)定

第五章　股(gu)(gu)份(fen)有限公司的股(gu)(gu)份(fen)發行和轉讓

第一節　股份發行

第二節　股份轉讓

第六章　公司董事、監(jian)事、高級管(guan)理(li)人員的資格和(he)義務

第七章　公司債券

第八章(zhang)　公(gong)司財務、會計

第(di)九章　公(gong)司(si)合并、分立、增資(zi)、減(jian)資(zi)

第十章(zhang)　公(gong)司解散和(he)清算

第十一(yi)章(zhang)　外(wai)國公(gong)司的分(fen)支機構

第十二章　法律責任

第十三章　附 則

第一章　總 則

第一(yi)條　為了規范公(gong)司的組織和行(xing)為，保(bao)護公(gong)司、股(gu)東(dong)和債權(quan)人的合(he)法(fa)權(quan)益，維護社會(hui)經濟(ji)秩(zhi)序，促(cu)進(jin)社會(hui)主義市場經濟(ji)的發展，制(zhi)定本(ben)法(fa)。

第二條　本法所稱公(gong)司是指依(yi)照本法在中國境內設(she)立的有(you)限責任公(gong)司和股份有(you)限公(gong)司。

第三條　公司是企業(ye)法人，有獨立的(de)法人財(cai)產，享有法人財(cai)產權。公司以其全部財(cai)產對公司的(de)債(zhai)務(wu)承(cheng)擔(dan)責任。

有(you)限責任公(gong)司(si)的股東(dong)以其認(ren)繳的出資(zi)額為限對(dui)公(gong)司(si)承擔責任；股份有(you)限公(gong)司(si)的股東(dong)以其認(ren)購的股份為限對(dui)公(gong)司(si)承擔責任。

第四(si)條　公司股(gu)東依法享有資產收益、參(can)與重大(da)決策和(he)選擇管(guan)理者等權利。

第五(wu)條(tiao)　公司從(cong)事經營活動(dong)，必須遵守法律、行政(zheng)法規(gui)，遵守社會(hui)公德(de)、商業道德(de)，誠實守信，接受政(zheng)府和社會(hui)公眾的監(jian)督，承擔社會(hui)責任。

公(gong)司(si)的合法(fa)權益受法(fa)律保護，不受侵犯。

第六條(tiao)　設(she)立(li)公(gong)司，應當依法(fa)(fa)向(xiang)公(gong)司登記(ji)機關申請(qing)設(she)立(li)登記(ji)。符合(he)本法(fa)(fa)規定的(de)(de)設(she)立(li)條(tiao)件的(de)(de)，由公(gong)司登記(ji)機關分(fen)別登記(ji)為(wei)有限(xian)責任(ren)公(gong)司或者股份(fen)有限(xian)公(gong)司；不(bu)(bu)符合(he)本法(fa)(fa)規定的(de)(de)設(she)立(li)條(tiao)件的(de)(de)，不(bu)(bu)得登記(ji)為(wei)有限(xian)責任(ren)公(gong)司或者股份(fen)有限(xian)公(gong)司。

法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)規(gui)定設立公(gong)(gong)司必須(xu)報經批準的，應(ying)當在公(gong)(gong)司登記前依法(fa)(fa)辦理批準手(shou)續。

公(gong)眾可以向公(gong)司(si)(si)登記(ji)機(ji)關(guan)申請查詢公(gong)司(si)(si)登記(ji)事項，公(gong)司(si)(si)登記(ji)機(ji)關(guan)應(ying)當提(ti)供查詢服務(wu)。

第七條　依法(fa)設立(li)的公(gong)(gong)司(si)(si)，由(you)公(gong)(gong)司(si)(si)登(deng)記機關發給公(gong)(gong)司(si)(si)營(ying)業(ye)(ye)執(zhi)(zhi)照。公(gong)(gong)司(si)(si)營(ying)業(ye)(ye)執(zhi)(zhi)照簽發日(ri)期為公(gong)(gong)司(si)(si)成立(li)日(ri)期。

公司營業(ye)執照應當載明(ming)公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定(ding)代表人姓名等(deng)事項(xiang)。

公(gong)司營業(ye)執(zhi)照記載(zai)的事(shi)項發生變更的，公(gong)司應當依法辦理變更登記，由公(gong)司登記機(ji)關(guan)換(huan)發營業(ye)執(zhi)照。

第(di)八條　依照本法設立的有(you)限責任公司，必須在公司名稱中(zhong)標明有(you)限責任公司或者有(you)限公司字樣。

依照本(ben)法(fa)設立的股(gu)份有限公司(si)(si)，必須在公司(si)(si)名(ming)稱中(zhong)標明股(gu)份有限公司(si)(si)或者股(gu)份公司(si)(si)字樣。

第九(jiu)條(tiao)　有(you)(you)限(xian)責(ze)任公(gong)司(si)(si)變更(geng)為(wei)股份有(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)，應當(dang)符合本(ben)法(fa)規(gui)定的(de)(de)股份有(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)的(de)(de)條(tiao)件。股份有(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)變更(geng)為(wei)有(you)(you)限(xian)責(ze)任公(gong)司(si)(si)，應當(dang)符合本(ben)法(fa)規(gui)定的(de)(de)有(you)(you)限(xian)責(ze)任公(gong)司(si)(si)的(de)(de)條(tiao)件。

有(you)限責(ze)任(ren)公司變(bian)更(geng)為(wei)股份有(you)限公司的(de)，或者股份有(you)限公司變(bian)更(geng)為(wei)有(you)限責(ze)任(ren)公司的(de)，公司變(bian)更(geng)前的(de)債權(quan)、債務由變(bian)更(geng)后的(de)公司承繼。

第(di)十條(tiao)　公司以其(qi)主要(yao)辦事(shi)機構(gou)所在地為住所。

第十一條　設立公司必須依法(fa)制定(ding)公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力(li)。

第十二條　公(gong)司的(de)經營(ying)范圍(wei)(wei)由公(gong)司章(zhang)程規定，并依法登(deng)(deng)記。公(gong)司可以修(xiu)改(gai)公(gong)司章(zhang)程，改(gai)變(bian)經營(ying)范圍(wei)(wei)，但是(shi)應當辦(ban)理變(bian)更登(deng)(deng)記。

公司的經營范圍中屬于(yu)法律、行政法規規定(ding)須經批準的項目(mu)，應當依法經過(guo)批準。

第十三條　公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人依照公(gong)(gong)司(si)章程的規定(ding)，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法(fa)(fa)登記。公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人變更，應當辦理變更登記。

第十四條(tiao)　公(gong)(gong)司(si)可(ke)以設立分(fen)公(gong)(gong)司(si)。設立分(fen)公(gong)(gong)司(si)，應當向(xiang)公(gong)(gong)司(si)登(deng)記(ji)機(ji)關申(shen)請登(deng)記(ji)，領取營(ying)業執照。分(fen)公(gong)(gong)司(si)不(bu)具有法人資格，其(qi)民(min)事責(ze)任(ren)由(you)公(gong)(gong)司(si)承擔(dan)。

公司(si)可以(yi)設立子公司(si)，子公司(si)具有(you)法人(ren)資格，依(yi)法獨立承擔民事責(ze)任。

第十五(wu)條(tiao)　公司可以向其他(ta)企(qi)業投(tou)資；但是(shi)，除法律另有規(gui)定外，不得成(cheng)為對(dui)所投(tou)資企(qi)業的(de)(de)債務承擔連帶責任的(de)(de)出(chu)資人(ren)。

第十六條　公司向其他(ta)企業投(tou)(tou)資(zi)或者為他(ta)人(ren)提供擔保，依照公司章程(cheng)的(de)規(gui)定(ding)，由董事(shi)會或者股(gu)東會、股(gu)東大(da)會決(jue)議；公司章程(cheng)對投(tou)(tou)資(zi)或者擔保的(de)總(zong)額(e)及單項投(tou)(tou)資(zi)或者擔保的(de)數額(e)有限額(e)規(gui)定(ding)的(de)，不得超過規(gui)定(ding)的(de)限額(e)。

公(gong)(gong)司為公(gong)(gong)司股(gu)(gu)東(dong)或者(zhe)實際控制人(ren)提供(gong)擔保的，必須經股(gu)(gu)東(dong)會或者(zhe)股(gu)(gu)東(dong)大(da)會決議。

前款(kuan)規定(ding)的(de)股東或者受(shou)前款(kuan)規定(ding)的(de)實(shi)際控制人支配的(de)股東，不得參加前款(kuan)規定(ding)事項的(de)表決。該項表決由出席會議的(de)其他股東所(suo)持表決權的(de)過半數(shu)通過。

第十七(qi)條　公司必(bi)須保(bao)(bao)(bao)護(hu)職工(gong)的合法權益，依(yi)法與職工(gong)簽訂勞動(dong)合同，參加(jia)社會保(bao)(bao)(bao)險，加(jia)強勞動(dong)保(bao)(bao)(bao)護(hu)，實(shi)現安(an)全生產。

公司應當采用多種(zhong)形式，加強公司職(zhi)工的職(zhi)業教(jiao)育(yu)和崗位培訓，提(ti)高職(zhi)工素質。

第十八條　公(gong)(gong)司(si)職工(gong)(gong)依(yi)照《中華人(ren)民共和國工(gong)(gong)會(hui)法(fa)(fa)(fa)》組織工(gong)(gong)會(hui)，開展(zhan)工(gong)(gong)會(hui)活動，維護職工(gong)(gong)合(he)(he)法(fa)(fa)(fa)權益。公(gong)(gong)司(si)應當為本(ben)公(gong)(gong)司(si)工(gong)(gong)會(hui)提供必(bi)要(yao)的(de)活動條件(jian)。公(gong)(gong)司(si)工(gong)(gong)會(hui)代表職工(gong)(gong)就職工(gong)(gong)的(de)勞動報(bao)酬、工(gong)(gong)作時(shi)間、福利、保險和勞動安全衛生(sheng)等(deng)事項(xiang)依(yi)法(fa)(fa)(fa)與公(gong)(gong)司(si)簽訂集體合(he)(he)同。

公司(si)依照(zhao)憲法和有關法律的規(gui)定，通過(guo)職工代表大(da)會(hui)或者其(qi)他形式(shi)，實行民主管理(li)。

公司研究決定改制以及經營方面的(de)重大(da)問題、制定重要的(de)規(gui)章制度時(shi)，應當(dang)聽(ting)(ting)取(qu)公司工會的(de)意見(jian)，并通過(guo)職工代表(biao)大(da)會或者其他形式聽(ting)(ting)取(qu)職工的(de)意見(jian)和(he)建議。

第(di)十九條　在公司中，根(gen)據中國共(gong)產黨章程的(de)規定，設立中國共(gong)產黨的(de)組織(zhi)，開展黨的(de)活(huo)動。公司應(ying)當為黨組織(zhi)的(de)活(huo)動提供必要條件。

第二(er)十條　公(gong)司(si)(si)股(gu)東(dong)(dong)應當遵守法(fa)(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規和公(gong)司(si)(si)章程，依法(fa)(fa)行(xing)使股(gu)東(dong)(dong)權利(li)(li)，不得(de)濫(lan)用股(gu)東(dong)(dong)權利(li)(li)損害公(gong)司(si)(si)或者其他股(gu)東(dong)(dong)的利(li)(li)益(yi)；不得(de)濫(lan)用公(gong)司(si)(si)法(fa)(fa)人獨立地位和股(gu)東(dong)(dong)有限責任損害公(gong)司(si)(si)債權人的利(li)(li)益(yi)。

公司股東濫用股東權利(li)給公司或者(zhe)其(qi)他股東造成損失的，應當依法承(cheng)擔賠償(chang)責(ze)任。

公司股(gu)東(dong)濫用公司法人獨立地位和股(gu)東(dong)有限(xian)責(ze)任，逃(tao)避(bi)債(zhai)務(wu)，嚴(yan)重(zhong)損(sun)害公司債(zhai)權人利益(yi)的，應(ying)當對公司債(zhai)務(wu)承擔連帶責(ze)任。

第二十(shi)一條　公司(si)的控股股東、實際控制人(ren)、董事、監事、高(gao)級管(guan)理(li)人(ren)員不得利用其關(guan)聯關(guan)系(xi)損害公司(si)利益。

違反前(qian)款(kuan)規定，給公司造(zao)成損失的，應當承擔(dan)賠償責任。

第(di)二十二條　公司股東會或(huo)者股東大(da)會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。

股東(dong)會或(huo)者股東(dong)大(da)會、董事會的會議召集程(cheng)(cheng)序、表決方式違反(fan)法律、行政法規或(huo)者公(gong)(gong)司章程(cheng)(cheng)，或(huo)者決議內容違反(fan)公(gong)(gong)司章程(cheng)(cheng)的，股東(dong)可以(yi)自(zi)決議作出之(zhi)日(ri)起六十日(ri)內，請求人民(min)法院撤銷。

股(gu)東(dong)依照前款規定提起訴訟的，人民法(fa)院(yuan)可以應公司的請求(qiu)，要求(qiu)股(gu)東(dong)提供相應擔保。

公司(si)根據股東(dong)會(hui)或者股東(dong)大(da)會(hui)、董事會(hui)決(jue)議已辦理(li)變更登記的，人民法(fa)院宣告該(gai)決(jue)議無效或者撤銷(xiao)該(gai)決(jue)議后，公司(si)應(ying)當向(xiang)公司(si)登記機關申請(qing)撤銷(xiao)變更登記。

第二章(zhang) 有限(xian)責任公司的設立和組織機構

第一節　設 立

第二(er)十三條　設立有(you)限責任公司(si)，應當(dang)具備下列(lie)條件：

(一)股東符合法(fa)定人(ren)數；

(二)有符合(he)公司章程規定的全體股東認繳的出資額；

(三)股東共同制定公司章(zhang)程；

(四(si))有(you)公(gong)司名稱，建立符合有(you)限責任公(gong)司要求的組織機(ji)構；

(五)有公司住所。

第二(er)十(shi)四條　有限責任公司(si)由五十(shi)個以下股東出資設(she)立。

第二十五條　有限責任公司章程應(ying)當(dang)載明下列(lie)事項(xiang)：

(一)公司名(ming)稱和(he)住所；

(二)公司經(jing)營(ying)范(fan)圍(wei)；

(三)公司注冊資本；

(四)股(gu)東的(de)姓名(ming)或者(zhe)名(ming)稱；

(五)股東的(de)出(chu)資方(fang)式、出(chu)資額和出(chu)資時間(jian)；

(六(liu))公(gong)司的機構及其產生辦法、職權、議(yi)事規則；

(七)公司法定代(dai)表人(ren)；

(八)股東(dong)會會議認為需(xu)要規定的其他(ta)事(shi)項。

股東(dong)應當(dang)在公司章(zhang)程上(shang)簽(qian)名、蓋章(zhang)。

第二十六條(tiao)　有限責任公(gong)司的注冊資本(ben)為在公(gong)司登(deng)(deng)記(ji)機關(guan)登(deng)(deng)記(ji)的全體股東認繳的出資額。

法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規以及國務院(yuan)決定對有限(xian)責任(ren)公司注冊資本實繳、注冊資本最低限(xian)額另有規定的，從其規定。

第二(er)十(shi)七條　股東可(ke)以(yi)用貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)出資(zi)，也可(ke)以(yi)用實物、知識產權、土地使(shi)用權等可(ke)以(yi)用貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)估(gu)價(jia)并可(ke)以(yi)依法轉讓(rang)的(de)非貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)財產作價(jia)出資(zi)；但是，法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定不得(de)作為出資(zi)的(de)財產除外。

對作(zuo)為出資的非貨幣財產(chan)應當評(ping)估(gu)作(zuo)價，核實財產(chan)，不得高估(gu)或者低估(gu)作(zuo)價。法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)(gui)對評(ping)估(gu)作(zuo)價有規(gui)(gui)定的，從(cong)其規(gui)(gui)定。

第二十八條　股(gu)東應(ying)(ying)當按期足(zu)額繳納公(gong)司(si)章(zhang)程中規定的(de)各自所認繳的(de)出(chu)資(zi)額。股(gu)東以(yi)貨幣出(chu)資(zi)的(de)，應(ying)(ying)當將(jiang)貨幣出(chu)資(zi)足(zu)額存入有(you)限責任公(gong)司(si)在銀(yin)行開設(she)的(de)賬戶(hu)；以(yi)非貨幣財(cai)產出(chu)資(zi)的(de)，應(ying)(ying)當依法辦(ban)理(li)其財(cai)產權的(de)轉移手續。

股東不按(an)照(zhao)前(qian)款(kuan)規定(ding)繳納(na)出(chu)資的，除(chu)應當向公司足額繳納(na)外，還應當向已按(an)期足額繳納(na)出(chu)資的股東承擔違約(yue)責任(ren)。

第(di)二(er)十九條(tiao)　股東(dong)認(ren)足(zu)公司(si)章程(cheng)規定的出資后，由全(quan)體股東(dong)指定的代表或者共同委托的代理人向公司(si)登記(ji)(ji)(ji)機(ji)關報送(song)公司(si)登記(ji)(ji)(ji)申請書、公司(si)章程(cheng)等文件(jian)，申請設立登記(ji)(ji)(ji)。

第三十(shi)條(tiao)　有(you)限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)(si)成立(li)后(hou)，發現作為設立(li)公(gong)司(si)(si)出資(zi)的非貨幣(bi)財產的實際價額(e)(e)顯著低于公(gong)司(si)(si)章程所定價額(e)(e)的，應(ying)當由交付該出資(zi)的股東補足其差額(e)(e)；公(gong)司(si)(si)設立(li)時(shi)的其他股東承擔連帶責(ze)任(ren)。

第三十(shi)一條　有限責任公司成立后，應當(dang)向股東簽發出資證明書。

出(chu)資證明(ming)書應當(dang)載明(ming)下列事項(xiang)：

(一)公司名稱；

(二)公司成立(li)日期；

(三)公司注冊(ce)資(zi)本；

(四)股東(dong)的(de)(de)姓名或者名稱、繳(jiao)納的(de)(de)出資(zi)額和出資(zi)日期；

(五)出資證明書的編號和核發日期。

出資證明書(shu)由公司蓋章。

第三十(shi)二(er)條　有(you)限責(ze)任公司應當置備股東(dong)名冊(ce)，記載下(xia)列事項：

(一)股(gu)東的姓名或者名稱(cheng)及住所；

(二(er))股(gu)東的出資額；

(三)出資(zi)證明書編號。

記(ji)載于股東(dong)名冊(ce)的股東(dong)，可以依股東(dong)名冊(ce)主(zhu)張行使股東(dong)權利(li)。

公司應(ying)(ying)當(dang)將股東的(de)(de)姓名或(huo)者名稱(cheng)向公司登記(ji)(ji)(ji)機關登記(ji)(ji)(ji)；登記(ji)(ji)(ji)事項發生變(bian)(bian)更(geng)的(de)(de)，應(ying)(ying)當(dang)辦理變(bian)(bian)更(geng)登記(ji)(ji)(ji)。未(wei)經登記(ji)(ji)(ji)或(huo)者變(bian)(bian)更(geng)登記(ji)(ji)(ji)的(de)(de)，不(bu)得對(dui)抗第(di)三人。

第三十(shi)三條(tiao)　股東(dong)有權查閱、復制公司章程(cheng)、股東(dong)會(hui)會(hui)議記錄、董(dong)事會(hui)會(hui)議決議、監事會(hui)會(hui)議決議和財(cai)務會(hui)計報告。

股(gu)東可以要(yao)求(qiu)查閱公(gong)(gong)(gong)司(si)會(hui)(hui)計(ji)(ji)賬(zhang)簿。股(gu)東要(yao)求(qiu)查閱公(gong)(gong)(gong)司(si)會(hui)(hui)計(ji)(ji)賬(zhang)簿的，應當向公(gong)(gong)(gong)司(si)提(ti)(ti)(ti)出書(shu)面請(qing)(qing)求(qiu)，說明(ming)目的。公(gong)(gong)(gong)司(si)有合理根(gen)據認為(wei)股(gu)東查閱會(hui)(hui)計(ji)(ji)賬(zhang)簿有不正當目的，可 能(neng)損害(hai)公(gong)(gong)(gong)司(si)合法利益的，可以拒絕(jue)提(ti)(ti)(ti)供查閱，并應當自股(gu)東提(ti)(ti)(ti)出書(shu)面請(qing)(qing)求(qiu)之日起十五日內(nei)書(shu)面答復(fu)股(gu)東并說明(ming)理由。公(gong)(gong)(gong)司(si)拒絕(jue)提(ti)(ti)(ti)供查閱的，股(gu)東可以請(qing)(qing)求(qiu)人民(min)法院(yuan)要(yao) 求(qiu)公(gong)(gong)(gong)司(si)提(ti)(ti)(ti)供查閱。

第三(san)十四條　股(gu)東按照(zhao)實繳(jiao)(jiao)的出(chu)(chu)(chu)資(zi)比(bi)(bi)(bi)例分取(qu)紅利；公(gong)司(si)新(xin)增(zeng)資(zi)本時，股(gu)東有權(quan)優(you)先按照(zhao)實繳(jiao)(jiao)的出(chu)(chu)(chu)資(zi)比(bi)(bi)(bi)例認繳(jiao)(jiao)出(chu)(chu)(chu)資(zi)。但是，全(quan)體股(gu)東約定不按照(zhao)出(chu)(chu)(chu)資(zi)比(bi)(bi)(bi)例分取(qu)紅利或(huo)者不按照(zhao)出(chu)(chu)(chu)資(zi)比(bi)(bi)(bi)例優(you)先認繳(jiao)(jiao)出(chu)(chu)(chu)資(zi)的除(chu)外。

第(di)三十五條(tiao)　公(gong)司成立后(hou)，股東(dong)不得抽逃出(chu)資。

第二節　組織機構

第三十六條　有限責任公司(si)股(gu)東會由全體股(gu)東組成。股(gu)東會是公司(si)的權(quan)力機構，依照(zhao)本法行(xing)使職權(quan)。

第三十七條　股(gu)東會行使下列職權：

(一)決定(ding)公司的(de)經營方(fang)針和投(tou)資計劃；

(二(er))選舉(ju)和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關(guan)董事、監事的報(bao)酬事項；

(三(san))審(shen)議批準董事會(hui)的報告；

(四)審議批(pi)準監(jian)事(shi)會或者監(jian)事(shi)的報告；

(五)審議批(pi)準公(gong)司的年度財(cai)務預算(suan)方案、決算(suan)方案；

(六)審(shen)議批(pi)準公司的利潤分配方案(an)(an)和彌補虧損方案(an)(an)；

(七)對公司增加或者(zhe)減少注(zhu)冊資本(ben)作出決議；

(八(ba))對發行公司債(zhai)券作出決議；

(九)對公司合并、分立、解散(san)、清(qing)算或者變更(geng)公司形式作出(chu)決議；

(十)修改(gai)公(gong)司章程(cheng)；

(十一)公司章程(cheng)規(gui)定的其他職權。

對前款所列事項股(gu)東(dong)以書面形式一致表示同意的(de)，可(ke)以不召開(kai)股(gu)東(dong)會會議(yi)，直(zhi)接作出(chu)決定，并由全體股(gu)東(dong)在(zai)決定文件上簽名、蓋章。

第(di)三十八條　首次股東(dong)會會議由出資最多的股東(dong)召(zhao)集和主持，依照本法規定(ding)行(xing)使職權。

第三十九(jiu)條　股東會(hui)會(hui)議(yi)(yi)分為定期會(hui)議(yi)(yi)和(he)臨時會(hui)議(yi)(yi)。

定(ding)期(qi)會(hui)(hui)議應當依照公(gong)司(si)章(zhang)程的規定(ding)按(an)時(shi)召開(kai)。代表(biao)十分之一以(yi)上表(biao)決權(quan)的股(gu)東，三分之一以(yi)上的董(dong)事，監事會(hui)(hui)或者不設監事會(hui)(hui)的公(gong)司(si)的監事提議召開(kai)臨時(shi)會(hui)(hui)議的，應當召開(kai)臨時(shi)會(hui)(hui)議。

第四十條　有(you)限責任公司(si)設立董(dong)(dong)事(shi)會(hui)的(de)(de)，股東會(hui)會(hui)議由董(dong)(dong)事(shi)會(hui)召集，董(dong)(dong)事(shi)長(chang)主(zhu)持(chi)；董(dong)(dong)事(shi)長(chang)不能履行職務(wu)(wu)或者不履行職務(wu)(wu)的(de)(de)，由副(fu)董(dong)(dong)事(shi)長(chang)主(zhu)持(chi)；副(fu)董(dong)(dong)事(shi)長(chang)不能履行職務(wu)(wu)或者不履行職務(wu)(wu)的(de)(de)，由半數以上董(dong)(dong)事(shi)共同推舉一名(ming)董(dong)(dong)事(shi)主(zhu)持(chi)。

有(you)限責任(ren)公司不設(she)董事會(hui)的，股東會(hui)會(hui)議(yi)由執行(xing)董事召(zhao)集和主持。

董事(shi)(shi)會或(huo)者(zhe)執行(xing)(xing)董事(shi)(shi)不能(neng)履行(xing)(xing)或(huo)者(zhe)不履行(xing)(xing)召(zhao)(zhao)集(ji)股東會會議(yi)職責的，由監(jian)事(shi)(shi)會或(huo)者(zhe)不設監(jian)事(shi)(shi)會的公司(si)的監(jian)事(shi)(shi)召(zhao)(zhao)集(ji)和主持；監(jian)事(shi)(shi)會或(huo)者(zhe)監(jian)事(shi)(shi)不召(zhao)(zhao)集(ji)和主持的，代(dai)表十分(fen)之(zhi)一(yi)以(yi)上(shang)表決(jue)權的股東可以(yi)自(zi)行(xing)(xing)召(zhao)(zhao)集(ji)和主持。

第四十(shi)一條(tiao)　召開(kai)股東會會議，應當于會議召開(kai)十(shi)五日前通知全體(ti)(ti)股東；但是，公(gong)司章程另有規定或者全體(ti)(ti)股東另有約定的除外。

股(gu)東會應當對所(suo)議(yi)(yi)(yi)事項的(de)決定作成會議(yi)(yi)(yi)記(ji)錄，出(chu)席會議(yi)(yi)(yi)的(de)股(gu)東應當在會議(yi)(yi)(yi)記(ji)錄上簽名。

第四十(shi)二條　股東會會議由股東按照出資比例行使表決權；但是(shi)，公司章程另(ling)有規定的除(chu)外。

第四十三(san)條　股(gu)東會的(de)議(yi)事方(fang)式和表決程序，除本法有規定的(de)外，由公司章程規定。

股(gu)東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)作出修改公(gong)(gong)司(si)(si)章(zhang)程、增加或者減少注冊資本的(de)決議(yi)，以及公(gong)(gong)司(si)(si)合并、分立、解散或者變更(geng)公(gong)(gong)司(si)(si)形式的(de)決議(yi)，必須經代表三分之二以上表決權的(de)股(gu)東(dong)通過。

第四十(shi)(shi)四條　有(you)限責任(ren)公司設(she)董事(shi)會，其(qi)成(cheng)員(yuan)為三人至十(shi)(shi)三人；但是，本法(fa)第五十(shi)(shi)一條另有(you)規定的除(chu)外。

兩個(ge)(ge)以上的國有(you)(you)企業或者(zhe)兩個(ge)(ge)以上的其他國有(you)(you)投資主體投資設(she)立的有(you)(you)限責任公司(si)(si)，其董事會(hui)(hui)成員(yuan)中(zhong)(zhong)應當有(you)(you)公司(si)(si)職(zhi)工(gong)(gong)代表；其他有(you)(you)限責任公司(si)(si)董事會(hui)(hui)成員(yuan)中(zhong)(zhong)可以有(you)(you)公司(si)(si)職(zhi)工(gong)(gong)代表。董事會(hui)(hui)中(zhong)(zhong)的職(zhi)工(gong)(gong)代表由(you)公司(si)(si)職(zhi)工(gong)(gong)通過職(zhi)工(gong)(gong)代表大(da)會(hui)(hui)、職(zhi)工(gong)(gong)大(da)會(hui)(hui)或者(zhe)其他形(xing)式民主選舉產(chan)生。

董(dong)事會設董(dong)事長(chang)一(yi)人，可以(yi)設副董(dong)事長(chang)。董(dong)事長(chang)、副董(dong)事長(chang)的(de)產生辦(ban)法(fa)由公司章程規定(ding)。

第(di)四十五(wu)條　董事任(ren)(ren)期由(you)公(gong)司(si)章(zhang)程規(gui)定，但(dan)每屆任(ren)(ren)期不(bu)得超過(guo)三年。董事任(ren)(ren)期屆滿，連選可以連任(ren)(ren)。

董(dong)事(shi)任(ren)(ren)期屆(jie)滿未及時(shi)改選(xuan)(xuan)，或者董(dong)事(shi)在任(ren)(ren)期內辭(ci)職導致(zhi)董(dong)事(shi)會成員低(di)于法(fa)定人數的(de)，在改選(xuan)(xuan)出的(de)董(dong)事(shi)就任(ren)(ren)前(qian)，原董(dong)事(shi)仍應當依照法(fa)律、行(xing)政法(fa)規和公(gong)司章程的(de)規定，履行(xing)董(dong)事(shi)職務(wu)。

第(di)四十(shi)六條　董事(shi)會會議由董事(shi)長召集和主(zhu)持(chi)；董事(shi)長不(bu)能(neng)履行(xing)職務或(huo)者(zhe)(zhe)不(bu)履行(xing)職務的，由副董事(shi)長召集和主(zhu)持(chi)；副董事(shi)長不(bu)能(neng)履行(xing)職務或(huo)者(zhe)(zhe)不(bu)履行(xing)職務的，由半數以上董事(shi)共同(tong)推舉一名(ming)董事(shi)召集和主(zhu)持(chi)。

第四十七(qi)條　董(dong)事會對(dui)股東會負責(ze)，行使下列職權：

(一)召集(ji)股東會(hui)(hui)會(hui)(hui)議，并向股東會(hui)(hui)報告(gao)工作；

(二(er))執行股東會的決議；

(三)決(jue)定公(gong)司的經營計劃(hua)和投資方案；

(四)制訂公(gong)司的年度財(cai)務預算方案、決(jue)算方案；

(五)制訂(ding)公司(si)的利潤(run)分配(pei)方(fang)案和(he)彌補虧損方(fang)案；

(六)制訂公(gong)司(si)增加或者減少注冊(ce)資本以及發行公(gong)司(si)債(zhai)券的方案；

(七(qi))制訂(ding)公司合并、分立(li)、解散或者(zhe)變(bian)更公司形式的方案；

(八)決定(ding)公司內部(bu)管理(li)機(ji)構(gou)的(de)設置；

(九)決定(ding)(ding)聘任(ren)(ren)或(huo)者解聘公(gong)司經理及(ji)其報酬事項(xiang)，并根據經理的提名決定(ding)(ding)聘任(ren)(ren)或(huo)者解聘公(gong)司副經理、財務負責人(ren)及(ji)其報酬事項(xiang)；

(十)制定公司的(de)基本管理制度；

(十一)公司章(zhang)程規定的其他職權。

第四十八條　董事(shi)(shi)會(hui)的議事(shi)(shi)方式和表決程(cheng)序，除本法(fa)有規(gui)定的外，由公司章程(cheng)規(gui)定。

董(dong)事(shi)(shi)會(hui)應當對所議(yi)事(shi)(shi)項(xiang)的決定作成會(hui)議(yi)記(ji)錄，出席會(hui)議(yi)的董(dong)事(shi)(shi)應當在(zai)會(hui)議(yi)記(ji)錄上簽名。

董事(shi)會決議的表決，實行一人一票。

第四十九(jiu)條(tiao)　有限責任公(gong)司可以(yi)設經(jing)理(li)，由董事會決定聘任或者解聘。經(jing)理(li)對董事會負責，行使下(xia)列職權：

(一)主持公司的生產經營管理工(gong)作，組織實施(shi)董事會決議；

(二)組織實(shi)施公司(si)年度經營計劃和(he)投資方案；

(三)擬訂公司內部管理機(ji)構設(she)置方案；

(四)擬(ni)訂公司的基本(ben)管理制(zhi)度；

(五)制定公司的(de)具體規章；

(六)提請聘任或者(zhe)解聘公(gong)司副經理(li)、財務(wu)負責人；

(七)決定聘任或(huo)者解聘除應(ying)由(you)董事(shi)會決定聘任或(huo)者解聘以外(wai)的負責管理人員；

(八)董事會(hui)授予的其他職權。

公(gong)司(si)章程對經理職權另有規定的，從其規定。

經理列席(xi)董事會會議。

第五十條　股東人數較少(shao)或者規(gui)模(mo)較小(xiao)的(de)有限責任公司(si)，可以(yi)設一名(ming)執(zhi)行董(dong)(dong)事，不設董(dong)(dong)事會。執(zhi)行董(dong)(dong)事可以(yi)兼(jian)任公司(si)經理。

執(zhi)行董事的職權(quan)由公(gong)司章程規定。

第五十(shi)一條(tiao)　有(you)限(xian)責(ze)任(ren)公司設(she)(she)監(jian)(jian)事會(hui)，其(qi)成員(yuan)不得(de)少于(yu)三人(ren)。股東(dong)人(ren)數較(jiao)少或(huo)者規模較(jiao)小的有(you)限(xian)責(ze)任(ren)公司，可以設(she)(she)一至(zhi)二名(ming)監(jian)(jian)事，不設(she)(she)監(jian)(jian)事會(hui)。

監事會應(ying)當(dang)包括股(gu)東代(dai)(dai)表和適當(dang)比(bi)例的(de)公(gong)司(si)職工代(dai)(dai)表，其中職工代(dai)(dai)表的(de)比(bi)例不得低于三分之一，具(ju)體(ti)比(bi)例由公(gong)司(si)章程(cheng)規(gui)定。監事會中的(de)職工代(dai)(dai)表由公(gong)司(si)職工通過職工代(dai)(dai)表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生(sheng)。

監事會(hui)(hui)設(she)主(zhu)席(xi)一人，由(you)全體監事過半(ban)數選舉(ju)產生。監事會(hui)(hui)主(zhu)席(xi)召集(ji)和主(zhu)持(chi)監事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議；監事會(hui)(hui)主(zhu)席(xi)不能履行職務或者不履行職務的，由(you)半(ban)數以上監事共同推(tui)舉(ju)一名監事召集(ji)和主(zhu)持(chi)監事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議。

董事、高級管(guan)理(li)人(ren)員不(bu)得兼任(ren)監事。

第五十二條　監事的任(ren)(ren)期(qi)每屆為三(san)年(nian)。監事任(ren)(ren)期(qi)屆滿(man)，連(lian)選可(ke)以連(lian)任(ren)(ren)。

監(jian)事(shi)任(ren)期(qi)屆滿未及時(shi)改選，或者監(jian)事(shi)在任(ren)期(qi)內辭職導致監(jian)事(shi)會成(cheng)員低于法定(ding)人(ren)數的，在改選出的監(jian)事(shi)就任(ren)前，原(yuan)監(jian)事(shi)仍(reng)應當依照法律(lv)、行(xing)政法規(gui)和公(gong)司章程的規(gui)定(ding)，履行(xing)監(jian)事(shi)職務。

第五(wu)十三條(tiao)　監事會(hui)、不(bu)設監事會(hui)的公司的監事行使(shi)下列職權：

(一)檢(jian)查公(gong)司財務；

(二)對(dui)董事、高級(ji)管理(li)人(ren)員(yuan)(yuan)執(zhi)行公(gong)司職務的行為進行監督，對(dui)違反法律、行政法規、公(gong)司章程(cheng)或(huo)者股東會決議的董事、高級(ji)管理(li)人(ren)員(yuan)(yuan)提出罷免的建(jian)議；

(三)當董事、高級(ji)管理(li)人員(yuan)的行為損害公司的利益(yi)時，要求董事、高級(ji)管理(li)人員(yuan)予以糾正；

(四)提(ti)議召開(kai)臨時股(gu)東會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議，在董事會(hui)(hui)(hui)不履行(xing)本法規定的(de)召集和主持股(gu)東會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議職責時召集和主持股(gu)東會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議；

(五(wu))向股東會會議提(ti)出提(ti)案；

(六(liu))依(yi)照(zhao)本(ben)法第一百(bai)五十二條的規定(ding)，對董事、高級(ji)管理人(ren)員提起訴訟(song)；

(七)公司(si)章程(cheng)規(gui)定的其他職權。

第五十四條　監事(shi)可以列席董(dong)事(shi)會(hui)會(hui)議，并(bing)對董(dong)事(shi)會(hui)決議事(shi)項提出質詢或者建(jian)議。

監(jian)事(shi)(shi)會(hui)、不設監(jian)事(shi)(shi)會(hui)的公(gong)司的監(jian)事(shi)(shi)發現公(gong)司經營情況異常，可以進行(xing)調查(cha)；必要時，可以聘(pin)請會(hui)計師(shi)事(shi)(shi)務所等協(xie)助(zhu)其(qi)工(gong)作，費用(yong)由公(gong)司承擔。

第五十五條　監事會(hui)每年度至少(shao)召開一次會(hui)議，監事可以提議召開臨時(shi)監事會(hui)會(hui)議。

監事(shi)會(hui)的議事(shi)方式和表決程序(xu)，除本(ben)法有規(gui)(gui)定的外，由公司章程規(gui)(gui)定。

監事會決議(yi)應當(dang)經(jing)半數(shu)以(yi)上監事通過。

監事(shi)(shi)會應當(dang)(dang)對所(suo)議事(shi)(shi)項的決(jue)定作成(cheng)會議記(ji)錄，出席會議的監事(shi)(shi)應當(dang)(dang)在會議記(ji)錄上簽(qian)名。

第五(wu)十六(liu)條(tiao)　監(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)、不設(she)監(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)的(de)公司(si)的(de)監(jian)(jian)事(shi)(shi)行(xing)使職權所(suo)必需的(de)費(fei)用，由公司(si)承擔。

第三節　一人有限責任公司的特(te)別規定(ding)

第(di)五十七(qi)條(tiao)　一(yi)人有限責(ze)任公司的設立(li)和組織機構，適用本節(jie)規定；本節(jie)沒(mei)有規定的，適用本章第(di)一(yi)節(jie)、第(di)二節(jie)的規定。

本法(fa)所稱一(yi)人(ren)有限(xian)責任(ren)公司，是(shi)指只(zhi)有一(yi)個自然人(ren)股東或者(zhe)一(yi)個法(fa)人(ren)股東的有限(xian)責任(ren)公司。

第五十八(ba)條　一(yi)個自(zi)然人(ren)只能投(tou)資(zi)設(she)(she)立一(yi)個一(yi)人(ren)有(you)(you)限責(ze)任公司(si)。該一(yi)人(ren)有(you)(you)限責(ze)任公司(si)不能投(tou)資(zi)設(she)(she)立新(xin)的一(yi)人(ren)有(you)(you)限責(ze)任公司(si)。

第五十(shi)九條　一人有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)應當在(zai)公(gong)司(si)登記中注明自然(ran)人獨資或者法人獨資，并(bing)在(zai)公(gong)司(si)營業執(zhi)照中載(zai)明。

第(di)六(liu)十條　一人有(you)限(xian)責任公司章程由股東(dong)制定。

第(di)六十一(yi)條　一(yi)人有限責任公司(si)不設(she)股東(dong)會(hui)。股東(dong)作出本法第(di)三十八條第(di)一(yi)款所(suo)列決定時(shi)，應當采(cai)用書(shu)面形式，并(bing)由股東(dong)簽名后置備于公司(si)。

第六十二(er)條　一人有限責任(ren)公司應當在每一會(hui)(hui)計(ji)(ji)年度終了時(shi)編(bian)制財(cai)務會(hui)(hui)計(ji)(ji)報(bao)告，并經會(hui)(hui)計(ji)(ji)師事(shi)務所審計(ji)(ji)。

第六十三條　一人有限責任公(gong)司的股東不能(neng)證明公(gong)司財產獨立于(yu)股東自己的財產的，應當對公(gong)司債(zhai)務承擔連帶責任。

第四(si)節　國有獨(du)資公司的特別規定

第(di)六十四條　國有獨資(zi)公(gong)司的設立和組織機(ji)構，適用(yong)(yong)本節規定；本節沒有規定的，適用(yong)(yong)本章第(di)一節、第(di)二(er)節的規定。

本(ben)法所稱國(guo)有(you)獨資(zi)公(gong)司(si)，是指國(guo)家單獨出資(zi)、由國(guo)務院或者地方人(ren)(ren)民政(zheng)府(fu)授權本(ben)級人(ren)(ren)民政(zheng)府(fu)國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)督管理機構履(lv)行(xing)出資(zi)人(ren)(ren)職責(ze)的有(you)限責(ze)任公(gong)司(si)。

第六(liu)十五條　國(guo)有(you)獨資(zi)公司章程由國(guo)有(you)資(zi)產(chan)監(jian)督(du)管理(li)機構制定，或者由董事會制訂報(bao)國(guo)有(you)資(zi)產(chan)監(jian)督(du)管理(li)機構批準。

第(di)六(liu)(liu)十六(liu)(liu)條　國有(you)獨資(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司不(bu)設股(gu)東(dong)會(hui)，由國有(you)資(zi)產監(jian)督管(guan)理(li)機構行使股(gu)東(dong)會(hui)職權(quan)。國有(you)資(zi)產監(jian)督管(guan)理(li)機構可以授權(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)司董事會(hui)行使股(gu)東(dong)會(hui)的部分(fen)(fen)職權(quan)，決(jue)定(ding)公(gong)(gong)(gong)(gong)司 的重大事項，但公(gong)(gong)(gong)(gong)司的合并(bing)、分(fen)(fen)立、解散、增加或者減(jian)少(shao)注冊資(zi)本和(he)發(fa)行公(gong)(gong)(gong)(gong)司債券(quan)，必須由國有(you)資(zi)產監(jian)督管(guan)理(li)機構決(jue)定(ding)；其中，重要的國有(you)獨資(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司合并(bing)、分(fen)(fen)立、解 散、申請(qing)破產的，應當(dang)由國有(you)資(zi)產監(jian)督管(guan)理(li)機構審核后，報本級人(ren)民政府批準。

前款所稱(cheng)重要的國有獨資公司，按照國務院的規定(ding)確定(ding)。

第六十七條(tiao)　國(guo)有獨資(zi)公(gong)司設董事會(hui)，依照本法第四十七條(tiao)、第六十七條(tiao)的規定行使職權(quan)。董事每屆任期不得超(chao)過三年。董事會(hui)成(cheng)員中應(ying)當(dang)有公(gong)司職工代表。

董(dong)事(shi)會成員(yuan)由國有資產監督管理機構委派；但是，董(dong)事(shi)會成員(yuan)中的職(zhi)工(gong)代表(biao)由公(gong)司職(zhi)工(gong)代表(biao)大會選舉產生。

董(dong)(dong)事會(hui)(hui)設董(dong)(dong)事長一人(ren)，可以設副董(dong)(dong)事長。董(dong)(dong)事長、副董(dong)(dong)事長由國有資(zi)產(chan)監督(du)管理機構(gou)從董(dong)(dong)事會(hui)(hui)成員中指定。

第六十八條　國(guo)有獨(du)資公司設經理，由董事會聘(pin)任或者解聘(pin)。經理依照本法第五十條規定(ding)行使(shi)職權(quan)。

經國有資(zi)產(chan)監督管理機(ji)構同意，董事會成員可(ke)以兼(jian)任(ren)經理。

第六十九條　國(guo)有(you)獨資(zi)公(gong)司的董事(shi)長、副董事(shi)長、董事(shi)、高級管理人員，未(wei)經(jing)國(guo)有(you)資(zi)產監督管理機構(gou)同意，不得(de)在其他(ta)(ta)有(you)限責任公(gong)司、股(gu)份有(you)限公(gong)司或者(zhe)其他(ta)(ta)經(jing)濟(ji)組織兼職(zhi)。

第七十條　國有獨資公司(si)監事會(hui)成(cheng)員不(bu)得少于五人，其中職工代(dai)表的比例(li)不(bu)得低于三分(fen)之(zhi)一，具(ju)體比例(li)由公司(si)章程(cheng)規定。

監(jian)事(shi)會(hui)成(cheng)員由(you)(you)(you)國有資(zi)產監(jian)督(du)管理機構(gou)委派；但是，監(jian)事(shi)會(hui)成(cheng)員中(zhong)的職(zhi)工代(dai)表(biao)由(you)(you)(you)公司(si)職(zhi)工代(dai)表(biao)大會(hui)選舉產生。監(jian)事(shi)會(hui)主席(xi)由(you)(you)(you)國有資(zi)產監(jian)督(du)管理機構(gou)從監(jian)事(shi)會(hui)成(cheng)員中(zhong)指定。

監事會行使本法(fa)第五十四條第(一(yi))項至第(三)項規(gui)定的(de)職權(quan)和國務院規(gui)定的(de)其(qi)他職權(quan)。

第三章　有限責(ze)任公(gong)司的股權轉讓

第(di)七(qi)十一條(tiao)　有(you)限責任公(gong)司的股(gu)東之間(jian)可以相互(hu)轉讓其全部(bu)或者部(bu)分股(gu)權。

股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)向股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)以(yi)外(wai)的(de)人轉讓(rang)股(gu)(gu)(gu)(gu)權，應當經其(qi)他股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)過(guo)半(ban)數同(tong)意。股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)應就(jiu)其(qi)股(gu)(gu)(gu)(gu)權轉讓(rang)事項書面通(tong)知(zhi)其(qi)他股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)征求同(tong)意，其(qi)他股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)自接到書面通(tong)知(zhi)之(zhi)日起滿三十日未答復的(de)，視為同(tong)意轉讓(rang)。其(qi)他股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)半(ban)數以(yi)上不(bu)同(tong)意轉讓(rang)的(de)，不(bu)同(tong)意的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)應當購買該轉讓(rang)的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)權；不(bu)購買的(de)，視為同(tong)意轉讓(rang)。

經股(gu)(gu)東(dong)同(tong)意轉讓(rang)的股(gu)(gu)權，在(zai)同(tong)等條件(jian)下，其他股(gu)(gu)東(dong)有(you)優(you)先(xian)購買(mai)權。兩個以(yi)上(shang)股(gu)(gu)東(dong)主張行(xing)使優(you)先(xian)購買(mai)權的，協商確定各自(zi)的購買(mai)比例；協商不成的，按照轉讓(rang)時各自(zi)的出資比例行(xing)使優(you)先(xian)購買(mai)權。

公司章程對股權轉(zhuan)讓另有(you)規定的，從其規定。

第(di)七(qi)十(shi)二(er)(er)條　人(ren)民法院依照法律規定的強制(zhi)執行(xing)程序轉讓股(gu)東(dong)的股(gu)權(quan)時，應(ying)當通(tong)知(zhi)公司及全體股(gu)東(dong)，其他股(gu)東(dong)在同等(deng)條件下(xia)有優(you)(you)先購買權(quan)。其他股(gu)東(dong)自人(ren)民法院通(tong)知(zhi)之日起滿二(er)(er)十(shi)日不行(xing)使優(you)(you)先購買權(quan)的，視為(wei)放棄優(you)(you)先購買權(quan)。

第七十(shi)三條(tiao)　依照本法(fa)第七十(shi)二(er)條(tiao)、第七十(shi)三條(tiao)轉讓股權后，公(gong)司應當(dang)注銷原(yuan)股東(dong)(dong)的出資(zi)證明書，向新(xin)股東(dong)(dong)簽(qian)發出資(zi)證明書，并(bing)相應修(xiu)改(gai)公(gong)司章程(cheng)(cheng)和股東(dong)(dong)名(ming)冊中有關股東(dong)(dong)及其出資(zi)額的記載。對公(gong)司章程(cheng)(cheng)的該項修(xiu)改(gai)不需再(zai)由股東(dong)(dong)會表(biao)決。

第七十四條　有下列情(qing)形之一的(de)，對(dui)(dui)股(gu)(gu)東(dong)會該項決議投(tou)反對(dui)(dui)票的(de)股(gu)(gu)東(dong)可(ke)以請求公司按照(zhao)合理的(de)價格收購其股(gu)(gu)權：

(一(yi))公司連續五年(nian)不向股東分(fen)配利潤(run)，而公司該五年(nian)連續盈利，并(bing)且(qie)符(fu)合本法規定的分(fen)配利潤(run)條件的；

(二)公(gong)司(si)合并、分立(li)、轉讓主(zhu)要財產的；

(三)公(gong)司章(zhang)(zhang)程(cheng)規定的(de)營業(ye)期限屆滿或(huo)者章(zhang)(zhang)程(cheng)規定的(de)其他解散事由(you)出現(xian)，股(gu)東會(hui)會(hui)議(yi)通過(guo)決議(yi)修(xiu)改章(zhang)(zhang)程(cheng)使公(gong)司存續的(de)。

自股東會會議決議通(tong)過之日起(qi)六十日內(nei)，股東與(yu)公司(si)不能達成股權收(shou)購協議的，股東可以自股東會會議決議通(tong)過之日起(qi)九十日內(nei)向人民法(fa)院提起(qi)訴訟。

第(di)七(qi)十五條　自(zi)然人(ren)股東(dong)死(si)亡(wang)后，其合法(fa)繼承人(ren)可(ke)以繼承股東(dong)資格；但是，公司章(zhang)程另有規定的除(chu)外。

第(di)四章　股份有限公司的設立和(he)組織(zhi)機構

第一節　設　立

第七十(shi)六條　設立股份有限公司，應(ying)當具備下(xia)列(lie)條件：

(一(yi))發起人(ren)符合法定人(ren)數(shu)；

(二)有符(fu)合(he)公司章程(cheng)規定的(de)全體發起人認購(gou)的(de)股本總額(e)或者募集的(de)實(shi)收(shou)股本總額(e)；

(三(san))股(gu)份發行、籌辦事項符(fu)合法律規定；

(四)發起人制訂公司章(zhang)程，采用募(mu)集(ji)方式(shi)設立的經創立大會通過；

(五)有公司名(ming)稱(cheng)，建立符合股份有限公司要(yao)求的組(zu)織機構；

(六)有公司住所。

第(di)七(qi)十七(qi)條　股份(fen)有(you)限公司的設立(li)，可以采取發起設立(li)或(huo)者募集設立(li)的方(fang)式。

發(fa)起設立，是指由發(fa)起人認購公司應發(fa)行的全部(bu)股份而設立公司。

募集設立，是指由發起人(ren)認購(gou)公司應(ying)發行股(gu)份(fen)的一部分，其余股(gu)份(fen)向(xiang)(xiang)社(she)會公開(kai)募集或者(zhe)向(xiang)(xiang)特定對(dui)象(xiang)募集而設立公司。

第七(qi)十八條　設(she)立股(gu)份(fen)有(you)(you)限公(gong)司，應(ying)當有(you)(you)二人(ren)(ren)以上二百(bai)人(ren)(ren)以下為(wei)發起(qi)人(ren)(ren)，其中須有(you)(you)半數以上的發起(qi)人(ren)(ren)在中國境(jing)內有(you)(you)住所。

第七十九條　股份有限公司發起人承擔公司籌辦事務。

發起人(ren)應當簽訂發起人(ren)協議(yi)，明確各自在公(gong)司設立過程(cheng)中的權利和義務。

第八十(shi)條　股份(fen)有限公(gong)司(si)采(cai)取發(fa)(fa)起(qi)(qi)設立方(fang)式設立的(de)，注冊(ce)資本為(wei)在(zai)公(gong)司(si)登(deng)記機關登(deng)記的(de)全(quan)體(ti)發(fa)(fa)起(qi)(qi)人認(ren)購的(de)股本總額。在(zai)發(fa)(fa)起(qi)(qi)人認(ren)購的(de)股份(fen)繳足(zu)前，不得向他人募集股份(fen)。

股(gu)份有(you)限公司(si)采取(qu)募集方式設立的，注冊資本為(wei)在公司(si)登記機關(guan)登記的實收股(gu)本總額。

法(fa)律、行政法(fa)規(gui)以及(ji)國務院決定(ding)對股份有限(xian)公司注冊(ce)資本實繳、注冊(ce)資本最低限(xian)額另有規(gui)定(ding)的，從其(qi)規(gui)定(ding)。

第(di)八十一條(tiao)　股份有限公司章程應當載明下列事(shi)項：

(一(yi))公司名稱和(he)住(zhu)所；

(二)公司經(jing)營(ying)范圍；

(三(san))公司設立方(fang)式；

(四)公(gong)司(si)股份總(zong)數、每股金額和注冊資本；

(五)發起人的姓(xing)名或者名稱、認購的股份數(shu)、出資(zi)(zi)方(fang)式和出資(zi)(zi)時間；

(六)董事會的組成、職權(quan)和議事規則；

(七)公司法(fa)定代表人(ren)；

(八)監事會的(de)組成(cheng)、職權和議事規則(ze)；

(九(jiu))公司利(li)潤分配(pei)辦法(fa)；

(十)公司的解散事由與清(qing)算辦法；

(十一(yi))公(gong)(gong)司的通知(zhi)和公(gong)(gong)告辦法；

(十二)股東大(da)會(hui)會(hui)議認為需要(yao)規(gui)定的其(qi)他事項。

第(di)八十二(er)條(tiao)　發起人(ren)的出資方式(shi)，適用本法第(di)二(er)十七條(tiao)的規(gui)定。

第八十三(san)條　以發起設(she)立方式設(she)立股(gu)份有限公(gong)司的，發起人應(ying)當書(shu)面認(ren)足公(gong)司章(zhang)程規(gui)定(ding)其認(ren)購的股(gu)份，并按(an)照公(gong)司章(zhang)程規(gui)定(ding)繳納出資。以非(fei)貨幣財產出資的，應(ying)當依法辦理其財產權的轉移手續。

發(fa)(fa)起(qi)人不依照(zhao)前款規定(ding)繳(jiao)納出資(zi)的，應(ying)當按照(zhao)發(fa)(fa)起(qi)人協議承擔違約(yue)責(ze)任。

發起(qi)人認足公司(si)(si)章程(cheng)規定(ding)的出資后，應(ying)當選舉董事(shi)會和監事(shi)會，由(you)董事(shi)會向(xiang)公司(si)(si)登(deng)記機(ji)關報送公司(si)(si)章程(cheng)以及法律、行政法規規定(ding)的其他(ta)文(wen)件，申請(qing)設立登(deng)記。

第八十(shi)四條(tiao)　以募集設立方式設立股(gu)份(fen)(fen)有限公司的，發起人認購的股(gu)份(fen)(fen)不(bu)得少于公司股(gu)份(fen)(fen)總(zong)數的百(bai)分之三十(shi)五(wu)；但(dan)是，法(fa)律、行政法(fa)規另有規定的，從其規定。

第(di)八十五條　發(fa)起(qi)人向社會公(gong)開募集股(gu)份，必須公(gong)告(gao)招股(gu)說明書(shu)，并制作認股(gu)書(shu)。認股(gu)書(shu)應(ying)當載明本法第(di)八十七條所(suo)列事項(xiang)，由認股(gu)人填寫認購(gou)股(gu)數(shu)(shu)、金(jin)額、住所(suo)，并簽名、蓋章。認股(gu)人按照所(suo)認購(gou)股(gu)數(shu)(shu)繳納股(gu)款。

第八十六條　招(zhao)股說明書應當附有發起(qi)人制訂的公司章(zhang)程，并(bing)載明下列(lie)事(shi)項：

(一)發起人認購(gou)的股份數；

(二)每股的(de)票面金額(e)和(he)發行價(jia)格(ge)；

(三)無(wu)記名股票的發(fa)行總數；

(四)募集資金的(de)用途(tu)；

(五)認(ren)股人的權(quan)利(li)、義務；

(六)本次募股(gu)的起(qi)止期限及逾期未募足時認股(gu)人(ren)可以(yi)撤(che)回所(suo)認股(gu)份(fen)的說(shuo)明。

第(di)八十七條　發(fa)起人向社(she)會公開募集股份，應當由依法設立的(de)證券(quan)公司承銷(xiao)，簽訂承銷(xiao)協議。

第八十八條　發(fa)起人(ren)向社會(hui)公開募集股(gu)(gu)份，應當同銀行簽訂(ding)代收(shou)股(gu)(gu)款(kuan)協(xie)議。

代收股(gu)款(kuan)(kuan)的(de)(de)銀行應當(dang)按照協議代收和保存股(gu)款(kuan)(kuan)，向繳納股(gu)款(kuan)(kuan)的(de)(de)認股(gu)人出具收款(kuan)(kuan)單(dan)據，并負(fu)有(you)向有(you)關(guan)部門出具收款(kuan)(kuan)證明(ming)的(de)(de)義(yi)務(wu)。

第(di)八十(shi)九條　發行(xing)股(gu)份的(de)股(gu)款繳(jiao)足后，必(bi)須經依法設立(li)的(de)驗(yan)資機構驗(yan)資并出具證明。發起(qi)人(ren)應(ying)當(dang)自股(gu)款繳(jiao)足之日(ri)起(qi)三十(shi)日(ri)內主持召開公司創(chuang)立(li)大(da)會(hui)。創(chuang)立(li)大(da)會(hui)由發起(qi)人(ren)、認股(gu)人(ren)組(zu)成。

發(fa)行(xing)的股(gu)(gu)(gu)份(fen)超過招股(gu)(gu)(gu)說明書規(gui)定的截止期限尚(shang)未(wei)募足的，或者發(fa)行(xing)股(gu)(gu)(gu)份(fen)的股(gu)(gu)(gu)款(kuan)繳足后(hou)，發(fa)起人在三十日內未(wei)召開創立大會的，認股(gu)(gu)(gu)人可以按照所繳股(gu)(gu)(gu)款(kuan)并(bing)加算銀行(xing)同期存款(kuan)利息，要求發(fa)起人返還。

第九(jiu)十(shi)條　發(fa)起人(ren)(ren)應當在創立(li)大會(hui)(hui)召開十(shi)五日前將會(hui)(hui)議(yi)日期(qi)通知各認股人(ren)(ren)或者予(yu)以(yi)公告。創立(li)大會(hui)(hui)應有代表股份(fen)總數(shu)過半數(shu)的發(fa)起人(ren)(ren)、認股人(ren)(ren)出席，方可舉行。

創立大會行使(shi)下列(lie)職(zhi)權(quan)：

(一(yi))審議發起人關于(yu)公司(si)籌辦(ban)情況的(de)報告；

(二)通過(guo)公(gong)司章程；

(三(san))選舉董事會成員；

(四)選舉(ju)監事會成員；

(五)對(dui)公司的設立(li)費用進行審核；

(六(liu))對發起人用于(yu)抵作(zuo)股(gu)款的(de)財產的(de)作(zuo)價進(jin)行審核；

(七)發生(sheng)不可(ke)抗力或者經營條件(jian)發生(sheng)重大變化直(zhi)接影響(xiang)公司(si)設(she)立(li)的(de)，可(ke)以作出不設(she)立(li)公司(si)的(de)決議(yi)。

創立大會對(dui)前款所列(lie)事項作出決(jue)(jue)議，必(bi)須經出席會議的認股人所持(chi)表(biao)決(jue)(jue)權過(guo)半(ban)數通過(guo)。

第(di)九十(shi)一條　發(fa)起(qi)人(ren)(ren)、認股(gu)人(ren)(ren)繳(jiao)納(na)股(gu)款或者(zhe)交付抵作股(gu)款的(de)出資后，除(chu)未按期募足股(gu)份(fen)、發(fa)起(qi)人(ren)(ren)未按期召開創立(li)大會或者(zhe)創立(li)大會決(jue)議不(bu)設立(li)公司(si)的(de)情(qing)形外(wai)，不(bu)得抽回其股(gu)本。

第九十二條　董(dong)事會應于創(chuang)立大會結束后三(san)十日內，向公司登(deng)(deng)記(ji)機關(guan)報送下列文件，申請設(she)立登(deng)(deng)記(ji)：

(一)公(gong)司登記申(shen)請書；

(二(er))創立大(da)會的會議記錄；

(三)公司章程；

(四)驗資證明；

(五(wu))法定代表(biao)人、董(dong)事、監事的(de)任職文件(jian)及其(qi)身份證明；

(六(liu))發起(qi)人的法(fa)人資格(ge)證明或(huo)者自然人身(shen)份證明；

(七)公司住所證明(ming)。

以募集方式設立股份有限公司(si)公開發(fa)行股票的，還應當(dang)向(xiang)公司(si)登記機(ji)關報送國務院證券監督(du)管理機(ji)構的核準文件。

第九十三(san)條　股份(fen)有限公司成立(li)后，發起人未(wei)按照公司章程的(de)規(gui)定繳(jiao)足出資的(de)，應當補(bu)繳(jiao)；其他發起人承擔連帶責任。

股份有限公(gong)司(si)成立(li)后(hou)，發現作為設立(li)公(gong)司(si)出資的(de)非貨(huo)幣財產的(de)實(shi)際(ji)價額(e)顯著(zhu)低于公(gong)司(si)章(zhang)程所定價額(e)的(de)，應當(dang)由交付該出資的(de)發起(qi)(qi)人補(bu)足其(qi)差額(e)；其(qi)他發起(qi)(qi)人承擔(dan)連帶責任。

第九十四(si)條(tiao)　股(gu)份(fen)有限公司的發起人應(ying)當承(cheng)擔下列責(ze)任(ren)：

(一)公(gong)司(si)不能成立時，對設立行(xing)為所產(chan)生的債(zhai)務和費(fei)用(yong)負(fu)連帶責(ze)任；

(二)公司不能成立時，對認(ren)股人已繳納的股款，負返(fan)還股款并加算(suan)銀行同期存款利息的連帶責任(ren)；

(三)在(zai)公(gong)司(si)設立過程中，由于發起人的(de)過失(shi)致使公(gong)司(si)利益受到損害的(de)，應(ying)當對公(gong)司(si)承擔賠償責任。

第(di)九十五(wu)條　有限責任公(gong)司(si)(si)(si)變(bian)更為(wei)(wei)股(gu)份有限公(gong)司(si)(si)(si)時，折(zhe)合的(de)實收(shou)股(gu)本總(zong)額不得高于公(gong)司(si)(si)(si)凈資產(chan)額。有限責任公(gong)司(si)(si)(si)變(bian)更為(wei)(wei)股(gu)份有限公(gong)司(si)(si)(si)，為(wei)(wei)增(zeng)加資本公(gong)開發行(xing)股(gu)份時，應(ying)當依法辦理。

第九十六條　股(gu)份有限公司應(ying)當(dang)將(jiang)公司章程(cheng)、股(gu)東名冊、公司債券存根、股(gu)東大會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議記錄、董事會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議記錄、監事會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議記錄、財(cai)務會(hui)(hui)(hui)計(ji)報(bao)告置備于本公司。

第(di)九十八七條　股(gu)東(dong)有權查閱公(gong)司(si)(si)章(zhang)程、股(gu)東(dong)名冊、公(gong)司(si)(si)債券存根、股(gu)東(dong)大(da)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)記錄(lu)、董事(shi)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)決(jue)議(yi)、監事(shi)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)決(jue)議(yi)、財務會(hui)(hui)計報告，對公(gong)司(si)(si)的經營提出建議(yi)或(huo)者質(zhi)詢(xun)。

第二節　股東大會

第(di)九(jiu)十八條　股(gu)份有限公司(si)股(gu)東大會(hui)由全(quan)體股(gu)東組成。股(gu)東大會(hui)是公司(si)的權(quan)力機構，依照本法行使職權(quan)。

第(di)九十九條(tiao)　本法第(di)三(san)十八(ba)條(tiao)第(di)一款(kuan)關(guan)于有限責任公司股(gu)東(dong)會職(zhi)權的(de)規定，適用于股(gu)份有限公司股(gu)東(dong)大會。

第(di)一(yi)百(bai)條　股東大會(hui)應當每(mei)年召開一(yi)次年會(hui)。有下列情形(xing)之一(yi)的，應當在兩(liang)個月內召開臨時股東大會(hui)：

(一(yi))董(dong)事人(ren)數不(bu)足本法規定(ding)(ding)人(ren)數或者公司章程所定(ding)(ding)人(ren)數的三分之二時；

(二)公(gong)司未彌補的(de)虧(kui)損達實收股本總額三分之(zhi)一時；

(三)單獨或者合計持有公(gong)司百分之十以上股份的股東請求時(shi)；

(四)董事會認為(wei)必要時；

(五)監事會提議召開時；

(六)公(gong)司章程規定(ding)的(de)其他情形。

第一百(bai)零一條　股東大會會議由(you)董(dong)事會召集，董(dong)事長主持；董(dong)事長不能履行職(zhi)務(wu)或者不履行職(zhi)務(wu)的，由(you)副董(dong)事長主持；副董(dong)事長不能履行職(zhi)務(wu)或者不履行職(zhi)務(wu)的，由(you)半數以上(shang)董(dong)事共(gong)同推舉一名(ming)董(dong)事主持。

董事會不(bu)能履(lv)行或(huo)者不(bu)履(lv)行召集股東(dong)大(da)會會議(yi)職責的(de)，監事會應(ying)當及(ji)時(shi)召集和(he)主(zhu)持(chi)(chi)；監事會不(bu)召集和(he)主(zhu)持(chi)(chi)的(de)，連續九十(shi)日以上單獨或(huo)者合計持(chi)(chi)有公司百(bai)分之十(shi)以上股份的(de)股東(dong)可以自行召集和(he)主(zhu)持(chi)(chi)。

第一百(bai)零二(er)條(tiao)　召(zhao)開(kai)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)會(hui)議，應當將會(hui)議召(zhao)開(kai)的時間(jian)、地點(dian)和審(shen)議的事項于(yu)會(hui)議召(zhao)開(kai)二(er)十(shi)日(ri)前(qian)通(tong)知(zhi)各股(gu)(gu)東(dong)(dong)；臨時股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)應當于(yu)會(hui)議召(zhao)開(kai)十(shi)五日(ri)前(qian)通(tong)知(zhi)各股(gu)(gu)東(dong)(dong)；發行無記名股(gu)(gu)票的，應當于(yu)會(hui)議召(zhao)開(kai)三十(shi)日(ri)前(qian)公告會(hui)議召(zhao)開(kai)的時間(jian)、地點(dian)和審(shen)議事項。

單獨或者合計持有(you)公(gong)司百分之三以上股(gu)(gu)(gu)份的股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)，可以在(zai)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)會(hui)召開十日(ri)前(qian)提(ti)(ti)(ti)出(chu)臨(lin)時(shi)(shi)提(ti)(ti)(ti)案并書面提(ti)(ti)(ti)交董(dong)事(shi)(shi)會(hui)；董(dong)事(shi)(shi)會(hui)應(ying)當在(zai)收到(dao)提(ti)(ti)(ti)案后二日(ri)內通知其他股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)，并將該(gai)臨(lin)時(shi)(shi)提(ti)(ti)(ti)案提(ti)(ti)(ti)交股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)會(hui)審議。臨(lin)時(shi)(shi)提(ti)(ti)(ti)案的內容應(ying)當屬于股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)會(hui)職(zhi)權范圍，并有(you)明確(que)議題和具體決議事(shi)(shi)項。

股東大會不得對(dui)前兩款通知中未列明的事項作出(chu)決議(yi)。

無記名股票(piao)持有人(ren)出席股東大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議的，應(ying)當于(yu)會(hui)(hui)議召開五日前至股東大會(hui)(hui)閉會(hui)(hui)時將股票(piao)交(jiao)存于(yu)公司(si)。

第(di)一(yi)百零(ling)三條　股(gu)東(dong)出席股(gu)東(dong)大會會議(yi)，所持(chi)每一(yi)股(gu)份(fen)有(you)一(yi)表決(jue)權。但是，公(gong)司持(chi)有(you)的本公(gong)司股(gu)份(fen)沒有(you)表決(jue)權。

股東(dong)大(da)會作出決議，必須經出席(xi)會議的(de)股東(dong)所持表決權過半數通過。但是，股東(dong)大(da)會作出修改公(gong)司章(zhang)程、增加(jia)或(huo)者減(jian)少(shao)注(zhu)冊資(zi)本(ben)的(de)決議，以及公(gong)司合并、分(fen)立(li)、解散或(huo)者變更公(gong)司形式的(de)決議，必須經出席(xi)會議的(de)股東(dong)所持表決權的(de)三(san)分(fen)之二(er)以上(shang)通過。

第一百零(ling)四(si)條　本法(fa)和公(gong)(gong)司章程規(gui)定公(gong)(gong)司轉讓、受讓重(zhong)大(da)(da)資產或者對外提供擔保等(deng)事(shi)項(xiang)必須經股(gu)東大(da)(da)會作出決議的，董事(shi)會應(ying)當及時(shi)召(zhao)集(ji)股(gu)東大(da)(da)會會議，由股(gu)東大(da)(da)會就上述(shu)事(shi)項(xiang)進行表決。

第一百(bai)零(ling)五條　股(gu)東大(da)會選舉董事、監事，可(ke)以依(yi)照公司章(zhang)程的規定或者股(gu)東大(da)會的決議，實行累積投票制。

本法(fa)所稱累積投票制，是指(zhi)股(gu)東(dong)大(da)會選舉(ju)董(dong)事或(huo)者(zhe)監事時，每一股(gu)份擁有與應(ying)選董(dong)事或(huo)者(zhe)監事人數相同的(de)表(biao)(biao)決權，股(gu)東(dong)擁有的(de)表(biao)(biao)決權可以集(ji)中使(shi)用。

第一百零六條　股東可以(yi)委托(tuo)代理(li)人(ren)出席(xi)股東大會會議，代理(li)人(ren)應當向公司提(ti)交股東授權(quan)(quan)委托(tuo)書(shu)，并在授權(quan)(quan)范圍內行使(shi)表決權(quan)(quan)。

第一百零七條　股(gu)東大會(hui)應當(dang)對所議(yi)事項的決(jue)定作成(cheng)會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)，主持人、出席會(hui)議(yi)的董事應當(dang)在(zai)會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)上簽名。會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)應當(dang)與出席股(gu)東的簽名冊(ce)及代理出席的委托書一并保存。

第三(san)節　董事(shi)會、經理(li)

第一(yi)百零八條　股份有(you)限公(gong)司設董事會，其成員為五人至十九(jiu)人。

董(dong)(dong)事會成員(yuan)中可(ke)以有公司職(zhi)工(gong)(gong)代(dai)表(biao)。董(dong)(dong)事會中的職(zhi)工(gong)(gong)代(dai)表(biao)由公司職(zhi)工(gong)(gong)通過職(zhi)工(gong)(gong)代(dai)表(biao)大(da)會、職(zhi)工(gong)(gong)大(da)會或者其他形式民主選舉(ju)產(chan)生(sheng)。

本(ben)法第四(si)十六條關(guan)于有(you)限責任(ren)公司董事任(ren)期的規定，適用于股份(fen)有(you)限公司董事。

本法第四十七條關于(yu)有限(xian)責(ze)任公司董(dong)事會職權(quan)的(de)規定，適用于(yu)股份有限(xian)公司董(dong)事會。

第一(yi)百(bai)零九(jiu)條(tiao)　董(dong)(dong)事會(hui)設董(dong)(dong)事長(chang)(chang)一(yi)人(ren)，可(ke)以(yi)設副董(dong)(dong)事長(chang)(chang)。董(dong)(dong)事長(chang)(chang)和(he)副董(dong)(dong)事長(chang)(chang)由董(dong)(dong)事會(hui)以(yi)全體董(dong)(dong)事的(de)過(guo)半數選舉產生。

董(dong)事(shi)(shi)長召集(ji)和主(zhu)持董(dong)事(shi)(shi)會會議(yi)，檢查董(dong)事(shi)(shi)會決議(yi)的(de)實施情況。副董(dong)事(shi)(shi)長協助董(dong)事(shi)(shi)長工(gong)作，董(dong)事(shi)(shi)長不能履(lv)(lv)行(xing)(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)或(huo)者(zhe)不履(lv)(lv)行(xing)(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)的(de)，由副董(dong)事(shi)(shi)長履(lv)(lv)行(xing)(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)；副董(dong)事(shi)(shi)長不能履(lv)(lv)行(xing)(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)或(huo)者(zhe)不履(lv)(lv)行(xing)(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)的(de)，由半(ban)數以上董(dong)事(shi)(shi)共同(tong)推舉一名董(dong)事(shi)(shi)履(lv)(lv)行(xing)(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)。

第一百一十(shi)(shi)條　董事(shi)會(hui)每(mei)年度至少召(zhao)開(kai)兩次(ci)會(hui)議，每(mei)次(ci)會(hui)議應當于會(hui)議召(zhao)開(kai)十(shi)(shi)日(ri)前(qian)通(tong)知全體董事(shi)和監事(shi)。

代表十分(fen)之一(yi)以上表決權的股東、三分(fen)之一(yi)以上董事或(huo)者(zhe)監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后十日(ri)內，召集和主持董事會會議。

董事(shi)會召開(kai)臨時(shi)會議(yi)，可(ke)以另定召集董事(shi)會的通知(zhi)方式和通知(zhi)時(shi)限。

第一百一十一條　董(dong)事(shi)會(hui)會(hui)議應有(you)過(guo)(guo)半(ban)數的董(dong)事(shi)出(chu)(chu)席方可舉行。董(dong)事(shi)會(hui)作出(chu)(chu)決(jue)議，必須經(jing)全體(ti)董(dong)事(shi)的過(guo)(guo)半(ban)數通(tong)過(guo)(guo)。

董事會決議的表決，實行一人一票。

第一百(bai)一十二條(tiao)　董(dong)事會會議，應由董(dong)事本(ben)人出(chu)席；董(dong)事因故不(bu)能出(chu)席，可(ke)以(yi)書(shu)面委(wei)托其他董(dong)事代為出(chu)席，委(wei)托書(shu)中(zhong)應載明授權范圍(wei)。

董事會(hui)(hui)應當(dang)對會(hui)(hui)議(yi)所議(yi)事項的決定作成會(hui)(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄，出席(xi)會(hui)(hui)議(yi)的董事應當(dang)在會(hui)(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄上(shang)簽名。

董(dong)事應當對董(dong)事會的(de)決(jue)議(yi)(yi)(yi)承擔(dan)責任(ren)。董(dong)事會的(de)決(jue)議(yi)(yi)(yi)違反法律、行政法規或(huo)者公司(si)(si)章程、股東(dong)大會決(jue)議(yi)(yi)(yi)，致使公司(si)(si)遭受(shou)嚴重損(sun)失的(de)，參與決(jue)議(yi)(yi)(yi)的(de)董(dong)事對公司(si)(si)負(fu)賠償(chang)責任(ren)。但(dan)經證明在表決(jue)時曾表明異議(yi)(yi)(yi)并(bing)記(ji)載(zai)于會議(yi)(yi)(yi)記(ji)錄的(de)，該(gai)董(dong)事可(ke)以免(mian)除(chu)責任(ren)。

第(di)一百(bai)一十三條(tiao)　股份有(you)限(xian)公司設經(jing)理，由(you)董(dong)事會決定(ding)聘任或者解聘。

本法第五十條(tiao)關(guan)于(yu)有限(xian)責任公司經理(li)職權的規(gui)定，適用于(yu)股份有限(xian)公司經理(li)。

第一百(bai)一十四條　公(gong)司董事會可(ke)以決定由董事會成員兼(jian)任經理。

第一百一十五條　公司(si)不得直(zhi)接或者(zhe)通過子公司(si)向董事、監事、高(gao)級(ji)管理人員提供借款。

第一百一十六(liu)條　公(gong)司應當定期向股東(dong)披露董事、監事、高級管(guan)理人員從公(gong)司獲得報酬的情(qing)況。

第四節　監事會

第一百一十七條　股份有限公司設監事會，其成員不得少于三人。

監事(shi)會(hui)應當包括(kuo)股東代表(biao)(biao)和適當比(bi)(bi)例的公司(si)職工(gong)代表(biao)(biao)，其中職工(gong)代表(biao)(biao)的比(bi)(bi)例不得(de)低于三分之(zhi)一，具(ju)體比(bi)(bi)例由公司(si)章(zhang)程規定。監事(shi)會(hui)中的職工(gong)代表(biao)(biao)由公司(si)職工(gong)通過職工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)、職工(gong)大會(hui)或者(zhe)其他形式民主選(xuan)舉產生。

監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)設主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)一人，可以設副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)。監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)和(he)副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)由全體監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)過半數選舉產生。監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)召集和(he)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)持(chi)監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)；監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)不能履(lv)(lv)行職(zhi)務或者不履(lv)(lv)行職(zhi) 務的(de)(de)，由監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)召集和(he)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)持(chi)監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)；監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)(xi)不能履(lv)(lv)行職(zhi)務或者不履(lv)(lv)行職(zhi)務的(de)(de)，由半數以上監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)共同推舉一名監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)召集和(he)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)持(chi)監(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)。

董事、高(gao)級管(guan)理人員不得(de)兼任監事。

本法(fa)第五(wu)十三條關(guan)于有限責任公司(si)監事任期的規定，適(shi)用于股份有限公司(si)監事。

第一(yi)百一(yi)十八條　本法第五十四條、第五十五條關(guan)于有限(xian)責任公司監事會職權的(de)規定，適用(yong)于股份(fen)有限(xian)公司監事會。

監事會行使職權所必需的費(fei)用，由公司承擔。

第一(yi)百(bai)一(yi)十九條　監事(shi)會(hui)(hui)(hui)每六個月至少召開一(yi)次會(hui)(hui)(hui)議。監事(shi)可以提議召開臨時監事(shi)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議。

監事會(hui)的議事方(fang)式和表決(jue)程序，除本法有規(gui)定的外(wai)，由公司(si)章程規(gui)定。

監事(shi)會(hui)決議(yi)應(ying)當經半數以上監事(shi)通(tong)過。

監事會(hui)應當對所議(yi)事項的決(jue)定作成會(hui)議(yi)記錄(lu)，出席會(hui)議(yi)的監事應當在會(hui)議(yi)記錄(lu)上簽名。

第五節　上市公司組織機構的特別規(gui)定

第一百二十條(tiao)　本法所稱(cheng)上市公(gong)司，是(shi)指(zhi)其(qi)股(gu)(gu)票在證券(quan)交易所上市交易的股(gu)(gu)份有限(xian)公(gong)司。

第一百二十一條　上(shang)市公司(si)在一年(nian)內購買、出售(shou)重大資(zi)產或者擔(dan)保金(jin)額(e)超過(guo)公司(si)資(zi)產總額(e)百分之三(san)(san)十的，應當由股(gu)東(dong)大會作出決議，并(bing)經出席會議的股(gu)東(dong)所(suo)持表決權的三(san)(san)分之二以上(shang)通過(guo)。

第一百二(er)十二(er)條　上(shang)市公司(si)設(she)立(li)(li)獨立(li)(li)董事，具體辦(ban)法由國務院規定。

第一百二十三條(tiao)　上(shang)市公(gong)司設(she)董事會(hui)秘書，負責公(gong)司股東大會(hui)和董事會(hui)會(hui)議的籌備、文(wen)件保管以及公(gong)司股東資料的管理，辦理信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)事務(wu)等事宜。

第(di)一百二十四(si)條　上市(shi)公司董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)與董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)會(hui)議(yi)(yi)決(jue)議(yi)(yi)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項所涉及的企業有(you)關(guan)聯關(guan)系(xi)的，不得對該項決(jue)議(yi)(yi)行使表決(jue)權，也不得代理(li)其他董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)行使表決(jue)權。該董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)會(hui)議(yi)(yi) 由過(guo)(guo)半(ban)數的無(wu)關(guan)聯關(guan)系(xi)董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)出席即可(ke)舉行，董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)會(hui)議(yi)(yi)所作決(jue)議(yi)(yi)須(xu)經無(wu)關(guan)聯關(guan)系(xi)董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)過(guo)(guo)半(ban)數通過(guo)(guo)。出席董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)的無(wu)關(guan)聯關(guan)系(xi)董事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)數不足三(san)人(ren)的，應將該事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項提交上 市(shi)公司股東大(da)會(hui)審(shen)議(yi)(yi)。

第五章　股(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司的股(gu)份(fen)發行和轉讓(rang)

第一節　股份發行

第一百二十五條　股(gu)(gu)份有(you)限公司的資本劃分(fen)為股(gu)(gu)份，每一股(gu)(gu)的金(jin)額相等(deng)。

公(gong)司的(de)股份采取股票(piao)(piao)的(de)形(xing)式。股票(piao)(piao)是公(gong)司簽(qian)發的(de)證(zheng)明股東所持股份的(de)憑證(zheng)。

第一(yi)百(bai)二十六條　股份的發行，實行公(gong)平(ping)、公(gong)正的原(yuan)則(ze)，同(tong)種(zhong)類(lei)的每(mei)一(yi)股份應當(dang)具有同(tong)等權利。

同次發行的(de)同種類股(gu)(gu)票，每股(gu)(gu)的(de)發行條件和(he)價格應(ying)當(dang)相(xiang)同；任何(he)單位或(huo)者個人所(suo)認購的(de)股(gu)(gu)份，每股(gu)(gu)應(ying)當(dang)支付相(xiang)同價額。

第一百(bai)二十七條　股票(piao)發行價格可以(yi)按票(piao)面(mian)金(jin)額，也可以(yi)超過票(piao)面(mian)金(jin)額，但不得低于票(piao)面(mian)金(jin)額。

第一(yi)百二十八條(tiao)　股票采用紙面形(xing)式或者國務(wu)院證券監(jian)督管理機構(gou)規定(ding)的其他形(xing)式。

股票應(ying)當載明下列(lie)主(zhu)要事項：

(一)公司名稱；

(二)公(gong)司成立日(ri)期；

(三)股(gu)票種類(lei)、票面(mian)金額及(ji)代(dai)表的股(gu)份數；

(四)股票的編號。

股票(piao)由法定(ding)代表(biao)人(ren)簽名，公司蓋(gai)章(zhang)。

發(fa)起人的股票，應當標(biao)明(ming)發(fa)起人股票字樣。

第一百(bai)二十九條　公司發行的股票(piao)，可以(yi)為記名股票(piao)，也(ye)可以(yi)為無(wu)記名股票(piao)。

公司(si)向發(fa)起(qi)人、法人發(fa)行的(de)股(gu)票，應(ying)當(dang)為記(ji)(ji)名(ming)股(gu)票，并應(ying)當(dang)記(ji)(ji)載該發(fa)起(qi)人、法人的(de)名(ming)稱或者姓名(ming)，不得另立(li)戶名(ming)或者以代(dai)表(biao)人姓名(ming)記(ji)(ji)名(ming)。

第一(yi)百(bai)三(san)十條　公司發行記名(ming)股票的(de)，應當(dang)置(zhi)備股東名(ming)冊，記載下列事(shi)項：

(一)股(gu)東的姓名或者名稱(cheng)及(ji)住所(suo)；

(二)各股(gu)東所(suo)持股(gu)份數；

(三)各股(gu)東(dong)所持股(gu)票的編號；

(四(si))各(ge)股東取得股份的日期。

發行無記名股票(piao)(piao)的，公司(si)應當記載(zai)其股票(piao)(piao)數(shu)量、編號及發行日(ri)期(qi)。

第一百三十一條　國務院可以對公司(si)發行本法(fa)規定以外的其他種類的股份，另行作出規定。

第一百三十二條　股(gu)份有限公司成立(li)后，即(ji)向股(gu)東正式交付股(gu)票(piao)。公司成立(li)前不(bu)得向股(gu)東交付股(gu)票(piao)。

第一(yi)百(bai)三十三條　公司發行新股(gu)，股(gu)東大會應當對(dui)下列事項(xiang)作出(chu)決(jue)議(yi)：

(一)新股種類及數額；

(二)新股發行價(jia)格(ge)；

(三)新(xin)股發行(xing)的(de)起止(zhi)日期；

(四)向原(yuan)有股東發行新股的(de)種類(lei)及數額。

第一(yi)百三(san)十(shi)四條(tiao)　公(gong)司經國務(wu)院證(zheng)券監督管理(li)機構核(he)準公(gong)開發行新股(gu)時，必(bi)須公(gong)告新股(gu)招(zhao)股(gu)說(shuo)明書和財務(wu)會(hui)計報告，并制作認股(gu)書。

本(ben)法第八(ba)十八(ba)條(tiao)(tiao)、第八(ba)十九條(tiao)(tiao)的規定適用于公司公開發行新股。

第一百三十(shi)五條　公(gong)司發行新(xin)股，可以(yi)根據(ju)公(gong)司經營情況(kuang)和(he)財務(wu)狀況(kuang)，確(que)定其作價(jia)方案。

第(di)一(yi)百三十六條　公(gong)司發行新股募足股款(kuan)后，必須向公(gong)司登記機關辦(ban)理變(bian)更登記，并(bing)公(gong)告。

第二節　股份轉讓

第(di)一(yi)百(bai)三十(shi)七條　股東持有的股份可以依法轉讓(rang)。

第一百三十八條　股東轉讓其股份，應(ying)當在(zai)依法設立的證券(quan)交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。

第一百(bai)三十九條　記名(ming)股票，由股東以背書(shu)方(fang)式或者法律、行政法規(gui)規(gui)定的(de)其他方(fang)式轉讓；轉讓后由公(gong)司將受讓人(ren)的(de)姓名(ming)或者名(ming)稱及住(zhu)所記載于股東名(ming)冊。

股東大(da)會召開(kai)前二十日內或者(zhe)公司決定(ding)分配股利的(de)基準日前五日內，不(bu)得進行前款規(gui)定(ding)的(de)股東名冊的(de)變更(geng)登(deng)(deng)記。但是(shi)，法(fa)律對上市(shi)公司股東名冊變更(geng)登(deng)(deng)記另有規(gui)定(ding)的(de)，從其規(gui)定(ding)。

第一百四十條　無記名股票的轉讓(rang)(rang)，由股東將該股票交付給受讓(rang)(rang)人后即發生轉讓(rang)(rang)的效力。

第一(yi)(yi)(yi)百四十一(yi)(yi)(yi)條(tiao)　發起人(ren)持有的本公(gong)司股份，自公(gong)司成立之日起一(yi)(yi)(yi)年(nian)內不(bu)得轉(zhuan)讓。公(gong)司公(gong)開發行股份前(qian)已(yi)發行的股份，自公(gong)司股票在證券交易(yi)所上市交易(yi)之日起一(yi)(yi)(yi)年(nian)內不(bu)得轉(zhuan)讓。

公(gong)(gong)司(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理(li)(li)人(ren)(ren)員(yuan)應當向公(gong)(gong)司(si)申報所(suo)持有(you)(you)的本公(gong)(gong)司(si)的股(gu)(gu)(gu)份(fen)及其(qi)變動情(qing)況，在任職(zhi)期間每年轉(zhuan)讓(rang)的股(gu)(gu)(gu)份(fen)不得(de)超過其(qi)所(suo)持有(you)(you)本公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)總數的百(bai)分之二十 五；所(suo)持本公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)自公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)票上(shang)市交易之日起一年內(nei)不得(de)轉(zhuan)讓(rang)。上(shang)述(shu)人(ren)(ren)員(yuan)離職(zhi)后半年內(nei)，不得(de)轉(zhuan)讓(rang)其(qi)所(suo)持有(you)(you)的本公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)。公(gong)(gong)司(si)章程(cheng)可以對公(gong)(gong)司(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級 管理(li)(li)人(ren)(ren)員(yuan)轉(zhuan)讓(rang)其(qi)所(suo)持有(you)(you)的本公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)作出(chu)其(qi)他限制性規定。

第一(yi)百(bai)四十二條　公(gong)司不得收(shou)購本公(gong)司股份(fen)。但(dan)是(shi)，有(you)下(xia)列(lie)情形之一(yi)的除(chu)外：

(一)減少公司注冊(ce)資本；

(二(er))與持有本公司股(gu)份的其他公司合并；

(三)將股份獎勵給(gei)本公(gong)司職工；

(四)股東因對股東大(da)會作出的(de)公(gong)司合并、分立決議(yi)持異議(yi)，要求公(gong)司收(shou)購其股份(fen)的(de)。

公(gong)司因(yin)前款(kuan)第(di)(一)項至第(di)(三)項的原因(yin)收購本(ben)公(gong)司股份(fen)的，應(ying)當(dang)經(jing)股東大會(hui)決議。公(gong)司依照(zhao)前款(kuan)規定收購本(ben)公(gong)司股份(fen)后(hou)，屬(shu)于(yu)第(di)(一)項情形(xing)的，應(ying)當(dang)自收購之日(ri)起十日(ri)內注銷；屬(shu)于(yu)第(di)(二)項、第(di)(四)項情形(xing)的，應(ying)當(dang)在六個月內轉(zhuan)讓或者注銷。

公(gong)司依照第一(yi)款第(三)項規定收購(gou)(gou)的(de)(de)本公(gong)司股(gu)份(fen)，不得(de)超過本公(gong)司已發行股(gu)份(fen)總額的(de)(de)百分之五(wu)；用于收購(gou)(gou)的(de)(de)資金應當(dang)從公(gong)司的(de)(de)稅后利潤中支出；所收購(gou)(gou)的(de)(de)股(gu)份(fen)應當(dang)在(zai)一(yi)年內(nei)轉讓(rang)給職工。

公司(si)不得接受本公司(si)的(de)股(gu)票(piao)作為質押權的(de)標(biao)的(de)。

第一百(bai)四(si)十(shi)三條(tiao)　記名股(gu)票(piao)被盜、遺失或(huo)者滅失，股(gu)東可(ke)以依照《中華人(ren)民共(gong)和國民事訴(su)訟法》規定的公(gong)示催(cui)告程序，請(qing)求人(ren)民法院(yuan)宣告該股(gu)票(piao)失效。人(ren)民法院(yuan)宣告該股(gu)票(piao)失效后，股(gu)東可(ke)以向公(gong)司申請(qing)補發股(gu)票(piao)。

第一百四(si)十四(si)條　上市公司(si)的股票，依照有關法(fa)律(lv)、行政法(fa)規及證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)規則上市交(jiao)易(yi)。

第一(yi)(yi)百四十五條　上市(shi)公(gong)司必須依照法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)的規(gui)定，公(gong)開(kai)其財(cai)務(wu)狀況(kuang)、經營情(qing)況(kuang)及重大訴訟(song)，在(zai)每會計年(nian)度(du)內半(ban)年(nian)公(gong)布一(yi)(yi)次(ci)財(cai)務(wu)會計報告。

第六章　公司董事、監事、高級管理人員的資格和(he)義務

第一百四十六條　有(you)下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jian)事、高級管理人員(yuan)：

(一)無(wu)民(min)事行為能力(li)或者限制(zhi)民(min)事行為能力(li)；

(二)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義(yi)市場經濟秩序，被判處刑罰，執行(xing)(xing)期滿未逾五(wu)年，或者因犯罪被剝奪政(zheng)治(zhi)權利，執行(xing)(xing)期滿未逾五(wu)年；

(三)擔任破產清(qing)算的(de)公司、企業的(de)董(dong)事或者廠長、經理，對(dui)該公司、企業的(de)破產負(fu)有個(ge)人(ren)責任的(de)，自該公司、企業破產清(qing)算完結之日(ri)起未逾三年；

(四)擔(dan)任(ren)因違法(fa)被吊銷(xiao)營(ying)(ying)業執照、責令(ling)關閉的(de)公(gong)司、企業的(de)法(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人，并負有個(ge)人責任(ren)的(de)，自該公(gong)司、企業被吊銷(xiao)營(ying)(ying)業執照之日起未逾三年(nian)；

(五)個人所負數額(e)較(jiao)大的債務到(dao)期未清償。

公司(si)違反前款規定選(xuan)舉、委派(pai)董事(shi)、監事(shi)或(huo)者聘(pin)任高級管(guan)理人員(yuan)的，該選(xuan)舉、委派(pai)或(huo)者聘(pin)任無效。

董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理(li)人員在任職期(qi)間出現(xian)本條第一款所列情形的，公司應當解除其(qi)職務。

第一百(bai)四十七條　董事、監事、高級管理人員應當(dang)遵守(shou)法律(lv)、行政法規(gui)和公司章(zhang)程，對公司負有忠(zhong)實義務(wu)和勤勉義務(wu)。

董(dong)事、監事、高級管理人員不得利用(yong)職權收(shou)受賄賂或(huo)者其他非法收(shou)入，不得侵(qin)占(zhan)公司(si)的財產。

第(di)一(yi)百四十八條　董事、高(gao)級管理人員不得有下列(lie)行為：

(一)挪用公(gong)司(si)資金；

(二(er))將公司資(zi)金以(yi)其(qi)個人(ren)名義(yi)或者(zhe)以(yi)其(qi)他個人(ren)名義(yi)開立賬戶存儲；

(三)違(wei)反公司章程的規定，未經股東(dong)會(hui)(hui)、股東(dong)大會(hui)(hui)或者(zhe)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)同(tong)意(yi)，將公司資金借貸給(gei)他人或者(zhe)以公司財產為他人提供擔保；

(四)違反公司(si)章程(cheng)的規定或(huo)者未經股東(dong)會、股東(dong)大(da)會同意(yi)，與本公司(si)訂立合同或(huo)者進行交易；

(五(wu))未經股(gu)東會(hui)(hui)或者(zhe)股(gu)東大會(hui)(hui)同意(yi)，利(li)用職(zhi)務(wu)便利(li)為自(zi)己或者(zhe)他(ta)人謀取屬于(yu)公司的商業機會(hui)(hui)，自(zi)營或者(zhe)為他(ta)人經營與所任(ren)職(zhi)公司同類的業務(wu)；

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

(七)擅自披露公司秘密；

(八)違反對(dui)公司忠實義務(wu)的其他行為。

董(dong)事、高級(ji)管理人員違反前款規定所得的(de)收入(ru)應當歸公(gong)司所有。

第一百四十九條　董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員執行公(gong)司職務時(shi)違(wei)反(fan)法(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)規(gui)或(huo)者公(gong)司章(zhang)程的(de)規(gui)定，給公(gong)司造成損失的(de)，應(ying)當承擔賠償責任。

第一百五十條　股東(dong)會或(huo)者股東(dong)大會要(yao)求(qiu)董事、監事、高級管理人(ren)員列席會議的，董事、監事、高級管理人(ren)員應當列席并接受(shou)股東(dong)的質詢。

董事(shi)(shi)、高級管理人(ren)員應(ying)當如實向(xiang)監(jian)事(shi)(shi)會或(huo)者不(bu)設監(jian)事(shi)(shi)會的有限責任公司的監(jian)事(shi)(shi)提供有關(guan)情況(kuang)和(he)資料，不(bu)得(de)妨(fang)礙(ai)監(jian)事(shi)(shi)會或(huo)者監(jian)事(shi)(shi)行使(shi)職權。

第(di)一(yi)百五十一(yi)條　董(dong)事(shi)、高級管理人員有本法第(di)一(yi)百五十條規(gui)定的(de)(de)(de)(de)(de)情形(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)，有限責(ze)任公司的(de)(de)(de)(de)(de)股(gu)東(dong)、股(gu)份(fen)有限公司連(lian)續一(yi)百八十日以(yi)(yi)(yi)上單獨或(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)合計持有公司百分之 一(yi)以(yi)(yi)(yi)上股(gu)份(fen)的(de)(de)(de)(de)(de)股(gu)東(dong)，可(ke)以(yi)(yi)(yi)書(shu)面請(qing)求(qiu)監(jian)(jian)事(shi)會或(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)不(bu)設監(jian)(jian)事(shi)會的(de)(de)(de)(de)(de)有限責(ze)任公司的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)(jian)事(shi)向(xiang)人民法院(yuan)提(ti)起(qi)訴訟(song)；監(jian)(jian)事(shi)有本法第(di)一(yi)百五十條規(gui)定的(de)(de)(de)(de)(de)情形(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)，前(qian)述股(gu)東(dong)可(ke)以(yi)(yi)(yi)書(shu)面請(qing) 求(qiu)董(dong)事(shi)會或(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)不(bu)設董(dong)事(shi)會的(de)(de)(de)(de)(de)有限責(ze)任公司的(de)(de)(de)(de)(de)執行董(dong)事(shi)向(xiang)人民法院(yuan)提(ti)起(qi)訴訟(song)。

監事(shi)會、不(bu)設(she)監事(shi)會的(de)(de)有限(xian)責任公司(si)的(de)(de)監事(shi)，或(huo)者董(dong)事(shi)會、執行董(dong)事(shi) 收(shou)到(dao)前(qian)(qian)款(kuan)規定的(de)(de)股(gu)東書(shu)面請(qing)(qing)求后拒絕提(ti)起(qi)訴(su)訟(song)，或(huo)者自(zi)收(shou)到(dao)請(qing)(qing)求之日(ri)(ri)起(qi)三(san)十日(ri)(ri)內未提(ti)起(qi)訴(su)訟(song)，或(huo)者情況緊急、不(bu)立即提(ti)起(qi)訴(su)訟(song)將會使公司(si)利(li)益(yi)受到(dao)難以(yi)彌補的(de)(de)損害 的(de)(de)，前(qian)(qian)款(kuan)規定的(de)(de)股(gu)東有權為(wei)了公司(si)的(de)(de)利(li)益(yi)以(yi)自(zi)己的(de)(de)名義直接向人(ren)民(min)法院提(ti)起(qi)訴(su)訟(song)。

他人(ren)(ren)侵犯公司(si)合法權(quan)益，給公司(si)造成損失的(de)，本條第一(yi)款規定(ding)的(de)股東(dong)可以依(yi)照前兩款的(de)規定(ding)向人(ren)(ren)民法院提(ti)起訴訟。

第(di)一百五十二條　董事、高級管(guan)理人(ren)員違反法律、行政法規(gui)或者公司章程(cheng)的規(gui)定，損(sun)害股(gu)東(dong)利益的，股(gu)東(dong)可以向(xiang)人(ren)民(min)法院提起訴訟。

第七章　公司債券

第一百五十三條(tiao)　本法(fa)所(suo)稱公(gong)司(si)債(zhai)券，是指公(gong)司(si)依(yi)照法(fa)定(ding)(ding)程(cheng)序(xu)發行(xing)、約定(ding)(ding)在一定(ding)(ding)期(qi)限還本付息的有(you)價證券。

公(gong)司(si)發行公(gong)司(si)債券(quan)應當符合《中華(hua)人(ren)民共和國證券(quan)法》規定的發行條件。

第一(yi)百五十四條　發(fa)行(xing)公(gong)司債券的申請經國務院授權的部門核準后，應當公(gong)告公(gong)司債券募集辦(ban)法。

公(gong)司債券募集辦法中(zhong)應當載明下列主(zhu)要事項：

(一)公司名稱；

(二(er))債券(quan)募集資金的(de)用途；

(三)債(zhai)券總額和債(zhai)券的(de)票面(mian)金額；

(四)債券利(li)率(lv)的(de)確定方式(shi)；

(五(wu))還本(ben)付息的期限和方(fang)式；

(六)債券(quan)擔(dan)保(bao)情況(kuang)；

(七)債券的發行價格(ge)、發行的起(qi)止(zhi)日期；

(八)公司凈資產額；

(九(jiu))已(yi)發行的尚未到期(qi)的公司債券(quan)總(zong)額；

(十)公司債券的承(cheng)銷機構。

第一百五十五條　公(gong)司(si)(si)(si)以實物(wu)券(quan)方(fang)式(shi)發(fa)行公(gong)司(si)(si)(si)債券(quan)的，必須(xu)在債券(quan)上(shang)載明公(gong)司(si)(si)(si)名(ming)稱(cheng)、債券(quan)票面金額、利(li)率、償還(huan)期限等(deng)事項(xiang)，并(bing)由法定代表人簽名(ming)，公(gong)司(si)(si)(si)蓋章。

第一百(bai)五十六條　公司債(zhai)券，可以為(wei)(wei)記名債(zhai)券，也可以為(wei)(wei)無(wu)記名債(zhai)券。

第(di)一(yi)百五十七條　公(gong)(gong)司發(fa)行公(gong)(gong)司債(zhai)券應當置備公(gong)(gong)司債(zhai)券存根簿。

發行記名公司(si)債(zhai)券的，應當在公司(si)債(zhai)券存根簿上載明下列事(shi)項：

(一)債(zhai)券持有(you)人(ren)的(de)姓(xing)名或者名稱及住所；

(二)債(zhai)(zhai)券持有人取得(de)債(zhai)(zhai)券的日期及債(zhai)(zhai)券的編號；

(三(san))債(zhai)券(quan)總額，債(zhai)券(quan)的票面金額、利率、還(huan)本付息的期限和方式(shi)；

(四)債券的(de)發行日(ri)期(qi)。

發(fa)行無記名公(gong)司債券(quan)(quan)的(de)，應當在公(gong)司債券(quan)(quan)存(cun)根簿上載明債券(quan)(quan)總額、利率、償還期(qi)限和方式、發(fa)行日期(qi)及債券(quan)(quan)的(de)編號。

第一百(bai)五十(shi)八條　記(ji)名公(gong)司債券的登記(ji)結(jie)算機構應當(dang)建立債券登記(ji)、存管(guan)、付(fu)息、兌付(fu)等相關制度。

第(di)一百五十九條　公(gong)司債券可以轉讓(rang)，轉讓(rang)價格由轉讓(rang)人與受讓(rang)人約定。

公司(si)債券(quan)(quan)在證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所上(shang)市交(jiao)易(yi)的(de)(de)，按照證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所的(de)(de)交(jiao)易(yi)規則轉(zhuan)讓。

第(di)一百(bai)六十條　記(ji)(ji)名(ming)(ming)公司債(zhai)券(quan)(quan)，由債(zhai)券(quan)(quan)持有人以背(bei)書方(fang)式(shi)或(huo)者法律、行(xing)政法規(gui)規(gui)定的(de)(de)其他方(fang)式(shi)轉(zhuan)讓(rang)；轉(zhuan)讓(rang)后(hou)由公司將(jiang)受讓(rang)人的(de)(de)姓名(ming)(ming)或(huo)者名(ming)(ming)稱及住(zhu)所(suo)記(ji)(ji)載于(yu)公司債(zhai)券(quan)(quan)存根簿。

無記名公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)的(de)轉讓(rang)，由債(zhai)券(quan)持有人(ren)(ren)將該債(zhai)券(quan)交付給受讓(rang)人(ren)(ren)后即發生轉讓(rang)的(de)效力。

第(di)一(yi)百(bai)六十一(yi)條(tiao)　上(shang)市公(gong)(gong)司(si)經股東(dong)大會決(jue)議(yi)可(ke)以發(fa)行(xing)可(ke)轉換(huan)為股票的(de)公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)(quan)，并在公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)(quan)募集(ji)辦法中規(gui)定(ding)具體的(de)轉換(huan)辦法。上(shang)市公(gong)(gong)司(si)發(fa)行(xing)可(ke)轉換(huan)為股票的(de)公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)(quan)，應(ying)當(dang)報國務院證券(quan)(quan)監督(du)管理(li)機構核準。

發行可轉(zhuan)換(huan)為股票(piao)的公司債(zhai)券，應當在債(zhai)券上標明可轉(zhuan)換(huan)公司債(zhai)券字樣，并在公司債(zhai)券存根簿上載明可轉(zhuan)換(huan)公司債(zhai)券的數額。

第一百六十(shi)二條　發(fa)行可轉(zhuan)換為股(gu)票(piao)的(de)公司債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)的(de)，公司應當按(an)照其轉(zhuan)換辦法(fa)向債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)持有人(ren)換發(fa)股(gu)票(piao)，但債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)持有人(ren)對轉(zhuan)換股(gu)票(piao)或(huo)者不轉(zhuan)換股(gu)票(piao)有選(xuan)擇權(quan)。

第(di)八(ba)章　公(gong)司財務、會計

第一百六十三(san)條　公司應當依照法(fa)律、行政法(fa)規和(he)國務(wu)院(yuan)財(cai)政部(bu)門的(de)規定建(jian)立(li)本公司的(de)財(cai)務(wu)、會計(ji)制度。

第(di)一(yi)百六(liu)十四條　公司(si)應當(dang)在(zai)每一(yi)會計年度終(zhong)了時編(bian)制財務(wu)會計報告(gao)，并依法經會計師事務(wu)所審計。

財務(wu)(wu)會計報告應當依照法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規和國務(wu)(wu)院財政部門的規定制作。

第一百六十五條　有限責任(ren)公司應當依照公司章程規定的期限將(jiang)財務(wu)會(hui)計報告送交各(ge)股東(dong)。

股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司的財務會計報告應當(dang)在召開股(gu)(gu)東大(da)會年會的二十(shi)日(ri)前置備于本公司，供股(gu)(gu)東查閱；公開發(fa)行股(gu)(gu)票的股(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司必須(xu)公告其財務會計報告。

第一(yi)百(bai)六十(shi)(shi)六條　公(gong)司分配當年稅后利潤(run)時，應當提(ti)取(qu)利潤(run)的(de)(de)百(bai)分之十(shi)(shi)列入公(gong)司法定(ding)公(gong)積(ji)金。公(gong)司法定(ding)公(gong)積(ji)金累計額為公(gong)司注冊資本的(de)(de)百(bai)分之五十(shi)(shi)以(yi)(yi)上的(de)(de)，可以(yi)(yi)不再(zai)提(ti)取(qu)。

公(gong)司(si)的(de)法(fa)定公(gong)積金不(bu)足以彌補以前(qian)年度(du)虧(kui)損的(de)，在依照前(qian)款規定提取法(fa)定公(gong)積金之前(qian)，應當先用當年利潤彌補虧(kui)損。

公司從稅(shui)后利(li)潤(run)中提取法定公積金(jin)后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅(shui)后利(li)潤(run)中提取任意公積金(jin)。

公(gong)司彌補(bu)虧(kui)損和(he)提(ti)取公(gong)積(ji)金后(hou)所(suo)余(yu)稅后(hou)利潤(run)，有(you)(you)限(xian)(xian)責(ze)任公(gong)司依(yi)照(zhao)本(ben)法(fa)第三十五條的(de)(de)規定分配；股(gu)份有(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司按照(zhao)股(gu)東(dong)持(chi)(chi)有(you)(you)的(de)(de)股(gu)份比(bi)例分配，但股(gu)份有(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司章程規定不按持(chi)(chi)股(gu)比(bi)例分配的(de)(de)除外。

股(gu)(gu)東會、股(gu)(gu)東大會或(huo)者董事會違反前(qian)款規定(ding)(ding)，在(zai)公司彌補虧(kui)損(sun)和(he)提取法定(ding)(ding)公積(ji)金之(zhi)前(qian)向股(gu)(gu)東分配利潤的，股(gu)(gu)東必(bi)須(xu)將違反規定(ding)(ding)分配的利潤退還(huan)公司。

公司(si)持(chi)有的本公司(si)股(gu)份(fen)不得分配(pei)利潤(run)。

第一百六十七條　股份有限(xian)公司以超過股票票面金(jin)額的發行價(jia)(jia)格發行股份所得的溢價(jia)(jia)款以及國務(wu)院財政部門(men)規定列入資(zi)本(ben)公積金(jin)的其(qi)他收入，應(ying)當列為公司資(zi)本(ben)公積金(jin)。

第(di)一(yi)百六十八條　公司的公積金(jin)用于彌(mi)補公司的虧損、擴(kuo)大公司生產經營(ying)或者轉為增加公司資(zi)本。但是(shi)，資(zi)本公積金(jin)不得用于彌(mi)補公司的虧損。

法定(ding)公(gong)積金(jin)轉為資本(ben)時，所留存的該項公(gong)積金(jin)不得少(shao)于(yu)轉增前(qian)公(gong)司注冊資本(ben)的百(bai)分之(zhi)二十五。

第(di)一百(bai)六十(shi)九條　公司聘用、解(jie)聘承辦公司審(shen)計業務(wu)的(de)會計師事(shi)務(wu)所(suo)，依照公司章程的(de)規定(ding)，由股東會、股東大會或者(zhe)董事(shi)會決(jue)定(ding)。

公司股東(dong)會(hui)、股東(dong)大會(hui)或者董事(shi)會(hui)就解(jie)聘會(hui)計(ji)師(shi)(shi)事(shi)務(wu)所進行表決(jue)時，應(ying)當(dang)允許會(hui)計(ji)師(shi)(shi)事(shi)務(wu)所陳述(shu)意(yi)見(jian)。

第一百(bai)七(qi)十條(tiao)　公(gong)司應(ying)當向聘用(yong)的(de)會計(ji)師事務所提供真(zhen)實、完(wan)整的(de)會計(ji)憑證、會計(ji)賬(zhang)簿、財務會計(ji)報(bao)告及(ji)其(qi)他會計(ji)資料，不得拒絕(jue)、隱匿、謊報(bao)。

第(di)一百七十(shi)一條　公司除法(fa)定(ding)的會(hui)計賬(zhang)簿(bu)外，不(bu)得另(ling)立會(hui)計賬(zhang)簿(bu)。

對公(gong)司(si)資產，不得以任何個人(ren)名義(yi)開立賬戶存儲(chu)。

第九章　公司(si)合(he)并、分立、增資(zi)、減資(zi)

第一(yi)百七十(shi)二條　公司合(he)并可以采取(qu)吸收合(he)并或者新設(she)合(he)并。

一個(ge)公(gong)司(si)吸收其他公(gong)司(si)為吸收合(he)并(bing)，被(bei)吸收的(de)公(gong)司(si)解(jie)(jie)散。兩(liang)個(ge)以上公(gong)司(si)合(he)并(bing)設(she)(she)立一個(ge)新(xin)(xin)的(de)公(gong)司(si)為新(xin)(xin)設(she)(she)合(he)并(bing)，合(he)并(bing)各方解(jie)(jie)散。

第(di)一百七十(shi)三條　公(gong)司合(he)(he)(he)并(bing)，應當由(you)合(he)(he)(he)并(bing)各方簽訂合(he)(he)(he)并(bing)協議(yi)(yi)，并(bing)編制資產(chan)負債(zhai)表及(ji)財產(chan)清單。公(gong)司應當自(zi)作出(chu)合(he)(he)(he)并(bing)決議(yi)(yi)之(zhi)日(ri)(ri)起十(shi)日(ri)(ri)內通(tong)知(zhi)債(zhai)權(quan)(quan)人，并(bing)于三十(shi)日(ri)(ri)內在(zai) 報紙上公(gong)告。債(zhai)權(quan)(quan)人自(zi)接(jie)到通(tong)知(zhi)書之(zhi)日(ri)(ri)起三十(shi)日(ri)(ri)內，未接(jie)到通(tong)知(zhi)書的自(zi)公(gong)告之(zhi)日(ri)(ri)起四(si)十(shi)五日(ri)(ri)內，可以要求公(gong)司清償債(zhai)務或者提(ti)供(gong)相應的擔保。

第一百七十四條　公司(si)合(he)并(bing)時，合(he)并(bing)各(ge)方的(de)(de)債(zhai)權、債(zhai)務，應當由合(he)并(bing)后存續的(de)(de)公司(si)或者新設的(de)(de)公司(si)承繼。

第(di)一百七十五條　公(gong)司(si)分立(li)，其(qi)財產作(zuo)相(xiang)應的(de)分割。

公(gong)司分(fen)立，應當編制(zhi)資產負債(zhai)表及財產清單(dan)。公(gong)司應當自作出分(fen)立決議之日起十日內通(tong)知(zhi)債(zhai)權(quan)人，并(bing)于(yu)三十日內在報紙上(shang)公(gong)告。

第一(yi)百(bai)七十六條　公司(si)分(fen)立前(qian)的債務由分(fen)立后的公司(si)承擔連帶責任(ren)。但是，公司(si)在(zai)分(fen)立前(qian)與債權人就債務清償達成的書面協議另有約定的除外。

第一(yi)百(bai)七十七條　公司(si)需(xu)要減少注冊資本(ben)時(shi)，必須編制資產負債(zhai)表及財產清單。

公(gong)司(si)應(ying)當自(zi)作(zuo)出(chu)減(jian)少注(zhu)冊資(zi)本決議之(zhi)(zhi)日(ri)(ri)起十(shi)(shi)日(ri)(ri)內(nei)通(tong)(tong)(tong)知債(zhai)權(quan)人(ren)，并于(yu)三十(shi)(shi)日(ri)(ri)內(nei)在報(bao)紙上公(gong)告。債(zhai)權(quan)人(ren)自(zi)接到通(tong)(tong)(tong)知書(shu)之(zhi)(zhi)日(ri)(ri)起三十(shi)(shi)日(ri)(ri)內(nei)，未接到通(tong)(tong)(tong)知書(shu)的(de)自(zi)公(gong)告之(zhi)(zhi)日(ri)(ri)起四十(shi)(shi)五日(ri)(ri)內(nei)，有權(quan)要求公(gong)司(si)清償債(zhai)務或(huo)者提供相(xiang)應(ying)的(de)擔保。

第一百(bai)七十八條　有限責任公(gong)司(si)增加注冊資本(ben)時，股(gu)東(dong)認繳(jiao)新增資本(ben)的出(chu)(chu)資，依(yi)照本(ben)法設立(li)有限責任公(gong)司(si)繳(jiao)納(na)出(chu)(chu)資的有關(guan)規定執行(xing)。

股(gu)份有限公(gong)司為增加注冊資本發(fa)行新(xin)股(gu)時，股(gu)東(dong)認購(gou)新(xin)股(gu)，依照本法設(she)立股(gu)份有限公(gong)司繳納股(gu)款的有關規(gui)定執行。

第一百七十九條　公司(si)(si)(si)合(he)并或者分立，登(deng)(deng)(deng)記(ji)事項發(fa)生(sheng)變(bian)更的(de)，應(ying)當(dang)依法向公司(si)(si)(si)登(deng)(deng)(deng)記(ji)機關辦理(li)變(bian)更登(deng)(deng)(deng)記(ji)；公司(si)(si)(si)解(jie)散的(de)，應(ying)當(dang)依法辦理(li)公司(si)(si)(si)注銷登(deng)(deng)(deng)記(ji)；設立新公司(si)(si)(si)的(de)，應(ying)當(dang)依法辦理(li)公司(si)(si)(si)設立登(deng)(deng)(deng)記(ji)。

公司(si)增(zeng)加或者(zhe)減少(shao)注冊資本，應(ying)當依法(fa)向公司(si)登記機關(guan)辦理變更登記。

第十章(zhang)　公司(si)解散和清算

第(di)一百八十條　公司因下列原(yuan)因解散：

(一)公司(si)章程規(gui)定的(de)營(ying)業期限屆滿(man)或者公司(si)章程規(gui)定的(de)其他解散(san)事由(you)出現；

(二(er))股東會或者股東大會決議解散；

(三)因公司合并或者分(fen)立需要解散；

(四)依法被(bei)吊銷營業執照、責(ze)令關閉或(huo)者(zhe)被(bei)撤(che)銷；

(五)人民法院依照本(ben)法第一百八十(shi)三條的規(gui)定予(yu)以解(jie)散(san)。

第(di)(di)一(yi)百八(ba)十一(yi)條(tiao)　公司(si)有本法第(di)(di)一(yi)百八(ba)十一(yi)條(tiao)第(di)(di)(一(yi))項情(qing)形的，可以通過(guo)修改公司(si)章程而存續(xu)。

依照前款規定修改公司(si)章(zhang)程(cheng)，有限責任(ren)公司(si)須經持(chi)有三(san)分之二以上表決(jue)權的(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)通過，股(gu)(gu)份(fen)有限公司(si)須經出席(xi)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)會(hui)議的(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)所(suo)持(chi)表決(jue)權的(de)三(san)分之二以上通過。

第一百(bai)八十(shi)二條　公(gong)司經營管理發生嚴(yan)重困難(nan)，繼續(xu)存續(xu)會使股(gu)東利益(yi)受(shou)到(dao)重大(da)損失(shi)，通過其他途徑不能解決的，持有公(gong)司全(quan)部(bu)股(gu)東表決權百(bai)分之十(shi)以上的股(gu)東，可以請求人民(min)法院解散公(gong)司。

第(di)一百(bai)(bai)八(ba)十(shi)三條(tiao)　公(gong)司因(yin)本法第(di)一百(bai)(bai)八(ba)十(shi)一條(tiao)第(di)(一)項(xiang)、第(di)(二)項(xiang)、第(di)(四)項(xiang)、第(di)(五(wu))項(xiang)規定而(er)解散的，應當在解散事(shi)(shi)由(you)出(chu)現之日起十(shi)五(wu)日內成(cheng)立(li)(li)清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan) 組(zu)(zu)(zu)(zu)，開始清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)。有(you)限責任公(gong)司的清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)由(you)股東(dong)組(zu)(zu)(zu)(zu)成(cheng)，股份有(you)限公(gong)司的清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)由(you)董(dong)事(shi)(shi)或者(zhe)股東(dong)大會確定的人(ren)(ren)員組(zu)(zu)(zu)(zu)成(cheng)。逾(yu)期不成(cheng)立(li)(li)清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)進行清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)的，債權人(ren)(ren)可以申(shen)請人(ren)(ren) 民法院(yuan)指定有(you)關人(ren)(ren)員組(zu)(zu)(zu)(zu)成(cheng)清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)進行清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)。人(ren)(ren)民法院(yuan)應當受理該申(shen)請，并及時組(zu)(zu)(zu)(zu)織清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)進行清(qing)(qing)算(suan)(suan)(suan)。

第(di)一百八(ba)十四條　清算(suan)組在清算(suan)期間行(xing)使下列職(zhi)權：

(一)清(qing)(qing)理公(gong)司(si)財(cai)產(chan)，分別(bie)編制資產(chan)負債表(biao)和財(cai)產(chan)清(qing)(qing)單(dan)；

(二(er))通知、公告(gao)債權人；

(三)處理與清算有關的公司未了結(jie)的業務；

(四)清繳所欠(qian)稅款以及清算過(guo)程中產(chan)生的(de)稅款；

(五)清(qing)理債權(quan)、債務；

(六)處理公(gong)司(si)清償(chang)債務后(hou)的剩余財(cai)產；

(七)代表公司參與民事訴訟活動。

第一百八(ba)十(shi)五條　清算(suan)組(zu)應當(dang)自(zi)成立之日(ri)(ri)起(qi)十(shi)日(ri)(ri)內通知債(zhai)權(quan)人，并于六十(shi)日(ri)(ri)內在(zai)報(bao)紙上公告(gao)。債(zhai)權(quan)人應當(dang)自(zi)接(jie)到(dao)通知書(shu)之日(ri)(ri)起(qi)三(san)十(shi)日(ri)(ri)內，未接(jie)到(dao)通知書(shu)的自(zi)公告(gao)之日(ri)(ri)起(qi)四(si)十(shi)五日(ri)(ri)內，向清算(suan)組(zu)申報(bao)其(qi)債(zhai)權(quan)。

債權人申報債權，應(ying)當說明債權的有關事(shi)項(xiang)，并(bing)提(ti)供證明材料。清算組應(ying)當對債權進行登記。

在申(shen)報債權(quan)期間，清(qing)(qing)算組不得(de)對(dui)債權(quan)人(ren)進(jin)行清(qing)(qing)償。

第一百八十六條　清(qing)算組在清(qing)理公(gong)司財產、編制資產負債(zhai)表(biao)和財產清(qing)單后，應當制定清(qing)算方(fang)案，并報股東會(hui)、股東大會(hui)或(huo)者(zhe)人(ren)民法院確認。

公(gong)司(si)財產在分別支付清算費用、職工的工資、社(she)會(hui)保險費用和(he)法(fa)定補(bu)償金，繳(jiao)納所欠(qian)稅款，清償公(gong)司(si)債務后的剩(sheng)余(yu)財產，有(you)限責(ze)任公(gong)司(si)按(an)照股東(dong)的出資比例(li)分配(pei)，股份有(you)限公(gong)司(si)按(an)照股東(dong)持有(you)的股份比例(li)分配(pei)。

清算(suan)期間，公司存續，但不(bu)得(de)開展與(yu)清算(suan)無關(guan)的經營活(huo)動(dong)。公司財產在未依照前款規定清償前，不(bu)得(de)分配給股東。

第一(yi)百八(ba)十七條　清(qing)(qing)算組在清(qing)(qing)理公(gong)司財(cai)(cai)產(chan)、編制資產(chan)負債表(biao)和財(cai)(cai)產(chan)清(qing)(qing)單后，發現公(gong)司財(cai)(cai)產(chan)不足清(qing)(qing)償(chang)債務的(de)，應當依法(fa)向人民(min)法(fa)院申請(qing)宣告破產(chan)。

公司經人(ren)民(min)法院(yuan)裁定宣告(gao)破產后，清(qing)算組應當將清(qing)算事務移(yi)交給(gei)人(ren)民(min)法院(yuan)。

第(di)一百八(ba)(ba)十八(ba)(ba)條　公(gong)(gong)司(si)清(qing)算結束后，清(qing)算組應(ying)當(dang)制作清(qing)算報告(gao)，報股(gu)東(dong)會(hui)、股(gu)東(dong)大會(hui)或者人民(min)法院確認，并(bing)報送(song)公(gong)(gong)司(si)登記(ji)機關，申請(qing)注銷公(gong)(gong)司(si)登記(ji)，公(gong)(gong)告(gao)公(gong)(gong)司(si)終止。

第一(yi)百八十九條　清算組成員應當(dang)忠于職守，依法(fa)履行(xing)清算義務。

清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他(ta)非(fei)法(fa)收入，不得侵(qin)占(zhan)公司財產。

清算組成員(yuan)因故(gu)意或者重大過失給(gei)公司或者債權人(ren)造成損失的，應當承擔賠償責任。

第一百九十條　公司被依法宣告破產的(de)，依照有關企業破產的(de)法律實施破產清算。

第十一章　外國公(gong)司(si)的分(fen)支機(ji)構

第一百(bai)九十一條(tiao)　本法所(suo)稱外(wai)國(guo)(guo)公(gong)司是指依照外(wai)國(guo)(guo)法律在中(zhong)國(guo)(guo)境外(wai)設立的(de)公(gong)司。

第一百九十二條　外國(guo)公司在中國(guo)境(jing)內設立分支(zhi)機(ji)(ji)構，必(bi)須向中國(guo)主管(guan)機(ji)(ji)關提出(chu)申(shen)請(qing)，并提交其(qi)公司章程、所(suo)屬國(guo)的公司登記證書等有關文件，經(jing)批準后，向公司登記機(ji)(ji)關依法辦理登記，領取營業執照。

外國公司分支(zhi)機構的審批辦法由(you)國務院另行規定。

第一百九(jiu)十三(san)條(tiao)　外國(guo)公司在中國(guo)境內設立分(fen)支機構，必(bi)須在中國(guo)境內指(zhi)定負(fu)責該分(fen)支機構的代(dai)表人或(huo)者代(dai)理(li)人，并向該分(fen)支機構撥付(fu)與其所(suo)從(cong)事的經營(ying)活動相(xiang)適應(ying)的資金(jin)。

對外國(guo)公司分支機構的經營資金需要規定最低限(xian)額的，由(you)國(guo)務院(yuan)另行(xing)規定。

第一百九(jiu)十(shi)四條　外國公(gong)司的分支機構應當在其名稱中標(biao)明該外國公(gong)司的國籍及(ji)責(ze)任形(xing)式。

外國公(gong)司的分支機構應當在本機構中置(zhi)備該外國公(gong)司章程。

第(di)一百九(jiu)十五條(tiao)　外(wai)國(guo)公司在中國(guo)境內設立的(de)分支機構不具有(you)中國(guo)法(fa)人資(zi)格。

外國公(gong)司對(dui)其分(fen)支(zhi)機構在(zai)中(zhong)國境(jing)內進(jin)行(xing)經營活動(dong)承擔(dan)民事責任。

第(di)一(yi)百九十六條　經批準設立(li)的外國(guo)(guo)公(gong)司分支機(ji)構，在中國(guo)(guo)境內從事業務活動，必須遵(zun)守中國(guo)(guo)的法律，不得損害中國(guo)(guo)的社(she)會(hui)公(gong)共利益，其合法權益受中國(guo)(guo)法律保護。

第一百九(jiu)十七條　外國公司(si)撤銷其在中(zhong)國境內的(de)(de)分支機構時(shi)，必須(xu)依(yi)法清償(chang)債務，依(yi)照本法有關公司(si)清算程序的(de)(de)規定進行清算。未清償(chang)債務之(zhi)前(qian)，不得(de)將其分支機構的(de)(de)財(cai)產移(yi)至中(zhong)國境外。

第十二章　法律責任

第一百九十八條(tiao)　違反本法規定，虛(xu)報注(zhu)冊(ce)資本、提交虛(xu)假材料或者采取(qu)(qu)其他欺(qi)詐手(shou)段(duan)隱(yin)瞞(man)重(zhong)要事(shi)實取(qu)(qu)得公(gong)(gong)司(si)登(deng)(deng)記(ji)的(de)(de)(de)，由公(gong)(gong)司(si)登(deng)(deng)記(ji)機關責令改正，對虛(xu)報注(zhu)冊(ce)資本 的(de)(de)(de)公(gong)(gong)司(si)，處以虛(xu)報注(zhu)冊(ce)資本金(jin)額百分(fen)(fen)之五(wu)以上(shang)百分(fen)(fen)之十五(wu)以下的(de)(de)(de)罰(fa)款；對提交虛(xu)假材料或者采取(qu)(qu)其他欺(qi)詐手(shou)段(duan)隱(yin)瞞(man)重(zhong)要事(shi)實的(de)(de)(de)公(gong)(gong)司(si)，處以五(wu)萬元(yuan)以上(shang)五(wu)十萬元(yuan)以下的(de)(de)(de) 罰(fa)款；情節(jie)嚴重(zhong)的(de)(de)(de)，撤銷公(gong)(gong)司(si)登(deng)(deng)記(ji)或者吊銷營業執照。

第一百(bai)九(jiu)十九(jiu)條(tiao)　公司的(de)發起人、股東虛(xu)假出資，未交付或者(zhe)未按期(qi)交付作為出資的(de)貨(huo)(huo)幣或者(zhe)非(fei)貨(huo)(huo)幣財(cai)產(chan)的(de)，由公司登(deng)記機(ji)關責令(ling)改正，處以(yi)虛(xu)假出資金(jin)額百(bai)分之五以(yi)上百(bai)分之十五以(yi)下的(de)罰款。

第(di)二百(bai)條(tiao)　公司(si)的(de)(de)發起人、股東在公司(si)成立(li)后，抽(chou)逃其(qi)出資的(de)(de)，由公司(si)登(deng)記機(ji)關責令(ling)改正，處以(yi)所抽(chou)逃出資金額百(bai)分之五(wu)以(yi)上百(bai)分之十(shi)五(wu)以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

第二百零一條　公司違反本法(fa)規(gui)定(ding)，在法(fa)定(ding)的(de)會計賬簿以(yi)(yi)外另立(li)會計賬簿的(de)，由縣級(ji)以(yi)(yi)上人民政(zheng)府財政(zheng)部門責令改正(zheng)，處以(yi)(yi)五(wu)萬元以(yi)(yi)上五(wu)十萬元以(yi)(yi)下的(de)罰款。

第二百零二條　公司在依法(fa)向有關(guan)主(zhu)管部門(men)提供(gong)的(de)(de)財(cai)務(wu)會計報告等材料上作虛(xu)假(jia)記載或者隱瞞重要事實的(de)(de)，由有關(guan)主(zhu)管部門(men)對直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主(zhu)管人員和其他直(zhi)接(jie)責任人員處(chu)以(yi)三(san)萬元以(yi)上三(san)十(shi)萬元以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

第(di)二百零三條(tiao)　公(gong)司(si)不依(yi)照本(ben)法規定提(ti)取法定公(gong)積金(jin)的，由縣級以上人民政府財(cai)政部(bu)門責令如數(shu)補足(zu)應(ying)當提(ti)取的金(jin)額，可以對公(gong)司(si)處以二十萬元以下的罰款(kuan)。

第(di)二百零(ling)四條　公司在合并(bing)、分立、減少注冊資本或(huo)者(zhe)進行(xing)清算時(shi)，不依照本法規(gui)定通知或(huo)者(zhe)公告債權人的(de)(de)，由公司登(deng)記機關責(ze)令改正，對(dui)公司處以一萬(wan)元(yuan)以上(shang)十(shi)萬(wan)元(yuan)以下的(de)(de)罰款。

公(gong)司在進行清(qing)算時，隱(yin)匿財產，對(dui)資產負債(zhai)表或(huo)者(zhe)財產清(qing)單作虛(xu)假記載或(huo)者(zhe)在未(wei)清(qing)償債(zhai)務前分(fen)配公(gong)司財產的，由公(gong)司登記機(ji)關責(ze)(ze)令改正(zheng)，對(dui)公(gong)司處以隱(yin)匿財產或(huo)者(zhe) 未(wei)清(qing)償債(zhai)務前分(fen)配公(gong)司財產金額百(bai)(bai)分(fen)之五以上(shang)百(bai)(bai)分(fen)之十(shi)以下的罰款；對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)(ze)的主(zhu)管(guan)人員和其他(ta)直(zhi)接(jie)責(ze)(ze)任人員處以一萬(wan)元(yuan)以上(shang)十(shi)萬(wan)元(yuan)以下的罰款。

第二百零五條　公(gong)司(si)在(zai)清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公(gong)司(si)登記機關予以(yi)警告，沒收(shou)違法所得。

第二百(bai)零六條(tiao)　清算組不依(yi)照(zhao)本(ben)法規定向公司登(deng)記機(ji)關報(bao)送清算報(bao)告，或者(zhe)報(bao)送清算報(bao)告隱(yin)瞞重要事實或者(zhe)有重大(da)遺(yi)漏的，由公司登(deng)記機(ji)關責令(ling)改正。

清算組成員利用(yong)職權徇(xun)私(si)舞弊、謀取非法(fa)收入或(huo)者侵占(zhan)公司(si)財產(chan)的，由(you)公司(si)登記機關責令退還公司(si)財產(chan)，沒收違法(fa)所得，并可(ke)以處以違法(fa)所得一倍(bei)以上五倍(bei)以下的罰款。

第二百零七(qi)條　承擔資(zi)產評估、驗資(zi)或者驗證(zheng)的(de)(de)機(ji)構提供虛假材料的(de)(de)，由(you)公司登記機(ji)關沒收(shou)違法(fa)所得(de)，處以(yi)(yi)(yi)違法(fa)所得(de)一倍(bei)以(yi)(yi)(yi)上五倍(bei)以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款，并可以(yi)(yi)(yi)由(you)有關主(zhu)管部門(men)依(yi)法(fa)責令該(gai)機(ji)構停業(ye)、吊(diao)銷直接責任(ren)人(ren)員的(de)(de)資(zi)格證(zheng)書，吊(diao)銷營業(ye)執照。

承擔資(zi)(zi)產評估、驗(yan)資(zi)(zi)或者驗(yan)證的(de)機(ji)(ji)構因(yin)過失提(ti)供有(you)重(zhong)大遺漏的(de)報(bao)告的(de)，由(you)(you)公司(si)登記機(ji)(ji)關責令改正，情節較重(zhong)的(de)，處以所得收(shou)入一倍(bei)以上五倍(bei)以下的(de)罰款，并可以由(you)(you)有(you)關主管部門依(yi)法(fa)責令該(gai)機(ji)(ji)構停業、吊銷(xiao)直接責任人(ren)員(yuan)的(de)資(zi)(zi)格(ge)證書，吊銷(xiao)營業執照。

承擔(dan)資產評(ping)估(gu)、驗(yan)資或者(zhe)驗(yan)證(zheng)(zheng)的機構(gou)因其出具的評(ping)估(gu)結果(guo)、驗(yan)資或者(zhe)驗(yan)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)明(ming)不實(shi)(shi)，給公司債權(quan)人造成(cheng)損失(shi)的，除能夠(gou)證(zheng)(zheng)明(ming)自己沒有(you)過錯的外，在其評(ping)估(gu)或者(zhe)證(zheng)(zheng)明(ming)不實(shi)(shi)的金額范(fan)圍內承擔(dan)賠償責任。

第二百零八條(tiao)　公司登(deng)(deng)記(ji)機關對不符合(he)本法(fa)規定條(tiao)件(jian)的(de)登(deng)(deng)記(ji)申請(qing)(qing)予以登(deng)(deng)記(ji)，或(huo)者對符合(he)本法(fa)規定條(tiao)件(jian)的(de)登(deng)(deng)記(ji)申請(qing)(qing)不予登(deng)(deng)記(ji)的(de)，對直(zhi)接負責(ze)的(de)主(zhu)管人員(yuan)和其(qi)他直(zhi)接責(ze)任人員(yuan)，依法(fa)給予行政處分。

第二百零九條(tiao)　公司(si)登(deng)(deng)記(ji)機關(guan)的上(shang)級(ji)部門強令公司(si)登(deng)(deng)記(ji)機關(guan)對不符(fu)合本法(fa)規定條(tiao)件(jian)的登(deng)(deng)記(ji)申(shen)(shen)請予(yu)以登(deng)(deng)記(ji)，或者對符(fu)合本法(fa)規定條(tiao)件(jian)的登(deng)(deng)記(ji)申(shen)(shen)請不予(yu)登(deng)(deng)記(ji)的，或者對違法(fa)登(deng)(deng)記(ji)進行(xing)包(bao)庇的，對直接(jie)負(fu)責(ze)的主管人員和(he)其他(ta)直接(jie)責(ze)任人員依法(fa)給予(yu)行(xing)政處分。

第(di)二(er)百(bai)一十(shi)條　未依法登記為有(you)(you)(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)或者(zhe)股(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)，而冒用(yong)有(you)(you)(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)或者(zhe)股(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)名義(yi)(yi)的，或者(zhe)未依法登記為有(you)(you)(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)或者(zhe)股(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong) 司(si)(si)(si)(si)的分公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)，而冒用(yong)有(you)(you)(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)或者(zhe)股(gu)份(fen)有(you)(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)的分公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)名義(yi)(yi)的，由(you)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)登記機關責(ze)令改正(zheng)或者(zhe)予以(yi)取締，可以(yi)并處十(shi)萬元以(yi)下的罰(fa)款。

第二百一十一條　公司成立(li)后無正當理(li)由(you)(you)超(chao)過六個月未開業(ye)(ye)的，或者開業(ye)(ye)后自行停業(ye)(ye)連續(xu)六個月以上(shang)的，可以由(you)(you)公司登記機關吊銷營業(ye)(ye)執照。

公司(si)登記(ji)事項發(fa)生(sheng)變更時，未依照本法(fa)規(gui)定辦理(li)有關變更登記(ji)的，由(you)公司(si)登記(ji)機關責令限(xian)期登記(ji)；逾(yu)期不(bu)登記(ji)的，處以(yi)一萬元以(yi)上(shang)十萬元以(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)。

第(di)二(er)百一十二(er)條　外國公司(si)違反本(ben)法(fa)規定，擅(shan)自在中國境內設立(li)分(fen)支機(ji)構的(de)，由公司(si)登記機(ji)關責令改正或者關閉(bi)，可以并處(chu)五萬元以上二(er)十萬元以下的(de)罰款(kuan)。

第二百(bai)一十(shi)三條(tiao)　利用公(gong)司名義從事(shi)危(wei)害國家安(an)全、社會公(gong)共利益的嚴重違法行為的，吊(diao)銷(xiao)營業執照(zhao)。

第二百一十四條　公司違反(fan)本(ben)法規定，應當承(cheng)擔民(min)事(shi)賠(pei)償責任和繳納(na)罰款(kuan)、罰金的，其財產不(bu)足(zu)以支(zhi)付時，先(xian)承(cheng)擔民(min)事(shi)賠(pei)償責任。

第二百(bai)一十五條(tiao)　違反(fan)本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任(ren)。

第十三章　附 則

第二百一十六條(tiao)　本法(fa)下列用語的含(han)義：

(一)高級管理人員(yuan)，是指公(gong)司的經理、副(fu)經理、財務負責人，上市公(gong)司董事會秘(mi)書(shu)和公(gong)司章程規定的其(qi)他人員(yuan)。

(二)控股(gu)股(gu)東(dong)，是指其(qi)出(chu)資(zi)額占有(you)限責(ze)任公(gong)司資(zi)本(ben)總額百分之(zhi)五(wu)十以上或(huo)者(zhe)(zhe)其(qi)持(chi)有(you)的(de)(de)(de)(de)股(gu)份占股(gu)份有(you)限公(gong)司股(gu)本(ben)總額百分之(zhi)五(wu)十以上的(de)(de)(de)(de)股(gu)東(dong)；出(chu)資(zi)額或(huo)者(zhe)(zhe)持(chi)有(you)股(gu)份 的(de)(de)(de)(de)比例雖(sui)然不足百分之(zhi)五(wu)十，但(dan)依其(qi)出(chu)資(zi)額或(huo)者(zhe)(zhe)持(chi)有(you)的(de)(de)(de)(de)股(gu)份所(suo)享(xiang)有(you)的(de)(de)(de)(de)表決(jue)權已足以對(dui)股(gu)東(dong)會(hui)、股(gu)東(dong)大會(hui)的(de)(de)(de)(de)決(jue)議產(chan)生重大影響(xiang)的(de)(de)(de)(de)股(gu)東(dong)。

(三(san))實際(ji)控制人(ren)，是指雖(sui)不是公司(si)的股東，但(dan)通過投(tou)資關(guan)系、協議(yi)或(huo)者其他安排，能(neng)夠(gou)實際(ji)支配公司(si)行為的人(ren)。

(四)關聯(lian)(lian)關系，是指公司控(kong)(kong)股(gu)股(gu)東(dong)、實際控(kong)(kong)制人、董(dong)事、監(jian)事、高級管(guan)理人員與其直接或(huo)者間接控(kong)(kong)制的(de)企業之間的(de)關系，以及可能導致(zhi)公司利益轉(zhuan)移的(de)其他(ta)關系。但是，國家(jia)控(kong)(kong)股(gu)的(de)企業之間不僅因為同受國家(jia)控(kong)(kong)股(gu)而具有關聯(lian)(lian)關系。

第(di)二百一十七條　外(wai)商投資(zi)的(de)有限責任公司(si)和(he)股份有限公司(si)適用本法；有關外(wai)商投資(zi)的(de)法律(lv)另有規定的(de)，適用其規定。

第(di)二(er)百一十八條　本法自2006年1月1日起施行。