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近日，央(yang)行就《地(di)方金融監督(du)管理條(tiao)例（草案征(zheng)求(qiu)意(yi)見稿）》公開征(zheng)求(qiu)意(yi)見。

本次新規適用于7類地方金融業務的組織類型，4類地方金融組織參照適用。7類是指小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司。4類是指地方各類交易場所、開展信用互助的農民專業合作社、投資公司、社會眾籌機構。

條(tiao)例共五章四(si)十條(tiao)，按照“中央(yang)統一(yi)(yi)規則(ze)、地(di)(di)方實施監管，誰審(shen)批、誰監管、誰擔責”的原則(ze)，將地(di)(di)方各(ge)類金融(rong)業態納入統一(yi)(yi)監管框架(jia)，強化地(di)(di)方金融(rong)風險防范化解和處置。主要(yao)內(nei)容包括：

一是明確地方金融監管職責，加強央地協調配合。

國務(wu)院金(jin)融(rong)(rong)(rong)監督(du)管(guan)理(li)(li)部門制定地(di)方(fang)(fang)金(jin)融(rong)(rong)(rong)組(zu)織監管(guan)規(gui)則(ze)，對地(di)方(fang)(fang)金(jin)融(rong)(rong)(rong)監督(du)管(guan)理(li)(li)部門予以業務(wu)指導。省(sheng)級人民(min)政(zheng)府履行(xing)對地(di)方(fang)(fang)金(jin)融(rong)(rong)(rong)組(zu)織的監督(du)管(guan)理(li)(li)和風險處置(zhi)(zhi)職責(ze)，承擔(dan)地(di)方(fang)(fang)法人金(jin)融(rong)(rong)(rong)機構的風險處置(zhi)(zhi)屬(shu)地(di)責(ze)任，對轄區內防范和處置(zhi)(zhi)非法集資工(gong)作負總(zong)責(ze)，維(wei)護(hu)屬(shu)地(di)金(jin)融(rong)(rong)(rong)穩定。建立中(zhong)央(yang)(yang)與(yu)地(di)方(fang)(fang)金(jin)融(rong)(rong)(rong)監管(guan)協調雙機制，加強(qiang)統籌協調，強(qiang)化中(zhong)央(yang)(yang)和地(di)方(fang)(fang)的監督(du)管(guan)理(li)(li)協作和信息共享(xiang)。

二是明確地方金融組織定義和監管規則。

地(di)方金(jin)(jin)融(rong)組織指依法設立的(de)小額貸款公(gong)司(si)、融(rong)資擔保公(gong)司(si)、區域性股權市(shi)場、典當(dang)行、融(rong)資租賃公(gong)司(si)、商業保理(li)公(gong)司(si)、地(di)方資產管理(li)公(gong)司(si)以及法律、行政法規(gui)和國(guo)務院授權省級人民(min)政府監督管理(li)的(de)從事地(di)方金(jin)(jin)融(rong)業務的(de)其(qi)他機構(gou)。

強調(diao)地(di)方金(jin)融(rong)(rong)組(zu)織(zhi)(zhi)持牌經(jing)營，設(she)立區域性股權市場(chang)應當(dang)經(jing)省級(ji)人民政府(fu)公示，并報國(guo)務(wu)(wu)院證(zheng)券監督管理(li)機構備案，設(she)立其他地(di)方金(jin)融(rong)(rong)組(zu)織(zhi)(zhi)應經(jing)省級(ji)地(di)方金(jin)融(rong)(rong)監督管理(li)部門批(pi)準并頒發經(jing)營許可證(zheng)。地(di)方金(jin)融(rong)(rong)組(zu)織(zhi)(zhi)應當(dang)服(fu)務(wu)(wu)本(ben)地(di)，原則上(shang)不得跨省開(kai)展業(ye)務(wu)(wu)。跨省級(ji)行(xing)政區域開(kai)展業(ye)務(wu)(wu)的規則由國(guo)務(wu)(wu)院或授權國(guo)務(wu)(wu)院金(jin)融(rong)(rong)監督管理(li)部門制定。

三是賦予地方金融監督管理部門履職手段，加大對違法違規行為的處罰力度。

明確地方金(jin)融監(jian)(jian)督管理(li)部門(men)開展現(xian)場(chang)檢查(cha)和非現(xian)場(chang)監(jian)(jian)管，依法(fa)(fa)采取監(jian)(jian)督管理(li)措(cuo)施(shi)。建(jian)立地方金(jin)融風險監(jian)(jian)測預警機(ji)制(zhi)，視情(qing)按(an)程序對地方金(jin)融組織采取暫停(ting)業務(wu)、限制(zhi)資(zi)產轉讓與資(zi)金(jin)運(yun)用、責令控股股東轉讓股權等風險處(chu)置措(cuo)施(shi)。分情(qing)形設(she)置處(chu)罰標準，按(an)照過(guo)罰相(xiang)當原則可實(shi)施(shi)“雙罰”制(zhi)，對長期多次(ci)從事(shi)同類金(jin)融違法(fa)(fa)行(xing)為(wei)可逐次(ci)處(chu)罰。

四是明確地方對四類機構的監管要求。

明確(que)地方各類交易場(chang)(chang)所、開(kai)展信用(yong)互助的農(nong)(nong)民專業合(he)作社、投資公(gong)(gong)司、社會眾籌機(ji)構等四類機(ji)構不得開(kai)展的業務(wu)類型(xing)。對地方各類交易場(chang)(chang)所要嚴格準入(ru)，引(yin)導農(nong)(nong)民專業合(he)作社規范開(kai)展信用(yong)互助業務(wu)，對不符合(he)批(pi)設或備(bei)案(an)條(tiao)件的投資公(gong)(gong)司以及(ji)社會眾籌機(ji)構提出限(xian)期清(qing)理要求(qiu)。四類機(ji)構的風險(xian)防范、處置和處罰(fa)，參照《條(tiao)例》規定執行。

五是明確對非法金融活動的監測、認定、處置原則。

明確國(guo)務院金(jin)(jin)(jin)融管理部(bu)門和地方(fang)金(jin)(jin)(jin)融監督管理部(bu)門應當加強對非(fei)法(fa)金(jin)(jin)(jin)融活(huo)動的監測、認定和處置。對區域(yu)性非(fei)法(fa)金(jin)(jin)(jin)融活(huo)動和全國(guo)性重大非(fei)法(fa)金(jin)(jin)(jin)融活(huo)動提出認定和處置安排(pai)。

六是設置過渡期安排，確保平穩過渡。

對《條(tiao)(tiao)例》施行前設立(li)的(de)地(di)(di)方金(jin)(jin)融(rong)組織，在地(di)(di)方金(jin)(jin)融(rong)監督管理(li)(li)部門規定的(de)期限(xian)內(nei)達到規定條(tiao)(tiao)件。已跨(kua)省級行政區域開展(zhan)業務且(qie)需要整改(gai)的(de)，由國務院金(jin)(jin)融(rong)監督管理(li)(li)部門明確過渡(du)期安排。

原(yuan)文如下：

根據《中共(gong)江(jiang)西省委辦(ban)公(gong)廳 江(jiang)西省人民政府辦(ban)公(gong)廳關于印發(fa)<江(jiang)西省機構改革實施方案>的通(tong)(tong)知(zhi)》、《省委辦(ban)公(gong)廳 省政府辦(ban)公(gong)廳關于印發(fa)<省地方金融監督管理(li)局(ju)職能配(pei)置、內設機構和人員編(bian)制規(gui)定>的通(tong)(tong)知(zhi)》精(jing)神，典(dian)當行、融(rong)資租賃公司、商業保理公司三類機構職(zhi)責(ze)正(zheng)式由省商務廳劃(hua)入省金融(rong)監(jian)管局(ju)。

中華(hua)人民共和國合同法 

（1999年3月(yue)15日第九屆(jie)全國(guo)人民代(dai)表大會第二次會議通過）

　　總則

　　第(di)一(yi)章  一(yi)般規定

　　第二(er)章  合同的訂立

　　第三章  合同的效(xiao)力(li)

　　第四章  合同的履行

　　第五章(zhang)  合同(tong)的(de)變(bian)更和(he)轉讓

　　第六(liu)章  合同(tong)的權利義務終(zhong)止

　　第七章  違約責任

　　第八(ba)章  其他(ta)規(gui)定

　　分則

　　第九章  買(mai)賣合同

　　第十章  供用電、水(shui)、氣、熱力合(he)同

　　第十一章  贈與合(he)同

　　第十二(er)章  借(jie)款合同

　　第十三章  租賃合(he)同

　　第十四章  融資租賃合同

　　第十五章  承攬合同

　　第十六章  建設工程(cheng)合同

　　第(di)十七章  運輸合同

　　第(di)十八章  技術合同

　　第十九章  保管合同

　　第二十章  倉儲合同(tong)

　　第(di)二十一章  委(wei)托合同(tong)

　　第二(er)十二(er)章  行紀合同

　　第(di)二十三章  居間合同

　　附則

(1998年12月29日(ri)第(di)九屆全(quan)國(guo)(guo)人(ren)民代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)六次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)通過 根(gen)據2004年8月28日(ri)第(di)十(shi)(shi)屆全(quan)國(guo)(guo)人(ren)民代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)十(shi)(shi)一(yi)次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)《關于(yu)修(xiu)(xiu)改(gai)<中華人(ren)民共和國(guo)(guo)證券法>的決定(ding)》第(di)一(yi)次(ci)(ci)修(xiu)(xiu)正 2005年10月27日(ri)第(di)十(shi)(shi)屆全(quan)國(guo)(guo)人(ren)民代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)十(shi)(shi)八(ba)次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)修(xiu)(xiu)訂 根(gen)據2013年6月29日(ri)第(di)十(shi)(shi)二(er)(er)屆全(quan)國(guo)(guo)人(ren)民代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)三次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)《關于(yu)修(xiu)(xiu)改(gai)<中華人(ren)民共和國(guo)(guo)文物保護法>等十(shi)(shi)二(er)(er)部(bu)法律的決定(ding)》第(di)二(er)(er)次(ci)(ci)修(xiu)(xiu)正 根(gen)據2014年8月31日(ri)第(di)十(shi)(shi)二(er)(er)屆全(quan)國(guo)(guo)人(ren)民代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)十(shi)(shi)次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)《《全(quan)國(guo)(guo)人(ren)民代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)(hui)關于(yu)修(xiu)(xiu)改(gai)〈中華人(ren)民共和國(guo)(guo)保險法〉等五(wu)部(bu)法律的決定(ding)》第(di)三次(ci)(ci)修(xiu)(xiu)正)

目  錄

第一章　總  則

第二章　證券發行

第三章　證券交易

　  第一節　一般規定

　  第(di)二(er)節　證券上(shang)市

　  第三(san)節　持續信(xin)息公開

　  第四節　禁(jin)止的(de)交易行為

第四(si)章(zhang)　上市(shi)公司的收購

第五章　證券交易所

第六章　證券公司

第七章　證券(quan)登記結算機(ji)構

第八(ba)章　證券服(fu)務機構(gou)

第九章　證券業協會

第十章　證券監督管(guan)理(li)機構

第十一章　法律責任

第十二章　附  則

第一章　總  則

　　第一條 為(wei)了規范證券發行(xing)和交易行(xing)為(wei)，保(bao)護投(tou)資(zi)者的合法權益(yi)，維護社會(hui)經(jing)濟秩序和社會(hui)公共利益(yi)，促進(jin)社會(hui)主義市場經(jing)濟的發展(zhan)，制(zhi)定本法。

　　第二條 在中華人(ren)民(min)共(gong)和國(guo)(guo)境內，股票、公(gong)司債券(quan)和國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)依法(fa)(fa)認定(ding)(ding)的(de)其(qi)(qi)他(ta)證券(quan)的(de)發行(xing)和交易，適(shi)用本法(fa)(fa)；本法(fa)(fa)未規(gui)定(ding)(ding)的(de)，適(shi)用《中華人(ren)民(min)共(gong)和國(guo)(guo)公(gong)司法(fa)(fa)》和其(qi)(qi)他(ta)法(fa)(fa)律、行(xing)政法(fa)(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)(ding)。

　　政(zheng)府債(zhai)券、證(zheng)券投資基金份額的上市交易，適用本(ben)法(fa)；其他法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)另(ling)有規(gui)定(ding)的，適用其規(gui)定(ding)。

　　證(zheng)券衍生(sheng)品(pin)種發行、交(jiao)易的管(guan)理辦法(fa)，由國務院(yuan)依(yi)照(zhao)本法(fa)的原則規定。

　　第三條 證券的發行(xing)、交(jiao)易(yi)活動，必須實行(xing)公(gong)(gong)開(kai)、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正的原則。

　　第四條 證(zheng)券發行、交(jiao)易活動的當(dang)事人具有平等的法律地位，應當(dang)遵守自愿(yuan)、有償、誠(cheng)實信(xin)用的原(yuan)則。

　　第五條 證(zheng)券(quan)(quan)的發行、交易(yi)活動，必(bi)須遵守法律、行政法規；禁(jin)止欺詐、內幕交易(yi)和操縱(zong)證(zheng)券(quan)(quan)市場(chang)的行為(wei)。

　　第六條 證券(quan)業(ye)和銀行業(ye)、信(xin)托(tuo)業(ye)、保(bao)險業(ye)實行分(fen)業(ye)經營、分(fen)業(ye)管(guan)理，證券(quan)公司與銀行、信(xin)托(tuo)、保(bao)險業(ye)務機構分(fen)別(bie)設立。國(guo)家另有規定的除外。

　　第七條 國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構依(yi)法(fa)對全國(guo)證(zheng)券市場實行集中統(tong)一監(jian)督(du)管理。

　　國務院證券監督管理機(ji)構根據需要可以設立派出機(ji)構，按照(zhao)授權(quan)履(lv)行監督管理職責。

　　第八條 在國家對證券(quan)發行、交易活動實行集中(zhong)統一(yi)監(jian)督管理的前提下，依法(fa)設立證券(quan)業協會，實行自律性管理。

　　第九條(tiao) 國家審計機關依法對證(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)、證(zheng)券(quan)登記(ji)結算機構(gou)、證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構(gou)進(jin)行審計監督(du)。

第二章　證券發行

　　第十條 公開發行(xing)證(zheng)券，必須符合(he)法律、行(xing)政法規規定的條件，并依法報經(jing)國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管理機構或者國務(wu)院(yuan)授(shou)權的部門核準；未經(jing)依法核準，任何單位(wei)和個人不得(de)公開發行(xing)證(zheng)券。

　　有下列(lie)情形(xing)之一的，為公(gong)開發(fa)行：

　　(一)向不(bu)特定對象發行證券的；

　　(二)向特定(ding)對象發行證券累計超過二百(bai)人的(de)；

　　(三)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規規定(ding)的其他(ta)發行行為。

　　非公(gong)開發行證(zheng)券，不得(de)采用廣告、公(gong)開勸誘和變相公(gong)開方式(shi)。

　　第十(shi)一條 發行人申請公(gong)開發行股(gu)票、可轉換為(wei)股(gu)票的(de)(de)(de)公(gong)司債券，依(yi)法(fa)采取承銷(xiao)方式的(de)(de)(de)，或者(zhe)公(gong)開發行法(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定實行保(bao)薦(jian)制度的(de)(de)(de)其他證券的(de)(de)(de)，應當聘請具(ju)有保(bao)薦(jian)資格的(de)(de)(de)機構(gou)擔任保(bao)薦(jian)人。

　　保薦人(ren)應當遵守(shou)業務規(gui)則和行(xing)(xing)(xing)業規(gui)范(fan)，誠(cheng)實守(shou)信(xin)，勤勉盡(jin)責，對發行(xing)(xing)(xing)人(ren)的申請文件和信(xin)息(xi)披露資料進行(xing)(xing)(xing)審慎核查，督(du)導發行(xing)(xing)(xing)人(ren)規(gui)范(fan)運作。

　　保(bao)薦人的(de)資格及其(qi)管(guan)理(li)辦法(fa)由國務(wu)院證(zheng)券監督管(guan)理(li)機構規(gui)定。

　　第十二條 設立股份(fen)有限(xian)公(gong)司公(gong)開發行股票，應當符(fu)合《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和(he)國(guo)公(gong)司法(fa)》規定的條件和(he)經國(guo)務(wu)院批準的國(guo)務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構規定的其他條件，向國(guo)務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構報送(song)募股申請和(he)下列文件：

　　(一)公司章程(cheng)；

　　(二)發起(qi)人協議；

　　(三)發起人姓名或者(zhe)名稱，發起人認(ren)購的股份數(shu)、出資種類及(ji)驗資證(zheng)明；

　　(四(si))招股說明書；

　　(五)代收(shou)股款銀行的名(ming)稱及地址(zhi)；

　　(六)承(cheng)銷(xiao)機構名(ming)稱及(ji)有關的協議(yi)。

　　依照本法規定(ding)聘請保薦(jian)(jian)人的，還應當報(bao)送保薦(jian)(jian)人出具的發(fa)行保薦(jian)(jian)書。

　　法律、行政法規規定(ding)設立公司必須報經批(pi)準的(de)，還應當提交(jiao)相應的(de)批(pi)準文件。

　　第十(shi)三條(tiao) 公司公開發行新股，應當(dang)符合下列條(tiao)件：

　　(一)具備健全(quan)且運行良好的組織機構；

　　(二)具有持續盈利(li)能力(li)，財務狀(zhuang)況良好(hao)；

　　(三(san))最近三(san)年財(cai)務會計文件無虛假記載，無其他重大(da)違法行(xing)為；

　　(四(si))經(jing)國務院(yuan)(yuan)批準的國務院(yuan)(yuan)證券監督管理機構規定的其他條件。

　　上市公司(si)非(fei)公開發行新(xin)股，應當符合經國(guo)務(wu)院(yuan)批準(zhun)的(de)國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管理機構規定的(de)條件，并(bing)報(bao)國(guo)務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管理機構核準(zhun)。

　　第十(shi)四條 公司公開(kai)發行新(xin)股，應當向國(guo)務(wu)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：

　　(一)公(gong)司營業(ye)執照；

　　(二)公司章程；

　　(三)股東大會(hui)決(jue)議；

　　(四)招股(gu)說(shuo)明書；

　　(五)財務會計報告；

　　(六)代收股款銀行(xing)的名稱(cheng)及地(di)址；

　　(七)承銷機構名稱及有關的協(xie)議。

　　依(yi)照本法(fa)規(gui)定(ding)聘(pin)請(qing)保薦(jian)(jian)人的，還應當報送保薦(jian)(jian)人出具的發行保薦(jian)(jian)書。

第十(shi)五條 公(gong)司對公(gong)開(kai)發行(xing)股(gu)票所(suo)募集資金(jin)，必(bi)須按照招股(gu)說明書所(suo)列資金(jin)用途使(shi)用。改變招股(gu)說明書所(suo)列資金(jin)用途，必(bi)須經(jing)(jing)股(gu)東大(da)會作(zuo)出決議。擅(shan)自改變用途而未(wei)作(zuo)糾正的，或(huo)者未(wei)經(jing)(jing)股(gu)東大(da)會認可的，不得公(gong)開(kai)發行(xing)新股(gu)。

　　第十六條 公開發行公司債券(quan)，應當符合下列條件：

　　(一)股份有(you)(you)限(xian)公司(si)的凈資產(chan)不低于人民幣三千萬元(yuan)，有(you)(you)限(xian)責(ze)任公司(si)的凈資產(chan)不低于人民幣六千萬元(yuan)；

　　(二)累計債(zhai)券余額(e)不超過公司(si)凈(jing)資產的百分之四(si)十；

　　(三(san))最近三(san)年平均可分配利潤足以支(zhi)付公司債券一(yi)年的利息；

　　(四)籌集的資金投向符合國(guo)家產業政策；

　　(五)債(zhai)券的(de)利率不超(chao)過國務院限定的(de)利率水平；

　　(六)國務院規定的其他條件。

　　公開(kai)發行公司(si)債券(quan)籌(chou)集(ji)的(de)資金，必須(xu)用(yong)于(yu)核準的(de)用(yong)途，不得用(yong)于(yu)彌補虧(kui)損和非(fei)生產(chan)性支(zhi)出。

　　上(shang)市公司(si)發行可轉(zhuan)換(huan)為股票(piao)的(de)(de)公司(si)債券(quan)，除應當符合第一款規定的(de)(de)條(tiao)件外，還應當符合本法關于公開(kai)發行股票(piao)的(de)(de)條(tiao)件，并(bing)報(bao)國務院證券(quan)監(jian)督管理機(ji)構核(he)準(zhun)。

　　第十七條 申請公開發行公司債券(quan)，應(ying)當(dang)向國務院(yuan)(yuan)授權的部(bu)門或者國務院(yuan)(yuan)證券(quan)監督管理機構報送(song)下(xia)列文(wen)件：

　　(一(yi))公司營業執照；

　　(二)公(gong)司章程；

　　(三)公(gong)司債券(quan)募集(ji)辦(ban)法；

　　(四)資(zi)(zi)產(chan)評估報告和驗(yan)資(zi)(zi)報告；

　　(五)國務(wu)院授權的(de)部門或(huo)者國務(wu)院證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)規定的(de)其他(ta)文件。

　　依照本法規定聘請保薦人的(de)，還應當報(bao)送保薦人出具的(de)發行保薦書。

　　第十八條 有下(xia)列情形之一的，不得再(zai)次公(gong)開(kai)發行(xing)公(gong)司債券：

　　(一)前(qian)一次(ci)公開(kai)發行的公司債(zhai)券尚未(wei)募(mu)足；

　　(二)對已公開發行的(de)公司(si)債(zhai)券或(huo)者其(qi)他債(zhai)務有違約或(huo)者延(yan)遲支付本(ben)息的(de)事實，仍處(chu)于繼續狀態；

　　(三(san))違反本法規定，改變(bian)公(gong)開發行公(gong)司債券(quan)所募資金的用途。

　　第(di)十九條 發行人依(yi)法申請核準發行證券所報送(song)的申請文(wen)件的格式、報送(song)方式，由(you)依(yi)法負(fu)責核準的機構或者(zhe)部門規定。

　　第二十條 發(fa)行人向國務院證券監(jian)督管理機(ji)構或者國務院授(shou)權(quan)的(de)部(bu)門報(bao)送(song)的(de)證券發(fa)行申(shen)請文件，必(bi)須真實、準確(que)、完(wan)整(zheng)。

　　為證券發行出具有(you)關文件(jian)的(de)證券服(fu)務機構和人員，必須嚴格(ge)履行法(fa)定職責，保證其(qi)所(suo)出具文件(jian)的(de)真(zhen)實性(xing)、準確性(xing)和完整性(xing)。

　　第二十一條 發(fa)行(xing)人申請首次公(gong)開發(fa)行(xing)股票的，在提交申請文(wen)件后，應當按照國務院證券監督管理機(ji)構的規定預先(xian)披露有關(guan)申請文(wen)件。

　　第二(er)十二(er)條 國務院證券監督(du)管理機構設發行(xing)審核(he)委員(yuan)會(hui)，依法(fa)審核(he)股(gu)票發行(xing)申請。

　　發行(xing)審(shen)核委員會由國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管理機構(gou)的(de)(de)(de)專業人員和所(suo)聘請(qing)的(de)(de)(de)該機構(gou)外的(de)(de)(de)有關專家組成，以投票方式對股(gu)票發行(xing)申請(qing)進行(xing)表決，提出審(shen)核意見。

　　發行審核委員(yuan)會(hui)的具(ju)體(ti)組成辦法、組成人員(yuan)任期、工作程序，由國務院證(zheng)券監督管理機構規定。

　　第二十三條(tiao) 國務院證券監(jian)督管理機構依照法定條(tiao)件負責(ze)核(he)準(zhun)股票發行申請。核(he)準(zhun)程(cheng)序(xu)應當公開，依法接受監(jian)督。

　　參與審核和核準股票(piao)發行(xing)申請的(de)(de)人員，不得與發行(xing)申請人有(you)利害關系，不得直接或者(zhe)間接接受發行(xing)申請人的(de)(de)饋贈，不得持(chi)有(you)所核準的(de)(de)發行(xing)申請的(de)(de)股票(piao)，不得私(si)下(xia)與發行(xing)申請人進(jin)行(xing)接觸(chu)。

　　國務院(yuan)授權的部門對公司(si)債券發行(xing)申(shen)請的核準，參照前兩(liang)款的規定(ding)執行(xing)。

　　第(di)二十四條 國(guo)務院(yuan)證券監督管(guan)理機構或(huo)者(zhe)國(guo)務院(yuan)授權的(de)部門(men)應(ying)當自受理證券發行(xing)申(shen)請文件(jian)之日起三個月內，依照法定條件(jian)和法定程序作出予(yu)(yu)(yu)以核準(zhun)或(huo)者(zhe)不予(yu)(yu)(yu)核準(zhun)的(de)決(jue)定，發行(xing)人根據要(yao)求補充、修改發行(xing)申(shen)請文件(jian)的(de)時(shi)間不計算在內；不予(yu)(yu)(yu)核準(zhun)的(de)，應(ying)當說明理由。

　　第二十(shi)五(wu)條 證券發(fa)(fa)行(xing)(xing)申請經核準，發(fa)(fa)行(xing)(xing)人應(ying)當依照(zhao)法律、行(xing)(xing)政法規(gui)的規(gui)定，在(zai)證券公開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)前，公告(gao)公開(kai)發(fa)(fa)行(xing)(xing)募(mu)集文件，并將該文件置備(bei)于指定場所供公眾(zhong)查閱(yue)。

　　發(fa)行(xing)證(zheng)券的信息(xi)依(yi)法公開前，任(ren)何(he)知情人不(bu)得公開或者泄露該信息(xi)。

　　發行(xing)(xing)人不得(de)在公告公開發行(xing)(xing)募集文件(jian)前發行(xing)(xing)證券。

　　第二十六(liu)條(tiao) 國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督管理機構(gou)或者國(guo)務(wu)院(yuan)授(shou)權的(de)部門對已(yi)作(zuo)出的(de)核準(zhun)證券發(fa)行(xing)(xing)的(de)決(jue)定(ding)(ding)，發(fa)現不符合(he)法定(ding)(ding)條(tiao)件或者法定(ding)(ding)程序，尚(shang)未發(fa)行(xing)(xing)證券的(de)，應(ying)當(dang)予以(yi)撤(che)銷(xiao)，停止發(fa)行(xing)(xing)。 已(yi)經(jing)發(fa)行(xing)(xing)尚(shang)未上市的(de)，撤(che)銷(xiao)發(fa)行(xing)(xing)核準(zhun)決(jue)定(ding)(ding)，發(fa)行(xing)(xing)人(ren)應(ying)當(dang)按照(zhao)發(fa)行(xing)(xing)價(jia)并加算銀行(xing)(xing)同(tong)期存款利息(xi)返還證券持有人(ren)；保薦人(ren)應(ying)當(dang)與發(fa)行(xing)(xing)人(ren)承擔(dan)連(lian)帶責任(ren)，但(dan)是能(neng)夠證明自己 沒(mei)有過錯的(de)除外；發(fa)行(xing)(xing)人(ren)的(de)控(kong)股股東、實際(ji)控(kong)制人(ren)有過錯的(de)，應(ying)當(dang)與發(fa)行(xing)(xing)人(ren)承擔(dan)連(lian)帶責任(ren)。

第二十七(qi)條 股票(piao)依(yi)法發行(xing)(xing)(xing)后，發行(xing)(xing)(xing)人經營與收益的(de)變(bian)(bian)化，由發行(xing)(xing)(xing)人自行(xing)(xing)(xing)負責；由此變(bian)(bian)化引致(zhi)的(de)投資(zi)風險，由投資(zi)者自行(xing)(xing)(xing)負責。

　　第二十八條 發(fa)(fa)行人向不特定對(dui)象發(fa)(fa)行的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)，法律、行政法規規定應當由證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司承(cheng)銷的(de)，發(fa)(fa)行人應當同證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司簽訂(ding)承(cheng)銷協議。證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)承(cheng)銷業務采取代銷或者包銷方式(shi)。

　　證(zheng)券(quan)(quan)(quan)代銷是指(zhi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司代發行人發售證(zheng)券(quan)(quan)(quan)，在承銷期(qi)結束時，將(jiang)未售出的(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)全部(bu)退(tui)還給發行人的(de)承銷方(fang)式。

　　證(zheng)券(quan)包銷是指證(zheng)券(quan)公(gong)司將發行人的證(zheng)券(quan)按照協議全(quan)(quan)部(bu)購入或者在承(cheng)銷期結束時將售后剩余證(zheng)券(quan)全(quan)(quan)部(bu)自行購入的承(cheng)銷方式。

　　第(di)二十(shi)九條(tiao) 公(gong)開發行(xing)證(zheng)(zheng)券(quan)的發行(xing)人有權(quan)依(yi)法自主選擇承(cheng)銷的證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)。證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)不(bu)得以(yi)不(bu)正當競(jing)爭手(shou)段招(zhao)攬證(zheng)(zheng)券(quan)承(cheng)銷業(ye)務(wu)。

　　第三十(shi)條 證(zheng)券公司(si)承(cheng)銷證(zheng)券，應當同發行(xing)人簽訂代(dai)銷或者(zhe)包(bao)銷協議，載明下列事(shi)項：

　　(一)當事人(ren)的(de)名稱、住所及(ji)法定代表人(ren)姓名；

　　(二)代銷、包(bao)銷證券的種(zhong)類、數量(liang)、金額及(ji)發行價格(ge)；

　　(三)代銷、包銷的期限(xian)及(ji)起止日期；

　　(四)代銷(xiao)(xiao)、包銷(xiao)(xiao)的付款方式及日期(qi)；

　　(五)代(dai)銷、包銷的費用(yong)和結(jie)算辦(ban)法；

　　(六(liu))違約(yue)責任；

　　(七)國務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機構規定的其(qi)他事(shi)項。

　　第三十一條 證券(quan)公司承(cheng)銷(xiao)(xiao)證券(quan)，應當對公開發行(xing)(xing)募集文件的(de)真實性、準(zhun)確性、完整(zheng)性進行(xing)(xing)核查(cha)；發現有虛(xu)假(jia)記載(zai)、誤(wu)導性陳述或者重(zhong)大遺漏的(de)，不得進行(xing)(xing)銷(xiao)(xiao)售活動(dong)；已經銷(xiao)(xiao)售的(de)，必須立即(ji)停止(zhi)銷(xiao)(xiao)售活動(dong)，并采取糾正措施(shi)。

　　第三十二條 向不特定對象發行的證券票(piao)面(mian)總值超過人民幣五千萬元的，應當(dang)由承(cheng)銷(xiao)團(tuan)承(cheng)銷(xiao)。承(cheng)銷(xiao)團(tuan)應當(dang)由主承(cheng)銷(xiao)和參(can)與承(cheng)銷(xiao)的證券公司組成。

　　第三十(shi)三條 證券(quan)的代(dai)銷、包銷期限最長不(bu)得超過(guo)九十(shi)日(ri)。

　　證(zheng)券(quan)公司在(zai)代銷(xiao)、包銷(xiao)期(qi)內，對所(suo)代銷(xiao)、包銷(xiao)的(de)證(zheng)券(quan)應當保證(zheng)先行出售給認購人，證(zheng)券(quan)公司不得為本(ben)公司預留(liu)所(suo)代銷(xiao)的(de)證(zheng)券(quan)和預先購入并留(liu)存(cun)所(suo)包銷(xiao)的(de)證(zheng)券(quan)。

　　第三(san)十(shi)四條 股票發行采取溢價發行的，其(qi)發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。

　　第三(san)十五條 股(gu)票(piao)(piao)發(fa)行(xing)采用代銷方式(shi)，代銷期限屆滿，向投資(zi)者(zhe)出售的(de)股(gu)票(piao)(piao)數量未達(da)到擬(ni)公開(kai)發(fa)行(xing)股(gu)票(piao)(piao)數量百(bai)分之七(qi)十的(de)，為發(fa)行(xing)失敗。發(fa)行(xing)人(ren)應當按照發(fa)行(xing)價并加算(suan)銀行(xing)同期存(cun)款利息返還股(gu)票(piao)(piao)認購(gou)人(ren)。

　　第三十六(liu)條(tiao) 公開發行(xing)股票，代銷、包銷期限(xian)屆滿，發行(xing)人應當(dang)在規定(ding)的期限(xian)內(nei)將股票發行(xing)情況報國務院證券監督管理機構(gou)備案(an)。

第三章　證券交易

第一節　一般規定

　　第三十(shi)七條 證券(quan)(quan)交(jiao)易當事人(ren)依法買(mai)賣的證券(quan)(quan)，必須是依法發行并交(jiao)付的證券(quan)(quan)。

　　非依法發行的(de)證券，不(bu)得買賣。

　　第三十八(ba)條 依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律(lv)對其轉讓期(qi)限(xian)有(you)限(xian)制性規定的，在限(xian)定的期(qi)限(xian)內(nei)不得(de)買賣(mai)。

　　第(di)三十(shi)九條 依(yi)法(fa)公開發行的(de)股(gu)票、公司債券及其(qi)他(ta)證(zheng)券，應(ying)當(dang)在(zai)依(yi)法(fa)設立的(de)證(zheng)券交(jiao)易所上市交(jiao)易或者在(zai)國(guo)務院(yuan)批準的(de)其(qi)他(ta)證(zheng)券交(jiao)易場所轉讓。

　　第四十條(tiao) 證券在證券交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)上市交(jiao)易(yi)(yi)，應(ying)當采用公開的(de)集中交(jiao)易(yi)(yi)方式或者國務(wu)院證券監督管(guan)理機構批準的(de)其(qi)他(ta)方式。

　　第四十一(yi)條(tiao) 證券(quan)交易當事人買賣(mai)的證券(quan)可以采用紙面形式或(huo)者國(guo)務院(yuan)證券(quan)監督管理機(ji)構(gou)規定的其他形式。

　　第(di)四十二條 證券交易(yi)以現(xian)貨和國務院規(gui)定的其(qi)他方式進(jin)行交易(yi)。

　　第四十(shi)三條(tiao) 證券(quan)交(jiao)易所(suo)、證券(quan)公司和證券(quan)登記結算機構的從業人(ren)員(yuan)、證券(quan)監(jian)督(du)管理(li)機構的工作人(ren)員(yuan)以及法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)禁止參與(yu)股票交(jiao)易的其他人(ren)員(yuan)，在(zai)任期或者法(fa)定限期內，不得直接(jie)或者以化名、借他人(ren)名義持有(you)、買賣股票，也不得收受他人(ren)贈送的股票。

　　任何人在成為前(qian)款所列(lie)人員(yuan)時(shi)，其原已(yi)持(chi)有的股票，必須依法轉讓。

　　第四(si)十四(si)條 證券交易所(suo)、證券公司、證券登記結算機構必(bi)須依法為客戶(hu)開立的賬(zhang)戶(hu)保密。

　　第四十五(wu)條 為股(gu)票(piao)發行出(chu)具審計(ji)報告、資產評估報告或者(zhe)法律意見(jian)書等文(wen)件的證券服務(wu)機(ji)構和(he)人員，在該股(gu)票(piao)承銷期內和(he)期滿后六個月內，不得(de)買(mai)賣(mai)該種股(gu)票(piao)。

　　除前(qian)款規(gui)定外(wai)，為上(shang)市公司(si)出具審計(ji)報告、資(zi)產評估報告或者法(fa)律意見書等文件的證券服務機(ji)構和人員，自接受(shou)上(shang)市公司(si)委托之(zhi)日(ri)起至上(shang)述(shu)文件公開后五日(ri)內，不得買賣該種股票(piao)。

　　第四十六條 證券(quan)交易的(de)收(shou)費(fei)必須合理，并公開收(shou)費(fei)項目、收(shou)費(fei)標準和(he)收(shou)費(fei)辦法。

　　證券交易的收費(fei)項(xiang)目、收費(fei)標準和管理辦(ban)法(fa)由國務(wu)院有關主管部門統一規定。

　　第四十七條 上(shang)市公(gong)司(si)(si)董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員、持有上(shang)市公(gong)司(si)(si)股份百(bai)分之五以(yi)上(shang)的(de)(de)股東，將其持有的(de)(de)該公(gong)司(si)(si)的(de)(de)股票在(zai)買(mai)入(ru)后(hou)(hou)六(liu)個(ge)月內賣(mai)出，或者在(zai)賣(mai)出后(hou)(hou)六(liu)個(ge)月內又買(mai)入(ru)，由 此所得收(shou)益歸該公(gong)司(si)(si)所有，公(gong)司(si)(si)董事(shi)會(hui)應當(dang)收(shou)回其所得收(shou)益。但是，證券公(gong)司(si)(si)因(yin)包銷購入(ru)售后(hou)(hou)剩余股票而持有百(bai)分之五以(yi)上(shang)股份的(de)(de)，賣(mai)出該股票不(bu)受六(liu)個(ge)月時間限 制(zhi)。

　　公司(si)董(dong)事會(hui)(hui)不按照前款(kuan)規定(ding)執(zhi)行的，股(gu)東有(you)(you)權要求董(dong)事會(hui)(hui)在三十日(ri)內執(zhi)行。公司(si)董(dong)事會(hui)(hui)未在上(shang)述期限內執(zhi)行的，股(gu)東有(you)(you)權為了(le)公司(si)的利益(yi)以自己的名(ming)義直接向人民法(fa)院(yuan)提起(qi)訴訟。

　　公司(si)董事會(hui)不按(an)照第一款的規定(ding)執(zhi)行的，負有責(ze)任的董事依法(fa)承擔連帶(dai)責(ze)任。

第二節　證券上市

　　第四(si)十八條 申請(qing)證券(quan)上市交易，應(ying)當向證券(quan)交易所(suo)提出申請(qing)，由(you)證券(quan)交易所(suo)依法審核同意(yi)，并由(you)雙方(fang)簽訂上市協議。

　　證(zheng)券(quan)(quan)交易所(suo)根據國務院授權的部門的決(jue)定(ding)安排政府債券(quan)(quan)上市交易。

　　第四十(shi)九(jiu)條 申(shen)請(qing)股(gu)票、可轉換(huan)為股(gu)票的(de)公司(si)債(zhai)券(quan)或者法(fa)律、行政法(fa)規規定實行保薦(jian)制度的(de)其他證券(quan)上市交易，應(ying)當(dang)聘請(qing)具有(you)保薦(jian)資格(ge)的(de)機(ji)構擔任保薦(jian)人。

　　本法第十一條第二款、第三款的規(gui)定(ding)適(shi)用于上市保薦人。

　　第(di)五十條 股(gu)份有限公司申請股(gu)票上市，應當(dang)符合下列條件：

　　(一)股票經國務院(yuan)證券(quan)監督管理機構(gou)核準已公開(kai)發行；

　　(二)公(gong)司股本總(zong)額不少(shao)于人民(min)幣三(san)千萬元；

　　(三)公(gong)開發(fa)行的股(gu)(gu)份達到公(gong)司股(gu)(gu)份總數的百(bai)分之二十五以上；公(gong)司股(gu)(gu)本總額超(chao)過人(ren)民幣(bi)四(si)億元(yuan)的，公(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)份的比例為(wei)百(bai)分之十以上；

　　(四)公司最(zui)近三年無(wu)(wu)重大違法行(xing)為，財務會計報告(gao)無(wu)(wu)虛假記(ji)載。

　　證(zheng)(zheng)券交易(yi)所可以規(gui)定高于前款規(gui)定的上市條件，并報國務院證(zheng)(zheng)券監(jian)督管理機(ji)構批(pi)準。

　　第五(wu)十(shi)一(yi)條(tiao) 國(guo)家鼓勵符(fu)合(he)(he)產(chan)業政策(ce)并(bing)符(fu)合(he)(he)上(shang)市(shi)條(tiao)件(jian)的公司股票上(shang)市(shi)交易。

　　第五(wu)十二條 申請股(gu)票上市交易，應當(dang)向證券(quan)交易所報(bao)送下(xia)列(lie)文件：

　　(一)上市報告書；

　　(二)申請股票上市的股東大會決議；

　　(三)公司章程；

　　(四(si))公(gong)司營(ying)業執照；

　　(五)依法(fa)經會計(ji)(ji)師事務(wu)所審計(ji)(ji)的公司最近三年的財務(wu)會計(ji)(ji)報告；

　　(六)法律意見書和上市保(bao)薦(jian)書；

　　(七(qi))最近一次的招股說明書(shu)；

　　(八(ba))證券(quan)交(jiao)易所上市(shi)規則規定的其(qi)他文件。

　　第(di)五(wu)十(shi)三條 股票上市(shi)交易申請經證券(quan)交易所審核同意后，簽訂上市(shi)協議的(de)(de)公司應(ying)當在規定(ding)的(de)(de)期限內公告(gao)股票上市(shi)的(de)(de)有關文件，并(bing)將該文件置備于指定(ding)場所供(gong)公眾(zhong)查閱。

　　第五(wu)十四條(tiao) 簽訂上市協(xie)議的公司(si)除公告(gao)前條(tiao)規定的文件外，還應(ying)當公告(gao)下列事項：

　　(一)股票(piao)獲準在證(zheng)券交(jiao)易所交(jiao)易的日(ri)期(qi)；

　　(二)持有公司股(gu)(gu)份(fen)最(zui)多的(de)前十名股(gu)(gu)東的(de)名單和持股(gu)(gu)數額；

　　(三)公司(si)的實際控制人；

　　(四)董事、監事、高(gao)級管理(li)人(ren)員的姓名及(ji)其持有本公(gong)司股票和債券的情況(kuang)。

第五十五條 上(shang)市(shi)公司有下列情(qing)形之(zhi)一的，由證券交易所決(jue)定暫停(ting)其(qi)股(gu)票上(shang)市(shi)交易：

　　(一(yi))公司股本總(zong)額、股權分布等發生變化不再具備上市條(tiao)件；

　　(二)公司(si)不(bu)按照規(gui)定公開其財(cai)(cai)務狀(zhuang)況，或者對財(cai)(cai)務會計報告(gao)作虛(xu)假記載，可能(neng)誤導投資者；

　　(三)公司有重大違法行為(wei)；

　　(四)公司最(zui)近(jin)三年連續(xu)虧損；

　　(五)證券交(jiao)易所上市規則規定的其他(ta)情形。

　　第五十(shi)六條 上市(shi)(shi)公司(si)有下列(lie)情形(xing)之一的，由證券交易(yi)所決(jue)定(ding)終止其(qi)股票上市(shi)(shi)交易(yi)：

　　(一)公司股本總額(e)、股權分布等(deng)發生(sheng)變化(hua)不再(zai)具備上市條(tiao)件，在證券交易所規(gui)定的期限內(nei)仍不能達(da)到(dao)上市條(tiao)件；

　　(二)公司不(bu)按照規定(ding)公開其財(cai)(cai)務(wu)狀(zhuang)況，或者對財(cai)(cai)務(wu)會計報告(gao)作虛(xu)假記載，且拒(ju)絕糾(jiu)正；

　　(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利；

　　(四)公司解散或者被宣(xuan)告破(po)產；

　　(五)證券交(jiao)易(yi)所上市規則規定的(de)其(qi)他情形(xing)。

　　第五十七條 公司(si)(si)申(shen)請公司(si)(si)債券上市交(jiao)易，應當符合下(xia)列條件(jian)：

　　(一)公司債(zhai)券的期限(xian)為(wei)一年以上；

　　(二)公司債(zhai)券實(shi)際發行額不(bu)少(shao)于人民幣五千萬(wan)元；

　　(三(san))公(gong)司申請債(zhai)券(quan)上市時(shi)仍符合法定的(de)公(gong)司債(zhai)券(quan)發行條件。

　　第(di)五(wu)十八條 申請公司債券上市交(jiao)易，應當向證券交(jiao)易所報送下列文件(jian)：

　　(一)上(shang)市報告書；

　　(二)申(shen)請公司債券(quan)上市(shi)的董事會決議；

　　(三(san))公司(si)章(zhang)程；

　　(四)公司營業執照；

　　(五)公司債券募(mu)集辦法(fa)；

　　(六)公司債券(quan)的實際(ji)發行數(shu)額；

　　(七)證券交(jiao)易(yi)所上市規則規定的其他文件。

　　申請可轉(zhuan)換為(wei)股票的(de)公司債(zhai)券上市交易，還(huan)應當(dang)報送保(bao)薦人出具的(de)上市保(bao)薦書(shu)。

　　第五十九(jiu)條 公(gong)司債券(quan)上市交易申(shen)請(qing)經證券(quan)交易所審核同(tong)意后(hou)，簽(qian)訂上市協(xie)議的公(gong)司應當在規定的期限(xian)內公(gong)告公(gong)司債券(quan)上市文(wen)件(jian)及有關文(wen)件(jian)，并將其申(shen)請(qing)文(wen)件(jian)置備于指定場所供公(gong)眾查閱。

　　第六(liu)十(shi)條 公(gong)司(si)債券(quan)(quan)上市交易后，公(gong)司(si)有下列(lie)情形之一的(de)，由證券(quan)(quan)交易所決定暫停其公(gong)司(si)債券(quan)(quan)上市交易：

　　(一)公司有(you)重(zhong)大(da)違法行(xing)為；

　　(二)公司情況發(fa)生重大變化不(bu)符合公司債券(quan)上市條(tiao)件；

　　(三(san))發行公司債券(quan)所募集的(de)資金不按照(zhao)核準的(de)用途使(shi)用；

　　(四)未按(an)照公(gong)司債券募集辦法履行義(yi)務；

　　(五)公(gong)司最近二年連續虧損。

第(di)(di)(di)六十一(yi)條(tiao) 公司(si)有(you)前(qian)條(tiao)第(di)(di)(di)(一(yi))項(xiang)、第(di)(di)(di)(四)項(xiang)所列情形之一(yi)經查實(shi)后果嚴重的，或者有(you)前(qian)條(tiao)第(di)(di)(di)(二)項(xiang)、第(di)(di)(di)(三)項(xiang)、第(di)(di)(di)(五)項(xiang)所列情形之一(yi)，在(zai)限期內(nei)未能消除的，由證(zheng)券(quan)交易(yi)所決定終止其公司(si)債券(quan)上(shang)市(shi)交易(yi)。

　　公司(si)解散或者被宣告破產的，由證券(quan)交易所(suo)終止(zhi)其公司(si)債(zhai)券(quan)上市(shi)交易。

　　第六(liu)十二條(tiao) 對證(zheng)券交易(yi)所(suo)作(zuo)出的(de)不予上(shang)市(shi)、暫停上(shang)市(shi)、終(zhong)止(zhi)上(shang)市(shi)決定(ding)不服的(de)，可以(yi)向證(zheng)券交易(yi)所(suo)設立的(de)復核機構申請(qing)復核。

第三節　持續(xu)信息公(gong)開

　　第六十三條 發(fa)行人、上市公(gong)司依法披露的信息，必須真實、準(zhun)確、完整(zheng)，不得有(you)虛(xu)假(jia)記載、誤導性陳述或者重(zhong)大遺漏。

　　第六十四條 經國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構核(he)準(zhun)依法(fa)(fa)公開(kai)發行股票，或(huo)者(zhe)經國務(wu)院授權的部門核(he)準(zhun)依法(fa)(fa)公開(kai)發行公司(si)債(zhai)券(quan)，應當公告招(zhao)股說明書、公司(si)債(zhai)券(quan)募集辦法(fa)(fa)。依法(fa)(fa)公開(kai)發行新股或(huo)者(zhe)公司(si)債(zhai)券(quan)的，還(huan)應當公告財務(wu)會計(ji)報告。

　　第六十(shi)五條 上(shang)市公司(si)和(he)公司(si)債券上(shang)市交(jiao)易的公司(si)，應當在每一(yi)會(hui)計年(nian)度(du)的上(shang)半年(nian)結束(shu)之日起二個月內，向國務院證券監(jian)督管理機構和(he)證券交(jiao)易所報(bao)送記載(zai)以(yi)下內容的中期報(bao)告，并予(yu)公告：

　　(一)公司財務會(hui)計(ji)報告(gao)和經營情況；

　　(二)涉及公司的重大訴訟事項(xiang)；

　　(三(san))已發行的股票、公司債券變動(dong)情況(kuang)；

　　(四(si))提交股東大(da)會審議的重(zhong)要事項(xiang)；

　　(五)國務院證(zheng)券監督管理機構規定(ding)的其(qi)他事(shi)項。

　　第六十六條(tiao) 上市公(gong)(gong)司和公(gong)(gong)司債(zhai)券(quan)(quan)上市交易(yi)的公(gong)(gong)司，應當(dang)在每一會計年度(du)結(jie)束之(zhi)日起四個月內，向國務院證券(quan)(quan)監督管理機構和證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)報送記載以下內容(rong)的年度(du)報告，并(bing)予(yu)公(gong)(gong)告：

　　(一)公司概(gai)況(kuang)；

　　(二(er))公司財務(wu)會計報告和(he)經營情況；

　　(三)董事、監事、高級管理(li)人員簡(jian)介及其(qi)持股情(qing)況；

　　(四)已發(fa)行的(de)股票、公司(si)債券情況(kuang)，包括持有(you)公司(si)股份最多的(de)前十(shi)名(ming)股東的(de)名(ming)單和持股數額；

　　(五)公司(si)的實際(ji)控制人(ren)；

　　(六)國務(wu)院證券監督(du)管(guan)理(li)機構規定的其他事項。

　　第六(liu)十七條 發(fa)生可能對上(shang)市公司股(gu)票交易價格產(chan)生較大(da)影響的(de)重(zhong)大(da)事件，投資者尚未得(de)知(zhi)時(shi)，上(shang)市公司應當立即將(jiang)有關(guan)該重(zhong)大(da)事件的(de)情況(kuang)向國務院證券監督(du)管理(li)機構和證券交易所報送臨時(shi)報告，并予(yu)公告，說明事件的(de)起因、目(mu)前的(de)狀態(tai)和可能產(chan)生的(de)法律后果。

　　下列情(qing)況為前(qian)款所稱重大事(shi)件：

　　(一)公司的(de)經營(ying)(ying)方針和經營(ying)(ying)范圍的(de)重大(da)變化(hua)；

　　(二)公司的(de)(de)重大(da)投資(zi)行為和重大(da)的(de)(de)購置財(cai)產的(de)(de)決定；

　　(三)公(gong)司訂立重要合(he)同，可能對(dui)公(gong)司的資產(chan)(chan)、負債、權益(yi)和(he)經營成(cheng)果產(chan)(chan)生重要影響；

　　(四)公(gong)司發生重大債務和未(wei)能清償到期重大債務的違約(yue)情況(kuang)；

　　(五)公司發生(sheng)重大虧損(sun)或者重大損(sun)失；

　　(六)公司生產(chan)經營的外(wai)部(bu)條件發生的重大變化；

　　(七)公(gong)司的董事、三分之一(yi)以上監事或者經理(li)發(fa)生變動(dong)；

　　(八)持(chi)有公(gong)(gong)司(si)百分之五以上股份(fen)的股東或(huo)者實際控制人(ren)，其持(chi)有股份(fen)或(huo)者控制公(gong)(gong)司(si)的情(qing)況發(fa)生較大變化(hua)；

　　(九)公司(si)減資(zi)、合并、分立、解散及申請破產的決定(ding)；

　　(十)涉及公(gong)司(si)的(de)重大(da)訴訟，股東大(da)會、董(dong)事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一(yi))公(gong)司(si)(si)涉嫌(xian)犯(fan)罪(zui)被(bei)司(si)(si)法(fa)機關立案(an)調(diao)查，公(gong)司(si)(si)董事、監事、高級管理人員(yuan)涉嫌(xian)犯(fan)罪(zui)被(bei)司(si)(si)法(fa)機關采取強制措施；

　　(十二)國務院證(zheng)券監(jian)督管理機構規定的其他事項(xiang)。

　　第(di)六十(shi)八條(tiao) 上市(shi)公(gong)司董事、高級管理人員(yuan)應當(dang)對公(gong)司定期報(bao)告簽署書面確認意見。

上市公司(si)監事會(hui)應當(dang)對(dui)董事會(hui)編制(zhi)的公司(si)定期報告進行審核并提出書面審核意見。

　　上市公(gong)司董事、監事、高級管理人員應當(dang)保(bao)證上市公(gong)司所披(pi)露的信息(xi)真實、準確、完(wan)整。

　　第六十九條 發(fa)行(xing)人、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)(gong)告的(de)(de)招股說明書、公(gong)(gong)(gong)司(si)債券(quan)募集辦(ban)法、財務會計報告、上(shang)市(shi)報告文件、年度(du)報告、中期報告、臨時報告以(yi)及其他信(xin)息披露(lu)資料，有虛假記載、誤 導性(xing)陳(chen)述或(huo)者重大(da)遺(yi)漏，致(zhi)使投(tou)資者在證券(quan)交易中遭受損失(shi)的(de)(de)，發(fa)行(xing)人、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)應當承(cheng)(cheng)擔(dan)賠(pei)(pei)償(chang)責(ze)任(ren)；發(fa)行(xing)人、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人員和其他直接責(ze) 任(ren)人員以(yi)及保薦人、承(cheng)(cheng)銷的(de)(de)證券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)，應當與(yu)發(fa)行(xing)人、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)承(cheng)(cheng)擔(dan)連帶賠(pei)(pei)償(chang)責(ze)任(ren)，但(dan)是(shi)能夠證明自己沒有過錯的(de)(de)除外；發(fa)行(xing)人、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)控(kong)股股東、實際(ji)控(kong)制人 有過錯的(de)(de)，應當與(yu)發(fa)行(xing)人、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)承(cheng)(cheng)擔(dan)連帶賠(pei)(pei)償(chang)責(ze)任(ren)。

　　第七十條 依(yi)法必須披(pi)露(lu)的信息，應當在國(guo)務院證券監督管理機構指(zhi)定的媒(mei)體(ti)發布，同時將其置(zhi)備(bei)于公(gong)司住所、證券交易所，供社會公(gong)眾查(cha)閱。

　　第(di)七(qi)十一條 國務院證券監(jian)督(du)管理機構對上市(shi)(shi)公(gong)司年度報(bao)告(gao)、中期報(bao)告(gao)、臨時報(bao)告(gao)以及公(gong)告(gao)的情況進行(xing)(xing)監(jian)督(du)，對上市(shi)(shi)公(gong)司分派或者配售新股(gu)的情況進行(xing)(xing)監(jian)督(du)，對上市(shi)(shi)公(gong)司控股(gu)股(gu)東和(he)信(xin)息披露(lu)義務人的行(xing)(xing)為進行(xing)(xing)監(jian)督(du)。

　　證券監督管理機(ji)構、證券交(jiao)易所、保薦人、承銷的證券公(gong)司及有關人員，對公(gong)司依照法律(lv)、行政法規規定必(bi)須作(zuo)出的公(gong)告，在公(gong)告前不得(de)泄露其內容。

　　第七十二條 證(zheng)券交(jiao)易所決定暫停或者終(zhong)止證(zheng)券上市交(jiao)易的，應當(dang)及時公告(gao)，并報國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管(guan)理機構備案。

　　第四節　禁止的交易行為(wei)

　　第(di)七十(shi)三條(tiao) 禁止證(zheng)券交易內(nei)幕(mu)信(xin)息的知情人和非法獲取內(nei)幕(mu)信(xin)息的人利用內(nei)幕(mu)信(xin)息從事證(zheng)券交易活動。

　　第七十(shi)四條 證券交易內幕信息的知情(qing)人(ren)包括(kuo)：

　　(一)發行(xing)人的(de)董事、監(jian)事、高級管理(li)人員；

　　(二)持有(you)公(gong)司百分之五以上股(gu)份(fen)的股(gu)東及其(qi)董事、監事、高(gao)級管理人員，公(gong)司的實際控制人及其(qi)董事、監事、高(gao)級管理人員；

　　(三)發行(xing)人控股的公司及其董事、監事、高級管(guan)理人員；

　　(四)由于所任公司職務(wu)可以獲取公司有關內幕信息的人員；

　　(五)證券監督管理(li)機構工作人(ren)員以(yi)及由(you)于法定職責對證券的(de)發行(xing)、交易進行(xing)管理(li)的(de)其他人(ren)員；

　　(六)保薦人、承銷的(de)證券公司、證券交易所、證券登記結算機(ji)構、證券服務機(ji)構的(de)有關人員(yuan)；

　　(七)國(guo)務(wu)院證券(quan)監(jian)督管理機構(gou)規定的(de)其他(ta)人。

　　第七十五條 證券交(jiao)易活動中，涉(she)及公(gong)司的經營、財務(wu)或者對該(gai)公(gong)司證券的市場價(jia)格有重大影(ying)響(xiang)的尚未公(gong)開的信息，為(wei)內(nei)幕信息。

　　下列信(xin)息(xi)皆屬內幕信(xin)息(xi)：

　　(一)本法第六十(shi)七條第二款所列重大事件；

　　(二)公司分配股利或者增(zeng)資的計劃；

　　(三)公司股(gu)權(quan)結構的重(zhong)大(da)變化；

　　(四)公司(si)債務擔保的重大變更；

　　(五)公司營業(ye)用主要(yao)資(zi)產(chan)的(de)(de)抵(di)押、出售(shou)或者報(bao)廢一次超過該資(zi)產(chan)的(de)(de)百分之三(san)十；

　　(六(liu))公司的董事、監(jian)事、高級管理人員的行為可(ke)能依法承擔重(zhong)大損害賠償責任；

　　(七)上市(shi)公司收(shou)購的有關方案；

　　(八)國務院(yuan)證券監督管理機構認定的(de)對證券交(jiao)易價(jia)格(ge)有顯著影響的(de)其他重要信息(xi)。

第七十(shi)六條 證券(quan)交易內(nei)幕(mu)信息的知情人(ren)和非(fei)法(fa)獲取內(nei)幕(mu)信息的人(ren)，在(zai)內(nei)幕(mu)信息公(gong)開前，不得買賣該(gai)(gai)公(gong)司(si)的證券(quan)，或(huo)者泄露該(gai)(gai)信息，或(huo)者建議他人(ren)買賣該(gai)(gai)證券(quan)。

　　持有(you)或者通過協議、其(qi)他安排與他人共同持有(you)公司(si)百分之五(wu)以上股份(fen)的(de)自(zi)然人、法(fa)人、其(qi)他組織收購上市公司(si)的(de)股份(fen)，本(ben)法(fa)另(ling)有(you)規定的(de)，適(shi)用其(qi)規定。

　　內幕交(jiao)易行為給投(tou)資者造成(cheng)損(sun)失的，行為人應當依法承擔(dan)賠償責任(ren)。

　　第七十七條(tiao) 禁(jin)止(zhi)任何人以(yi)下列手段操縱證券市場：

　　(一)單獨或者通過合謀，集中資金(jin)優(you)勢(shi)、持股優(you)勢(shi)或者利(li)用信(xin)息優(you)勢(shi)聯(lian)合或者連續買賣(mai)，操縱(zong)證(zheng)券(quan)交(jiao)易價(jia)格(ge)或者證(zheng)券(quan)交(jiao)易量；

　　(二)與(yu)他人串通，以事先約定的時間、價格和方式(shi)相互(hu)進行證券交易(yi)，影響(xiang)證券交易(yi)價格或者證券交易(yi)量；

　　(三)在自己實際控制(zhi)的賬戶之間進(jin)行證券交易，影響證券交易價格或者(zhe)證券交易量；

　　(四)以其他(ta)手段操縱證(zheng)券市(shi)場。

　　操(cao)縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人(ren)應當(dang)依法承擔賠償責(ze)任。

　　第(di)七十八條 禁止國家工作人員、傳(chuan)播(bo)媒介(jie)從(cong)業人員和有關(guan)人員編造、傳(chuan)播(bo)虛(xu)假信息，擾(rao)亂證券市場。

　　禁止(zhi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記結算機構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服(fu)務機構及其(qi)(qi)從業人(ren)員，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業協會、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管理(li)機構及其(qi)(qi)工作人(ren)員，在證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易活(huo)動(dong)中(zhong)作出虛假陳述或者信息誤導。

　　各(ge)種傳播媒介傳播證券(quan)市場信息必須真實、客觀，禁(jin)止誤導。

　　第七十九條(tiao) 禁止證券公司(si)及其(qi)從業(ye)人員從事下列損害客(ke)戶(hu)利益的欺詐(zha)行為：

　　(一)違背客戶的委托為其(qi)買賣證券；

　　(二)不在規(gui)定時間內(nei)向(xiang)客戶提供交易的(de)書面(mian)確認(ren)文件；

　　(三(san))挪用客戶所(suo)委托(tuo)買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

　　(四)未經客(ke)戶(hu)的委托，擅自(zi)為客(ke)戶(hu)買賣證券，或者(zhe)假借客(ke)戶(hu)的名義買賣證券；

　　(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證(zheng)券(quan)買賣；

　　(六)利用(yong)傳(chuan)播媒(mei)介或(huo)者(zhe)通過其他方式提供、傳(chuan)播虛假(jia)或(huo)者(zhe)誤導投資(zi)者(zhe)的(de)信息；

　　(七)其他違背客戶真實意思表示，損害(hai)客戶利(li)益的行為(wei)。

　　欺(qi)詐客戶行為給客戶造成損失的(de)，行為人應當依法(fa)承擔賠償(chang)責任。

　　第八十條 禁止(zhi)法人(ren)非法利(li)用他人(ren)賬戶從(cong)事證券交(jiao)易；禁止(zhi)法人(ren)出借自己(ji)或者他人(ren)的證券賬戶。

　　第八十一條 依法拓寬資金(jin)入市渠道，禁(jin)止資金(jin)違規流(liu)入股(gu)市。

　　第八十(shi)二條 禁止任何人挪(nuo)用公(gong)款買賣證券。

　　第八十三條 國有(you)企業和國有(you)資(zi)產控股(gu)的(de)企業買賣上市交(jiao)易的(de)股(gu)票，必(bi)須(xu)遵守國家有(you)關規定。

　　第八十四(si)條 證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)、證券(quan)(quan)(quan)公司、證券(quan)(quan)(quan)登記結算機(ji)構、證券(quan)(quan)(quan)服務機(ji)構及其從(cong)業(ye)人員對(dui)證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易中發現的禁止的交(jiao)易行為(wei)，應當及時向證券(quan)(quan)(quan)監督管理(li)機(ji)構報告。

第四(si)章　上市(shi)公司(si)的收購

第八十(shi)五條 投資者(zhe)可(ke)以采取要約(yue)收購、協(xie)議收購及其他合(he)法方式收購上市公(gong)司。

　　第八十六條(tiao) 通過證(zheng)券交易所的證(zheng)券交易，投資(zi)者持(chi)有(you)或者通過協(xie)議、其(qi)他安排與他人共同持(chi)有(you)一個上(shang)(shang)市(shi)公司已發行的股份達到百分(fen)之五時，應當在(zai)該(gai)事(shi)實發生(sheng)之日起三日內，向 國務院證(zheng)券監督管理(li)機構、證(zheng)券交易所作出書面報告，通知該(gai)上(shang)(shang)市(shi)公司，并予公告；在(zai)上(shang)(shang)述期限內，不得再(zai)行買(mai)賣該(gai)上(shang)(shang)市(shi)公司的股票。

　　投資者(zhe)持有或(huo)者(zhe)通過協(xie)議、其(qi)他安排與他人共同持有一個(ge)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司已(yi)發行(xing)的股份達(da)到百(bai)(bai)分(fen)之五后(hou)，其(qi)所持該(gai)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司已(yi)發行(xing)的股份比例(li)每增加或(huo)者(zhe)減(jian)少(shao)百(bai)(bai)分(fen)之五，應當依(yi)照(zhao)前(qian)款(kuan)規定進行(xing)報(bao)告(gao)(gao)和公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)。在報(bao)告(gao)(gao)期限內(nei)和作(zuo)出(chu)報(bao)告(gao)(gao)、公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)后(hou)二日內(nei)，不得再行(xing)買(mai)賣該(gai)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司的股票。

　　第八十(shi)七條 依照前條規定所(suo)作(zuo)的書(shu)面報告和(he)公告，應當包括下列(lie)內容：

　　(一)持(chi)股人的名稱、住所；

　　(二)持有的股票的名稱、數(shu)額(e)；

　　(三)持股(gu)達到(dao)法(fa)定(ding)比(bi)例或者持股(gu)增減變化達到(dao)法(fa)定(ding)比(bi)例的日期。

　　第八十八條(tiao) 通過證券(quan)(quan)交易所的證券(quan)(quan)交易，投(tou)資者持(chi)有(you)或者通過協議、其(qi)他(ta)安(an)排與(yu)他(ta)人共同(tong)持(chi)有(you)一個上市(shi)公司(si)已(yi)發(fa)行的股份(fen)達到百(bai)分之(zhi)三十時，繼續進行收(shou)購的，應當依法向該上市(shi)公司(si)所有(you)股東發(fa)出收(shou)購上市(shi)公司(si)全(quan)部(bu)或者部(bu)分股份(fen)的要約。

　　收購(gou)上(shang)市公司(si)部分股(gu)(gu)份(fen)(fen)的收購(gou)要約(yue)應當約(yue)定(ding)，被收購(gou)公司(si)股(gu)(gu)東承(cheng)諾出售(shou)的股(gu)(gu)份(fen)(fen)數(shu)額(e)超過預定(ding)收購(gou)的股(gu)(gu)份(fen)(fen)數(shu)額(e)的，收購(gou)人按(an)比例進行收購(gou)。

　　第八(ba)十九條 依照前條規(gui)定發出收購(gou)要約，收購(gou)人必須事公(gong)告上市(shi)公(gong)司收購(gou)報告書，并載明下列(lie)事項(xiang)：

　　(一)收(shou)購人(ren)的名稱、住所(suo)；

　　(二)被(bei)收購的上市公司名稱；

　　(三)收購目的(de)；

　　(四(si))收(shou)購股(gu)份的詳細名稱(cheng)和預(yu)定收(shou)購的股(gu)份數額；

　　(五)收購期限(xian)、收購價格；

　　(六)收購所(suo)需資金額及資金保證；

　　(七)公(gong)告(gao)上市公(gong)司(si)收購報告(gao)書(shu)時持有(you)被收購公(gong)司(si)股份(fen)(fen)數(shu)占(zhan)該公(gong)司(si)已發行的(de)股份(fen)(fen)總數(shu)的(de)比例。

　　收(shou)(shou)購(gou)(gou)人還應當將上市公(gong)司收(shou)(shou)購(gou)(gou)報告(gao)書同時提交(jiao)(jiao)證券交(jiao)(jiao)易所。

　　第九十(shi)條 收(shou)(shou)購(gou)要(yao)約約定(ding)的收(shou)(shou)購(gou)期限不得(de)少于三十(shi)日，并不得(de)超過六十(shi)日。

　　第九(jiu)十一條(tiao) 在收購(gou)(gou)要約(yue)確定(ding)的承(cheng)諾期(qi)限內，收購(gou)(gou)人(ren)不得撤(che)銷(xiao)其(qi)收購(gou)(gou)要約(yue)。收購(gou)(gou)人(ren)需要變(bian)更(geng)(geng)收購(gou)(gou)要約(yue)的，必須及時公告，載明具體(ti)變(bian)更(geng)(geng)事項。

　　第九十二條 收(shou)購要約(yue)提出的各項(xiang)收(shou)購條件，適用于被收(shou)購公司的所有股東。

　　第九十(shi)三條 采(cai)取要約(yue)收(shou)(shou)購方式的(de)，收(shou)(shou)購人在(zai)收(shou)(shou)購期限內，不(bu)得賣出(chu)被收(shou)(shou)購公司的(de)股票(piao)，也不(bu)得采(cai)取要約(yue)規(gui)定以(yi)外的(de)形式和超出(chu)要約(yue)的(de)條件買入被收(shou)(shou)購公司的(de)股票(piao)。

第(di)九十(shi)四條 采(cai)取協議收購方(fang)式的(de)，收購人(ren)可以依照法(fa)律、行政法(fa)規的(de)規定同被收購公司的(de)股東以協議方(fang)式進行股份轉(zhuan)讓。

　　以協議(yi)方(fang)式收(shou)(shou)購上市公司時，達成協議(yi)后，收(shou)(shou)購人必須在三日內將該(gai)收(shou)(shou)購協議(yi)向國務(wu)院證券(quan)監(jian)督管理(li)機構及證券(quan)交易所作出書面報告，并(bing)予公告。

　　在公告前不(bu)得履行收購協議。

　　第九十五(wu)條(tiao) 采取協議收購方式(shi)的(de)，協議雙方可以臨時委托證券(quan)登記結(jie)算機構保管協議轉讓(rang)的(de)股票，并將資金存放(fang)于(yu)指定(ding)的(de)銀(yin)行。

　　第九十(shi)六條(tiao) 采取協議收(shou)購方(fang)式的(de)(de)，收(shou)購人收(shou)購或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)通過協議、其他安排(pai)與(yu)他人共同收(shou)購一個上(shang)市(shi)(shi)公司(si)已發行的(de)(de)股份達到(dao)百分之(zhi)三十(shi)時，繼續進(jin)行收(shou)購的(de)(de)，應當向(xiang)該上(shang)市(shi)(shi)公司(si)所有股東(dong)發出(chu)收(shou)購上(shang)市(shi)(shi)公司(si)全部或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)部分股份的(de)(de)要約。但是(shi)，經國務(wu)院證券(quan)監督管理機構(gou)免除(chu)發出(chu)要約的(de)(de)除(chu)外。

　　收購人依照前款規定以要約方式收購上市(shi)公司股份，應當遵守本法第八十九(jiu)條(tiao)至第九(jiu)十三條(tiao)的規定。

　　第九十七條 收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)期(qi)限屆(jie)滿，被收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)公(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)權分布(bu)不符(fu)合上市(shi)(shi)條件的(de)，該上市(shi)(shi)公(gong)司(si)的(de)股(gu)(gu)(gu)票(piao)應(ying)當(dang)由證券交(jiao)易所(suo)依(yi)法終止上市(shi)(shi)交(jiao)易；其(qi)余仍持有被收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)公(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)的(de)股(gu)(gu)(gu)東，有權向(xiang)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)人以收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)要約的(de)同(tong)等條件出(chu)售(shou)其(qi)股(gu)(gu)(gu)票(piao)，收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)人應(ying)當(dang)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)。

　　收(shou)(shou)購(gou)行為完成后，被(bei)收(shou)(shou)購(gou)公司(si)不再具備股份有限(xian)公司(si)條件的，應(ying)當依法變更(geng)企業形式。

　　第九(jiu)十八條 在上市公(gong)司(si)(si)收購(gou)中，收購(gou)人持(chi)有的(de)被收購(gou)的(de)上市公(gong)司(si)(si)的(de)股票，在收購(gou)行為(wei)完成后的(de)十二個月內不得轉(zhuan)讓(rang)。

　　第九十九條(tiao) 收購行為完成(cheng)后，收購人與被收購公(gong)司合并，并將該公(gong)司解散(san)的(de)，被解散(san)公(gong)司的(de)原有股票由收購人依(yi)法更換。

　　第一(yi)百(bai)條 收購(gou)(gou)行(xing)為完成(cheng)后，收購(gou)(gou)人應(ying)當在十五日內將收購(gou)(gou)情況(kuang)報(bao)告國務(wu)院證(zheng)券監督管理機(ji)構和證(zheng)券交易所，并予公告。

　　第一百零一條(tiao) 收購上市(shi)公(gong)司中(zhong)由國家(jia)授權(quan)投資的機(ji)構持有的股份，應當按照國務(wu)院的規定，經(jing)有關主管部門批準。

　　國務院證券監(jian)督管理機構應當依照本(ben)法(fa)的原(yuan)則制定上市公司收購的具體辦(ban)法(fa)。

第五章　證券交易所

第(di)一百零二條 證(zheng)券(quan)(quan)交易所是為證(zheng)券(quan)(quan)集中交易提(ti)供場(chang)所和(he)設施，組織和(he)監督證(zheng)券(quan)(quan)交易，實行自(zi)律(lv)管理的法人。

　　證券交(jiao)易所的設立和解散，由國務院決(jue)定(ding)。

　　第一百(bai)零(ling)三條 設立證券交易所(suo)必須制定章程。

　　證券交(jiao)易所章(zhang)程的制定和修改，必須經國務(wu)院證券監督(du)管理機構批準。

　　第(di)一百(bai)零四條 證券(quan)交易所必須(xu)在其名稱中標明證券(quan)交易所字(zi)樣。其他任(ren)何單位或者個人不得使用證券(quan)交易所或者近似的名稱。

　　第一百零五條 證(zheng)券交易所可以(yi)自行支(zhi)配的各項(xiang)費用(yong)收入，應當(dang)首先用(yong)于保證(zheng)其證(zheng)券交易場所和設施的正常運行并逐(zhu)步改(gai)善(shan)。

　　實行(xing)會員制的(de)證券交(jiao)易(yi)所的(de)財產積(ji)累(lei)歸會員所有，其(qi)權益(yi)由會員共同享有，在其(qi)存續期(qi)間，不得將其(qi)財產積(ji)累(lei)分配給會員。

　　第一百(bai)零六條 證券交易所設理事會。

　　第一(yi)百零七條(tiao) 證券交易所(suo)設總(zong)經理一(yi)人，由國務(wu)院(yuan)證券監督管理機構任免。

　　第一(yi)百零(ling)八條(tiao) 有《中華人(ren)民共和國公司(si)法》第一(yi)百四(si)十六條(tiao)規(gui)定(ding)的(de)情形(xing)或者(zhe)下列情形(xing)之一(yi)的(de)，不得擔任證券交(jiao)易所(suo)的(de)負責人(ren)：

　　(一)因違(wei)法行為或者(zhe)違(wei)紀(ji)行為被解除(chu)職務(wu)的(de)(de)證券交易所、證券登記結(jie)算(suan)機構的(de)(de)負責(ze)人(ren)或者(zhe)證券公司的(de)(de)董事、監事、高級管理人(ren)員，自被解除(chu)職務(wu)之日起未逾五年；

　　(二)因違法行為或(huo)者(zhe)(zhe)違紀行為被撤(che)(che)銷資(zi)(zi)格的(de)律師(shi)、注冊會計師(shi)或(huo)者(zhe)(zhe)投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢機(ji)(ji)構(gou)(gou)、財務(wu)顧問機(ji)(ji)構(gou)(gou)、資(zi)(zi)信評(ping)級機(ji)(ji)構(gou)(gou)、資(zi)(zi)產評(ping)估機(ji)(ji)構(gou)(gou)、驗證機(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)專(zhuan)業人員，自(zi)被撤(che)(che)銷資(zi)(zi)格之日起(qi)未逾(yu)五年。

　　第一百零九條(tiao) 因違(wei)法行為(wei)(wei)(wei)或者違(wei)紀行為(wei)(wei)(wei)被(bei)開除的(de)(de)證券交(jiao)易(yi)所(suo)、證券登記結算(suan)機構、證券服務機構、證券公司的(de)(de)從(cong)業(ye)人員和被(bei)開除的(de)(de)國家(jia)機關工作人員，不得招(zhao)聘為(wei)(wei)(wei)證券交(jiao)易(yi)所(suo)的(de)(de)從(cong)業(ye)人員。

　　第一百(bai)一十條 進入(ru)證券交易(yi)所參與集中(zhong)交易(yi)的，必須是證券交易(yi)所的會員。

　　第一百一十一條 投資者應當(dang)與證券(quan)(quan)(quan)公司(si)(si)簽訂證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易委托協議，并在證券(quan)(quan)(quan)公司(si)(si)開(kai)立證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易賬(zhang)戶，以書(shu)面、電話以及其他(ta)方(fang)式，委托該證券(quan)(quan)(quan)公司(si)(si)代(dai)其買(mai)賣證券(quan)(quan)(quan)。

　　第(di)一百一十二條 證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司根據(ju)投資者的委托，按照證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)規則提出交(jiao)易(yi)申(shen)報，參(can)與(yu)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所場內的集(ji)中交(jiao)易(yi)，并根據(ju)成交(jiao)結果(guo)承擔相應的清(qing)算交(jiao)收責(ze)任(ren)；證(zheng)券(quan)(quan)登記結算機構根據(ju) 成交(jiao)結果(guo)，按照清(qing)算交(jiao)收規則，與(yu)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司進行證(zheng)券(quan)(quan)和資金(jin)的清(qing)算交(jiao)收，并為證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司客(ke)戶辦理證(zheng)券(quan)(quan)的登記過戶手續。

　　第一(yi)百一(yi)十三條 證券交易所應當為(wei)組(zu)織公(gong)平的(de)集中交易提供(gong)保障，公(gong)布(bu)證券交易即(ji)時行情，并按交易日制作證券市場(chang)行情表，予以(yi)公(gong)布(bu)。

　　未(wei)經證(zheng)券交(jiao)易所(suo)許可，任何單位(wei)和(he)個人(ren)不(bu)得(de)發布(bu)證(zheng)券交(jiao)易即時行(xing)情(qing)。

第一(yi)百(bai)一(yi)十四條 因突(tu)發(fa)性(xing)事(shi)件(jian)而影響證券(quan)(quan)(quan)交易的正常進行(xing)時，證券(quan)(quan)(quan)交易所可以(yi)采取技術性(xing)停牌的措施；因不可抗力的突(tu)發(fa)性(xing)事(shi)件(jian)或(huo)者為維護證券(quan)(quan)(quan)交易的正常秩序，證券(quan)(quan)(quan)交易所可以(yi)決定臨時停市。

　　證券(quan)交易所(suo)采取(qu)技術性停(ting)牌(pai)或者決定臨時停(ting)市，必(bi)須(xu)及(ji)時報告國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機構。

　　第(di)一(yi)百一(yi)十五(wu)條 證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)對證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)實(shi)行實(shi)時監(jian)控，并(bing)按照(zhao)國務院證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理機構的要求(qiu)，對異常的交易(yi)情況提出報告。

　　證券交易所應(ying)當對上(shang)市公司及相關信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)(lu)義務(wu)人披(pi)露(lu)(lu)信(xin)息(xi)進行監督(du)，督(du)促其依法(fa)及時(shi)、準確地披(pi)露(lu)(lu)信(xin)息(xi)。

　　證券(quan)交易所根據需要，可以對出現重大異(yi)常交易情況的(de)證券(quan)賬戶限制交易，并報(bao)國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監(jian)督管理(li)機(ji)構(gou)備(bei)案。

　　第一百一十(shi)六(liu)條 證券(quan)交(jiao)易所應(ying)當從(cong)其收取(qu)的(de)(de)交(jiao)易費(fei)(fei)用和(he)會員費(fei)(fei)、席位費(fei)(fei)中提取(qu)一定比例的(de)(de)金(jin)額設立風險(xian)基金(jin)。風險(xian)基金(jin)由證券(quan)交(jiao)易所理事會管理。

　　風險基金提(ti)取的具體比例和使(shi)用辦法，由國(guo)務院證券監督管理機構(gou)會同國(guo)務院財政部門規(gui)定。

　　第一(yi)百一(yi)十七條 證(zheng)券交(jiao)易所應當將(jiang)收存(cun)的(de)風險基(ji)金存(cun)入開戶(hu)銀行(xing)專(zhuan)門賬戶(hu)，不(bu)得擅自使用。

　　第一(yi)百一(yi)十(shi)八(ba)條 證券交(jiao)易所依照證券法律、行政法規制(zhi)定上(shang)市規則(ze)、交(jiao)易規則(ze)、會員管理規則(ze)和其(qi)他有關規則(ze)，并(bing)報國務(wu)院證券監督管理機(ji)構批準(zhun)。　

第一百一十九條(tiao) 證券(quan)交易(yi)所的(de)負責人(ren)(ren)和其他(ta)從業人(ren)(ren)員在執行與證券(quan)交易(yi)有關的(de)職(zhi)務時，與其本人(ren)(ren)或者其親屬有利害關系的(de)，應當回避。

　　第一百(bai)二十條 按(an)照(zhao)(zhao)依(yi)法制(zhi)定的交(jiao)易(yi)規(gui)(gui)則進行的交(jiao)易(yi)，不得(de)改變其交(jiao)易(yi)結果(guo)。對交(jiao)易(yi)中違(wei)規(gui)(gui)交(jiao)易(yi)者(zhe)應負的民事責任(ren)不得(de)免除；在(zai)違(wei)規(gui)(gui)交(jiao)易(yi)中所獲利益(yi)，依(yi)照(zhao)(zhao)有(you)關規(gui)(gui)定處理。

　　第一百二十一條(tiao) 在證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)內從(cong)事證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)的(de)人員，違反證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)有關交(jiao)易(yi)(yi)規則(ze)的(de)，由證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)給予紀(ji)律處分；對(dui)情節嚴重的(de)，撤銷其(qi)資格，禁止其(qi)入場(chang)進(jin)行證券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)。

第六章　證券公司

第一百二十二條 設(she)立證(zheng)券公司，必須經國(guo)務院證(zheng)券監督(du)(du)管理機(ji)構審查批(pi)準。未(wei)經國(guo)務院證(zheng)券監督(du)(du)管理機(ji)構批(pi)準，任何單位和個人不得經營證(zheng)券業務。

　　第一百二十三條 本法(fa)所(suo)稱證券(quan)公(gong)司是(shi)指(zhi)依照《中華人民共和(he)國公(gong)司法(fa)》和(he)本法(fa)規(gui)定設立的經(jing)營(ying)證券(quan)業務的有限責任公(gong)司或者股(gu)份(fen)有限公(gong)司。

　　第一百二十(shi)四條(tiao) 設立證券公司，應當具(ju)備下列條(tiao)件(jian)：

　　(一)有(you)符(fu)合法律、行政法規規定的(de)公司章程；

　　(二(er))主要股(gu)東具有(you)持續盈利(li)能力，信譽良(liang)好，最近三年無重大違法違規記錄，凈(jing)資產不低于人民幣二(er)億元；

　　(三)有符合本(ben)法規(gui)定的注冊資本(ben)；

　　(四)董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員具(ju)備(bei)任職資格(ge)，從業人員具(ju)有證券(quan)從業資格(ge)；

　　(五)有完(wan)善(shan)的(de)風險(xian)管(guan)理(li)與內部控制制度；

　　(六)有(you)合格的(de)經(jing)營場所和業務設施；

　　(七)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規規定(ding)(ding)的(de)和經國(guo)務院(yuan)批準的(de)國(guo)務院(yuan)證券監(jian)督管理(li)機構規定(ding)(ding)的(de)其他條件。

　　第(di)一百(bai)二十五條(tiao) 經國(guo)務(wu)(wu)院證(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構(gou)批準，證(zheng)券(quan)(quan)公司可以經營下列部分或者(zhe)全部業(ye)務(wu)(wu)：

　　(一)證(zheng)券經紀；

　　(二)證券投資咨詢；

　　(三)與證券交易、證券投資(zi)活動(dong)有關的(de)財(cai)務顧(gu)問；

　　(四)證券承(cheng)銷與(yu)保(bao)薦；

　　(五)證券自營；

　　(六)證券資(zi)產管理；

　　(七)其他(ta)證券業(ye)務。

　　第一百二十六條 證券(quan)公司必須在其名稱中標(biao)明證券(quan)有限責(ze)任公司或(huo)者(zhe)證券(quan)股份有限公司字樣。

第(di)一百(bai)二(er)十(shi)七(qi)條(tiao)(tiao) 證券公(gong)司經營本(ben)(ben)(ben)法(fa)第(di)一百(bai)二(er)十(shi)五(wu)(wu)條(tiao)(tiao)第(di)(一)項(xiang)至第(di)(三)項(xiang)業(ye)(ye)務的(de)，注冊資本(ben)(ben)(ben)最低限額為人民幣五(wu)(wu)千萬元(yuan)；經營第(di)(四(si))項(xiang)至第(di)(七(qi))項(xiang)業(ye)(ye)務之一的(de)，注冊資本(ben)(ben)(ben)最低 限額為人民幣一億元(yuan)；經營第(di)(四(si))項(xiang)至第(di)(七(qi))項(xiang)業(ye)(ye)務中(zhong)兩(liang)項(xiang)以上的(de)，注冊資本(ben)(ben)(ben)最低限額為人民幣五(wu)(wu)億元(yuan)。證券公(gong)司的(de)注冊資本(ben)(ben)(ben)應(ying)當是實繳資本(ben)(ben)(ben)。

　　國務(wu)(wu)院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務(wu)(wu)的風險(xian)程度(du)，可以調整注冊資本最低限(xian)額(e)，但(dan)不得少于(yu)前款規定的限(xian)額(e)。

　　第一百(bai)二(er)十八(ba)條 國(guo)務院(yuan)證券監督管(guan)理(li)(li)機構應當(dang)自(zi)受理(li)(li)證券公司(si)設立申請之日起六個月(yue)內，依(yi)照法(fa)定條件和法(fa)定程序并根據審慎監管(guan)原則進行審查，作出批(pi)準(zhun)或者不(bu)予批(pi)準(zhun)的決定，并通(tong)知申請人；不(bu)予批(pi)準(zhun)的，應當(dang)說明(ming)理(li)(li)由。

　　證(zheng)券公司(si)設立(li)申請獲得(de)批準的，申請人應當在(zai)規定的期限內向公司(si)登記(ji)機關申請設立(li)登記(ji)，領(ling)取營(ying)業執照。

　　證(zheng)券(quan)公(gong)司應當自領取營(ying)(ying)業執照之(zhi)日(ri)起十五日(ri)內，向國(guo)務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理機構申請(qing)經營(ying)(ying)證(zheng)券(quan)業務(wu)許可證(zheng)。未取得經營(ying)(ying)證(zheng)券(quan)業務(wu)許可證(zheng)，證(zheng)券(quan)公(gong)司不得經營(ying)(ying)證(zheng)券(quan)業務(wu)。

　　第一(yi)百二(er)十九條(tiao) 證券公司設(she)立、收(shou)購或者撤(che)銷分(fen)支機構，變(bian)更(geng)業務范圍，增(zeng)加注冊資本(ben)且股權結構發(fa)生重大調(diao)整(zheng)，減少注冊資本(ben)，變(bian)更(geng)持有(you)百分(fen)之五以上股權的股東、實際控制人，變(bian)更(geng)公司章程中的重要條(tiao)款，合(he)并(bing)、分(fen)立、停(ting)業、解散、破產，必須(xu)經國務院證券監督管理(li)機構批準。

　　證券公(gong)司在境外(wai)設立、收購(gou)或者(zhe)參股證券經(jing)營機構，必須(xu)經(jing)國務院證券監督(du)管(guan)理機構批準。

　　第一百三十條 國務院證(zheng)券監督管理(li)機構(gou)應當對證(zheng)券公(gong)司的凈(jing)(jing)(jing)(jing)資(zi)本(ben)，凈(jing)(jing)(jing)(jing)資(zi)本(ben)與負債的比(bi)例(li)，凈(jing)(jing)(jing)(jing)資(zi)本(ben)與凈(jing)(jing)(jing)(jing)資(zi)產(chan)(chan)的比(bi)例(li)，凈(jing)(jing)(jing)(jing)資(zi)本(ben)與自營(ying)、承銷、資(zi)產(chan)(chan)管理(li)等業務規(gui)(gui)模的比(bi)例(li)，負債與凈(jing)(jing)(jing)(jing)資(zi)產(chan)(chan)的比(bi)例(li)，以及流動資(zi)產(chan)(chan)與流動負債的比(bi)例(li)等風險控制指標作出規(gui)(gui)定。

　　證券公司不(bu)得(de)為其股(gu)(gu)東(dong)或者股(gu)(gu)東(dong)的(de)關(guan)聯人提(ti)供(gong)融資或者擔(dan)保。

　　第一百三十一條(tiao) 證券(quan)公司的董(dong)事、監(jian)事、高級管(guan)理(li)(li)人(ren)員，應當正直誠實(shi)，品行良好，熟(shu)悉(xi)證券(quan)法律、行政法規(gui)，具有(you)履(lv)行職責所需的經營(ying)管(guan)理(li)(li)能力，并在任職前取得國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)(li)機構核準(zhun)的任職資格。

　　有(you)《中華(hua)人民共(gong)和國公司法(fa)》第一百四十六條規(gui)定的(de)(de)情(qing)形或者下列(lie)情(qing)形之一的(de)(de)，不得擔(dan)任證券(quan)公司的(de)(de)董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員：

　　(一)因違(wei)法行(xing)(xing)為或者違(wei)紀(ji)行(xing)(xing)為被解除職(zhi)務的(de)證(zheng)(zheng)券交(jiao)易所、證(zheng)(zheng)券登記結算機(ji)構(gou)的(de)負責人(ren)或者證(zheng)(zheng)券公司的(de)董事、監事、高(gao)級(ji)管理人(ren)員，自被解除職(zhi)務之日起未逾(yu)五年(nian)；

　　(二(er))因違法行為或者違紀行為被撤(che)銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(ji)(ji)(ji)構(gou)、財務顧問機(ji)(ji)(ji)構(gou)、資信(xin)評級機(ji)(ji)(ji)構(gou)、資產評估(gu)機(ji)(ji)(ji)構(gou)、驗證機(ji)(ji)(ji)構(gou)的專業(ye)人員(yuan)，自(zi)被撤(che)銷資格之(zhi)日起未(wei)逾(yu)五年。

　　第一百三十二條 因違(wei)法行為或(huo)者違(wei)紀(ji)行為被開(kai)除的證券(quan)交易所、證券(quan)登記結(jie)算機(ji)構、證券(quan)服務機(ji)構、證券(quan)公司的從業人(ren)員(yuan)(yuan)和(he)被開(kai)除的國家機(ji)關工(gong)作人(ren)員(yuan)(yuan)，不(bu)得招聘為證券(quan)公司的從業人(ren)員(yuan)(yuan)。

　　第一百三十三條(tiao) 國家機關工作人員(yuan)和法律、行政法規規定(ding)的(de)禁止在(zai)公司中兼職(zhi)的(de)其他人員(yuan)，不得在(zai)證(zheng)券公司中兼任職(zhi)務。

　　第一百三(san)十四條 國(guo)家設立證(zheng)券投(tou)資(zi)者保護基(ji)金(jin)。證(zheng)券投(tou)資(zi)者保護基(ji)金(jin)由證(zheng)券公司繳納的(de)資(zi)金(jin)及其(qi)他依法籌(chou)集(ji)的(de)資(zi)金(jin)組成，其(qi)籌(chou)集(ji)、管(guan)理(li)和使用的(de)具體辦法由國(guo)務院規定(ding)。

　　第一百三十(shi)五(wu)條 證券(quan)公司從每(mei)年的稅后利潤中提取交易風險準備金(jin)，用于(yu)彌補證券(quan)交易的損失(shi)，其(qi)提取的具體比例由(you)國(guo)務院證券(quan)監(jian)督管理機構規定。

第一(yi)百三十六條 證券(quan)公(gong)司(si)應當建立健全內(nei)部控制(zhi)制(zhi)度，采取有效(xiao)隔離措施，防(fang)范公(gong)司(si)與(yu)客戶之間、不同客戶之間的利(li)益沖突(tu)。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司必須(xu)將其證(zheng)(zheng)券(quan)經紀(ji)業務(wu)、證(zheng)(zheng)券(quan)承銷業務(wu)、證(zheng)(zheng)券(quan)自營業務(wu)和(he)證(zheng)(zheng)券(quan)資產管理業務(wu)分開辦理，不(bu)得(de)混(hun)合操作。

　　第一百(bai)三十七(qi)條 證券公司的自營業務必須以(yi)自己的名義進行(xing)，不得(de)假(jia)借他人名義或者以(yi)個人名義進行(xing)。

　　證券公司(si)的(de)自營業務必須使用自有資金和依(yi)法籌集的(de)資金。

　　證(zheng)券公司不(bu)得將其自(zi)營賬(zhang)戶借給他人使(shi)用(yong)。

　　第(di)一百三十八條 證券公司依法享有自(zi)主經營的權利，其合法經營不受(shou)干(gan)涉。

　　第一百三十九條 證(zheng)券公(gong)司客戶的交易結算(suan)資金應當存(cun)放在(zai)商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具(ju)體辦法和(he)實施步驟由國務院規定。

　　證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司不(bu)得(de)(de)將客(ke)戶(hu)(hu)的(de)交易(yi)結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)(zi)金和(he)(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)歸入(ru)其自有(you)財產(chan)(chan)(chan)。禁止任(ren)(ren)何(he)單(dan)位或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)個人以任(ren)(ren)何(he)形式(shi)挪用客(ke)戶(hu)(hu)的(de)交易(yi)結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)(zi)金和(he)(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司破產(chan)(chan)(chan)或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)清算(suan)(suan)(suan) 時，客(ke)戶(hu)(hu)的(de)交易(yi)結(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)資(zi)(zi)金和(he)(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)不(bu)屬于其破產(chan)(chan)(chan)財產(chan)(chan)(chan)或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)清算(suan)(suan)(suan)財產(chan)(chan)(chan)。非因客(ke)戶(hu)(hu)本身的(de)債務或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)法律規定的(de)其他情形，不(bu)得(de)(de)查封、凍結(jie)(jie)、扣劃或(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)強制執行客(ke)戶(hu)(hu)的(de)交易(yi)結(jie)(jie) 算(suan)(suan)(suan)資(zi)(zi)金和(he)(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)。

　　第一(yi)百(bai)四十條 證(zheng)券(quan)公司(si)辦理經紀業務，應當(dang)置備統一(yi)制(zhi)定的證(zheng)券(quan)買賣(mai)委(wei)托書，供委(wei)托人使用。采取(qu)其他委(wei)托方式(shi)的，必須作出委(wei)托記錄。

　　客戶的(de)證(zheng)券(quan)買賣委托，不論是(shi)否成交，其委托記錄應(ying)當按照(zhao)規(gui)定的(de)期限(xian)，保存(cun)于證(zheng)券(quan)公司。

　　第一百四(si)十(shi)一條(tiao) 證券(quan)公司接受證券(quan)買(mai)(mai)(mai)賣(mai)(mai)的委托(tuo)，應當根據委托(tuo)書(shu)載明(ming)的證券(quan)名(ming)稱、買(mai)(mai)(mai)賣(mai)(mai)數量、出價(jia)方式、價(jia)格幅度(du)等，按(an)(an)照(zhao)交(jiao)易規(gui)則代理買(mai)(mai)(mai)賣(mai)(mai)證券(quan)，如實進(jin)行交(jiao)易記錄；買(mai)(mai)(mai)賣(mai)(mai)成交(jiao)后(hou)，應當按(an)(an)照(zhao)規(gui)定(ding)制作(zuo)買(mai)(mai)(mai)賣(mai)(mai)成交(jiao)報告單交(jiao)付客戶。

　　證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)中確認交(jiao)易(yi)行為及其交(jiao)易(yi)結果的對賬(zhang)單(dan)必須真實，并由交(jiao)易(yi)經辦(ban)人(ren)員(yuan)以外(wai)的審核人(ren)員(yuan)逐筆(bi)審核，保證賬(zhang)面證券(quan)(quan)余額(e)與實際持有的證券(quan)(quan)相一(yi)致。

第一(yi)百四十二條 證券(quan)公司為客戶買賣證券(quan)提供融資融券(quan)服務，應當按照國務院(yuan)的(de)規定(ding)并(bing)經國務院(yuan)證券(quan)監督管理機構(gou)批準(zhun)。

　　第一百四十三條(tiao) 證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶(hu)的全權(quan)委(wei)托而決定證券買(mai)(mai)賣、選(xuan)擇證券種(zhong)類、決定買(mai)(mai)賣數量或者買(mai)(mai)賣價格。

　　第一百四十(shi)四條(tiao) 證(zheng)券公(gong)司(si)不(bu)得(de)以任何方(fang)式對客戶證(zheng)券買賣(mai)的(de)收益或者賠償證(zheng)券買賣(mai)的(de)損失作出承諾。

　　第一(yi)百(bai)四十五條 證(zheng)券公司(si)及(ji)其(qi)從業(ye)人員(yuan)不(bu)得未經過其(qi)依法設立的營業(ye)場所私下(xia)接受客戶(hu)委托買賣證(zheng)券。

　　第一百四十六條 證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司的(de)(de)從業(ye)人員在證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易活動中，執行(xing)所(suo)屬的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司的(de)(de)指令或者利用職務違反交(jiao)(jiao)易規則的(de)(de)，由所(suo)屬的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司承(cheng)擔全部責任。

　　第一(yi)百(bai)四十七(qi)條 證券公司(si)應當妥善保(bao)存(cun)客戶(hu)開戶(hu)資料、委托記錄、交易記錄和與(yu)內部管(guan)理、業務經營有關(guan)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或(huo)者(zhe)毀損。上(shang)述資料的保(bao)存(cun)期限不得少于(yu)二十年。

　　第一(yi)百(bai)四(si)十八(ba)條 證券(quan)公司(si)應當按照(zhao)規(gui)定(ding)向國務(wu)院證券(quan)監督管(guan)(guan)理(li)機構報送業務(wu)、財務(wu)等經(jing)營管(guan)(guan)理(li)信(xin)息(xi)和資料。國務(wu)院證券(quan)監督管(guan)(guan)理(li)機構有權要求證券(quan)公司(si)及其股東(dong)、實際控制人在指定(ding)的期限內(nei)提供(gong)有關信(xin)息(xi)、資料。

　　證(zheng)券(quan)公司及其股(gu)東(dong)、實際控制(zhi)人向國務院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構報(bao)送或(huo)者提供的(de)信息、資(zi)料，必須真實、準(zhun)確、完整(zheng)。

　　第一(yi)百(bai)四十九(jiu)條 國務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)(gou)認(ren)為(wei)有必要時，可以委托會計(ji)師事(shi)務(wu)所、資產評(ping)估機構(gou)(gou)對證(zheng)券(quan)公司的財務(wu)狀(zhuang)況(kuang)、內部控制狀(zhuang)況(kuang)、資產價值進行審計(ji)或者評(ping)估。具體辦法由(you)國務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)(gou)會同有關主管(guan)部門制定。

　　第(di)一(yi)百(bai)五十條 證券公司的凈資本或者其(qi)(qi)(qi)他風險控制指標不符(fu)合規定的，國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理機構(gou)應(ying)當(dang)責令其(qi)(qi)(qi)限期改正(zheng)；逾期未(wei)改正(zheng)，或者其(qi)(qi)(qi)行(xing)為(wei)嚴重危及該證券公司的穩健(jian)運行(xing)、損害客戶合法權益的，國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理機構(gou)可(ke)以區別情(qing)形，對其(qi)(qi)(qi)采(cai)取下列措施：

　　(一)限制業務(wu)活動，責令暫停部分業務(wu)，停止批準新(xin)業務(wu)；

　　(二)停止批準增(zeng)設、收購營業(ye)性分支(zhi)機構；

　　(三(san))限制分配紅利(li)(li)，限制向董事、監事、高級管理人(ren)員支(zhi)付報酬、提供福利(li)(li)；

　　(四)限制轉讓(rang)財(cai)產或者在財(cai)產上(shang)設定其他權利；

　　(五)責令更換董事、監(jian)事、高級(ji)管理人(ren)員(yuan)或(huo)者限(xian)制其權(quan)利；

　　(六)責(ze)令控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東轉讓(rang)股(gu)(gu)權(quan)或者限制有關股(gu)(gu)東行使股(gu)(gu)東權(quan)利；

　　(七)撤(che)銷有(you)關業(ye)務許可。

　　證(zheng)券公司整(zheng)改后(hou)，應(ying)當(dang)向國務(wu)院證(zheng)券監(jian)(jian)督(du)管理機構(gou)提交報告。國務(wu)院證(zheng)券監(jian)(jian)督(du)管理機構(gou)經驗(yan)收(shou)，符合有關(guan)風險控制(zhi)指標的，應(ying)當(dang)自驗(yan)收(shou)完畢之(zhi)日(ri)起三日(ri)內解除對其采取的前款規定的有關(guan)措施。

　　第一百五十一條 證(zheng)券(quan)公司的(de)股東(dong)有虛假出資、抽(chou)逃出資行為的(de)，國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機(ji)構應(ying)當責(ze)令其(qi)限期(qi)改(gai)正，并可責(ze)令其(qi)轉讓所持證(zheng)券(quan)公司的(de)股權。

　　在前款規(gui)定的股(gu)東按照要求改(gai)正違法行為、轉讓(rang)所持證券公司的股(gu)權(quan)前，國務(wu)院(yuan)證券監督管理機構可(ke)以限制(zhi)其股(gu)東權(quan)利。

　　第(di)一(yi)百五十二條 證券(quan)(quan)公司的董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員未能(neng)勤勉盡責，致使證券(quan)(quan)公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券(quan)(quan)監督管理機(ji)構可以撤(che)銷其任職資格，并責令(ling)公司予(yu)以更換。

　　第一百五十三條 證券(quan)公司(si)(si)違法經營或者(zhe)出現重(zhong)大風險(xian)，嚴重(zhong)危害證券(quan)市場秩序(xu)、損害投資者(zhe)利益的，國務院證券(quan)監督(du)管理機(ji)構可以對(dui)該證券(quan)公司(si)(si)采取(qu)責令(ling)停業整頓、指定其他機(ji)構托管、接管或者(zhe)撤銷等監管措施。

　　第(di)一百五十四(si)條 在證券(quan)(quan)公司被責(ze)令停業整頓、被依(yi)法指定(ding)托管、接管或(huo)者(zhe)清算期間，或(huo)者(zhe)出現重大風險(xian)時，經國務院證券(quan)(quan)監督管理(li)機構批(pi)準，可以對該證券(quan)(quan)公司直接負責(ze)的董事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人員和其他直接責(ze)任人員采取(qu)以下措施：

　　(一(yi))通知出境管理機關依法(fa)阻止其出境；

　　(二)申請司法機(ji)關禁止其(qi)轉移、轉讓或(huo)者以(yi)其(qi)他(ta)方(fang)式處分財產(chan)，或(huo)者在財產(chan)上設(she)定其(qi)他(ta)權利。

第七章　證券登記(ji)結算機構

第一百五(wu)十(shi)五(wu)條 證券(quan)登記(ji)結算機(ji)構(gou)是(shi)為證券(quan)交易提供集中(zhong)登記(ji)、存管與結算服務(wu)，不以營利為目的的法人。

　　設立(li)證(zheng)券登記結(jie)算機構必須經國務院(yuan)證(zheng)券監督管理機構批(pi)準(zhun)。

第(di)一(yi)百(bai)五十六條(tiao) 設立證券登記結(jie)算(suan)機構，應當具(ju)備下列條(tiao)件(jian)：

　　(一)自有(you)資金不少(shao)于人民幣二億元；

　　(二)具有證券登記、存管和(he)結算服務所必須的場所和(he)設施(shi)；

　　(三)主(zhu)要(yao)管(guan)理人(ren)員和從業人(ren)員必須具有證券從業資格；

　　(四)國(guo)務院證券監(jian)督管理機構規定的(de)其他條(tiao)件。

　　證(zheng)券(quan)登記結(jie)算機構的名稱中應當標明證(zheng)券(quan)登記結(jie)算字樣。

　　第一百(bai)五十七條 證券登記結算機構履(lv)行下列職(zhi)能：

　　(一(yi))證券賬戶(hu)、結算賬戶(hu)的設立；

　　(二)證券的(de)存管和過戶；

　　(三)證券持有人名冊登記；

　　(四)證券(quan)交(jiao)易所(suo)上市證券(quan)交(jiao)易的清算和(he)交(jiao)收；

　　(五)受發(fa)行人的委托派發(fa)證(zheng)券(quan)權益；

　　(六)辦理與上述(shu)業務有關的查詢；

　　(七)國務(wu)院(yuan)證券監督管理機構批準的其他業務(wu)。

　　第一百五十八條 證券登記結算采取全國集中(zhong)統(tong)一的運營(ying)方式。

　　證券登記結算機構章(zhang)程、業務(wu)規則應當(dang)依(yi)法制定，并經國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管理機構批準(zhun)。

　　第一百五十(shi)九條 證券持有人持有的(de)證券，在上市交易時，應(ying)當全(quan)部(bu)存管在證券登記結算機構。

　　證券(quan)登記(ji)結算機構(gou)不(bu)得挪用客戶的證券(quan)。

　　第(di)一百六十條 證(zheng)券(quan)(quan)登記結算(suan)機構應當向證(zheng)券(quan)(quan)發行人提供證(zheng)券(quan)(quan)持有人名冊及(ji)其有關資料。

　　證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)登記(ji)結(jie)算機構應當(dang)根(gen)據證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)登記(ji)結(jie)算的結(jie)果，確(que)認證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)持有人持有證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)的事實(shi)，提供證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)持有人登記(ji)資料。

　　證(zheng)券登(deng)記(ji)結算(suan)機構(gou)應當(dang)保證(zheng)證(zheng)券持有人名冊和(he)登(deng)記(ji)過戶(hu)記(ji)錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造(zao)、篡(cuan)改或者毀(hui)損。

　　第一(yi)百六十一(yi)條 證券(quan)登記結算(suan)機構應當采取下列措施保證業務(wu)的正(zheng)常進行：

　　(一)具有必備的服(fu)務(wu)設備和完善的數據安全保護(hu)措施；

　　(二)建立完善的業務、財務和安全防范等管理制(zhi)度；

　　(三)建立完(wan)善(shan)的風險管理系統(tong)。

　　第一百六十(shi)二條 證券(quan)登(deng)記(ji)結算機構(gou)應當妥善(shan)保(bao)存登(deng)記(ji)、存管和結算的(de)原始(shi)憑證及有關文件和資(zi)料。其保(bao)存期限不得少于二十(shi)年。

　　第一百六(liu)十三條 證(zheng)券登記結(jie)算(suan)機構應(ying)當設(she)立證(zheng)券結(jie)算(suan)風險基金(jin)，用于墊付或(huo)者(zhe)彌補(bu)因違(wei)約交(jiao)收、技術故障(zhang)、操作失(shi)(shi)誤、不可抗(kang)力(li)造成的(de)證(zheng)券登記結(jie)算(suan)機構的(de)損失(shi)(shi)。

　　證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收(shou)入和收(shou)益中提取，并(bing)可以(yi)由結算參與人按照證券交(jiao)易業務量的一定(ding)比例繳納。

　　證(zheng)券結算風(feng)險基金的籌集、管(guan)理(li)辦法，由(you)國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管(guan)理(li)機構會同(tong)國(guo)務(wu)院(yuan)財政部門規(gui)定。

第(di)一百六十四條 證券結算(suan)風險基(ji)金應當(dang)存入(ru)指定銀(yin)行的專門賬(zhang)戶，實行專項(xiang)管理。

　　證券(quan)登記(ji)結(jie)算機構以(yi)證券(quan)結(jie)算風險(xian)基(ji)金(jin)賠償(chang)后(hou)，應當向有關責任人追償(chang)。

　　第一(yi)百六十五條 證券登記結算機(ji)構(gou)申(shen)請解散，應當經國務院證券監督管(guan)理機(ji)構(gou)批準。

　　第一百(bai)六(liu)十(shi)六(liu)條 投資(zi)者委托(tuo)證券(quan)公司進(jin)行證券(quan)交易，應(ying)當(dang)申請(qing)開(kai)立(li)證券(quan)賬戶。證券(quan)登記結算機構應(ying)當(dang)按照規定以投資(zi)者本(ben)人的名義為(wei)投資(zi)者開(kai)立(li)證券(quan)賬戶。

　　投資者申請(qing)開立賬戶，必須持(chi)有(you)證明(ming)中(zhong)國公民(min)身份或者中(zhong)國法人(ren)資格的(de)(de)合法證件。國家另有(you)規(gui)定的(de)(de)除外。

　　第一百六十七條 證券登記結算機構為證券交(jiao)易提(ti)供(gong)凈額結算服務時(shi)，應(ying)當(dang)要(yao)求結算參與人(ren)按照貨(huo)銀對(dui)付的(de)原(yuan)則，足額交(jiao)付證券和資金，并提(ti)供(gong)交(jiao)收擔保(bao)。

　　在交收完成之(zhi)前，任何(he)人不得(de)動用(yong)用(yong)于(yu)交收的證(zheng)券、資金和擔保(bao)物。

　　結(jie)算(suan)參與人未按時(shi)履行交收義務的，證券登記結(jie)算(suan)機構(gou)有權按照業務規則處理(li)前款(kuan)所述財(cai)產。

　　第一(yi)百六十八條 證(zheng)券登(deng)記結(jie)算機構按(an)照(zhao)業(ye)務(wu)(wu)規(gui)則(ze)收取的(de)(de)各類結(jie)算資金和證(zheng)券，必須(xu)存放于專門的(de)(de)清算交收賬戶，只能按(an)業(ye)務(wu)(wu)規(gui)則(ze)用于已成交的(de)(de)證(zheng)券交易的(de)(de)清算交收，不(bu)得被強制執行。

第八章　證(zheng)券服務機構

第一百六十九(jiu)條 投資(zi)咨詢機(ji)構、財務顧問機(ji)構、資(zi)信評(ping)級機(ji)構、資(zi)產評(ping)估機(ji)構、會計師(shi)事務所(suo)從(cong)事證(zheng)券(quan)服務業務，必須經國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理機(ji)構和有關主管(guan)部門批準。

　　投資咨詢機(ji)構(gou)(gou)(gou)、財務(wu)顧問機(ji)構(gou)(gou)(gou)、資信(xin)評(ping)級機(ji)構(gou)(gou)(gou)、資產評(ping)估(gu)機(ji)構(gou)(gou)(gou)、會計師(shi)事(shi)務(wu)所從事(shi)證(zheng)券(quan)服務(wu)業(ye)務(wu)的審批管理辦法，由國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構(gou)(gou)(gou)和有關主管部(bu)門制定。

　　第一百七十條 投資咨詢(xun)機構、財(cai)務(wu)顧問機構、資信(xin)評級機構從(cong)事(shi)證券(quan)(quan)服(fu)務(wu)業(ye)務(wu)的人員，必須具備證券(quan)(quan)專業(ye)知識和從(cong)事(shi)證券(quan)(quan)業(ye)務(wu)或者證券(quan)(quan)服(fu)務(wu)業(ye)務(wu)二(er)年以(yi)上經驗。認定其證券(quan)(quan)從(cong)業(ye)資格的標準和管理辦法，由國務(wu)院證券(quan)(quan)監(jian)督管理機構制定。

　　第(di)一(yi)百七十一(yi)條 投資(zi)咨(zi)詢機構及其從(cong)業(ye)人員從(cong)事證券服(fu)務業(ye)務不得有下列行(xing)為：

　　(一)代理委托(tuo)人從(cong)事(shi)證券投資；

　　(二(er))與委托人約定分享證券投資收(shou)益或者分擔證券投資損失；

　　(三)買(mai)賣本咨詢機(ji)構提供(gong)服務(wu)的(de)上市(shi)公司(si)股票；

　　(四)利(li)用傳播媒介或(huo)者通(tong)過其(qi)他方式提供、傳播虛假或(huo)者誤(wu)導投資者的信(xin)息；

　　(五)法律(lv)、行政法規禁止的其他行為。

　　有(you)前款所列行為之一，給(gei)投資者造成(cheng)損失(shi)的，依(yi)法(fa)承(cheng)擔賠(pei)償責任。

　　第一百(bai)七十二條 從事證券服務(wu)業務(wu)的(de)投(tou)資咨詢(xun)機構和資信(xin)評級機構，應(ying)當按照國務(wu)院(yuan)有關主管部(bu)門規(gui)定的(de)標準或者收(shou)費(fei)辦法(fa)收(shou)取服務(wu)費(fei)用(yong)。

　　第一百(bai)七(qi)十三條(tiao) 證(zheng)券服務機構(gou)為證(zheng)券的發(fa)行(xing)、上(shang)市(shi)、交易(yi)等證(zheng)券業務活動制(zhi)作、出具(ju)審計(ji)報告(gao)、資產評估報告(gao)、財務顧問報告(gao)、資信(xin)評級報告(gao)或(huo)者(zhe)法律意見書等文件(jian)，應當勤勉盡 責，對所依據的文件(jian)資料內(nei)容(rong)的真實(shi)性(xing)(xing)、準(zhun)確性(xing)(xing)、完整性(xing)(xing)進行(xing)核查和(he)驗證(zheng)。其制(zhi)作、出具(ju)的文件(jian)有虛(xu)假(jia)記載(zai)、誤(wu)導性(xing)(xing)陳述(shu)或(huo)者(zhe)重大(da)遺漏，給(gei)他人造(zao)成損(sun)失(shi)的，應當與 發(fa)行(xing)人、上(shang)市(shi)公司承(cheng)擔連帶賠(pei)償責任，但是能夠證(zheng)明(ming)自己沒(mei)有過錯的除外(wai)。

第九章　證券業協會

第一百七十(shi)四條 證券(quan)業協(xie)會是證券(quan)業的自(zi)律(lv)性組織，是社會團體(ti)法人。

　　證(zheng)券公司(si)應當加入(ru)證(zheng)券業協會(hui)。

　　證(zheng)券業協(xie)會的權力(li)機構為全體會員(yuan)組成的會員(yuan)大會。

　　第一百七十(shi)五條(tiao) 證(zheng)券業(ye)協會章(zhang)程由會員大會制定，并報國務院證(zheng)券監督管(guan)理機(ji)構(gou)備(bei)案。

　　第一百七十六條 證券業協會履行下列職責：

　　(一)教育(yu)和組(zu)織會員遵守證券法律(lv)、行政法規；

　　(二(er))依(yi)法維(wei)護(hu)會(hui)員(yuan)的(de)合法權益，向證券監督管理機構反(fan)映(ying)會(hui)員(yuan)的(de)建議和要(yao)求；

　　(三)收集(ji)整理證券信息，為(wei)會員(yuan)提(ti)供(gong)服務；

　　(四(si))制定會(hui)員(yuan)(yuan)應(ying)遵守的(de)規則(ze)，組(zu)織會(hui)員(yuan)(yuan)單位的(de)從業人員(yuan)(yuan)的(de)業務培訓，開展(zhan)會(hui)員(yuan)(yuan)間(jian)的(de)業務交流(liu)；

　　(五)對會員之(zhi)間、會員與客戶之(zhi)間發生的證券業(ye)務糾紛進行(xing)調解；

　　(六)組織(zhi)會員就證券業的發展、運作(zuo)及有(you)關(guan)內容(rong)進行(xing)研究；

　　(七)監督(du)、檢查會(hui)員行為，對違反(fan)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規或者協(xie)會(hui)章程的，按照(zhao)規定(ding)給予紀律(lv)處(chu)分；

　　(八)證券(quan)業協會章程規定(ding)的其他職責(ze)。

　　第一百(bai)七十七條 證(zheng)券業協會(hui)設(she)理事會(hui)。理事會(hui)成員依(yi)章程的規定由(you)選舉產生。

第十(shi)章　證券監督管理(li)機構(gou)

第(di)一(yi)百七十八條 國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構依法對證(zheng)券(quan)市場(chang)實(shi)行(xing)監督管理，維護證(zheng)券(quan)市場(chang)秩(zhi)序(xu)，保障(zhang)其(qi)合法運行(xing)。

　　第一(yi)百七十九條 國務(wu)院證券監督管理機構在對證券市場實(shi)施(shi)監督管理中履行(xing)下列職責：

　　(一)依(yi)法制定有關證券市場監督管理(li)的規章、規則(ze)，并依(yi)法行使審批或者核(he)準權；

　　(二)依法對證券的發行(xing)、上(shang)市(shi)、交易、登(deng)記、存管、結算(suan)，進行(xing)監督管理；

　　(三(san))依(yi)法對證(zheng)券(quan)發行人、上市公(gong)(gong)司、證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司、證(zheng)券(quan)投資基金管(guan)理公(gong)(gong)司、證(zheng)券(quan)服(fu)務機構、證(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)、證(zheng)券(quan)登記結算機構的證(zheng)券(quan)業務活(huo)動，進行監督管(guan)理；

　　(四(si))依法制定從事證券業務人員的資(zi)格標準(zhun)和行為準(zhun)則，并監督實(shi)施；

　　(五)依(yi)法監(jian)督檢查(cha)證券發行、上市和交(jiao)易的信(xin)息(xi)公開(kai)情況；

　　(六)依法對證券業協會的(de)活動進行指(zhi)導和監督；

　　(七)依(yi)法對違(wei)反證券市(shi)場監督(du)管(guan)理法律、行(xing)(xing)政法規的(de)行(xing)(xing)為進行(xing)(xing)查處；

　　(八)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規規定的其他職責。

　　國務院證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構(gou)可以和其他國家(jia)或者地區(qu)的證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構(gou)建立監(jian)督(du)管理合作(zuo)機制，實施跨境監(jian)督(du)管理。

　　第一百(bai)八十條 國務院證券監督管理機構依(yi)法(fa)履(lv)行職責，有權采取下(xia)列措施：

　　(一)對證(zheng)券發行(xing)人、上市公司(si)、證(zheng)券公司(si)、證(zheng)券投資基金管(guan)理公司(si)、證(zheng)券服務機構(gou)、證(zheng)券交易所、證(zheng)券登記結算(suan)機構(gou)進行(xing)現場檢查；

　　(二)進入(ru)涉嫌(xian)違法行為發(fa)生場所調(diao)查取(qu)證；

　　(三(san))詢問當事人(ren)和與(yu)被調(diao)查(cha)事件(jian)有關(guan)的單位和個人(ren)，要求(qiu)其對(dui)與(yu)被調(diao)查(cha)事件(jian)有關(guan)的事項作出(chu)說(shuo)明；

　　(四)查(cha)閱、復(fu)制與被(bei)調(diao)查(cha)事(shi)件有關的財產權(quan)登記、通訊記錄(lu)等資料；

　　(五)查閱、復制當事(shi)人和與被調查事(shi)件有關(guan)(guan)的(de)單位和個人的(de)證(zheng)券交易(yi)記(ji)錄(lu)、登記(ji)過戶記(ji)錄(lu)、財(cai)務會計(ji)資(zi)料及(ji)其他相關(guan)(guan)文(wen)件和資(zi)料；對(dui)可(ke)能被轉移(yi)、隱匿或者毀損的(de)文(wen)件和資(zi)料，可(ke)以(yi)(yi)予以(yi)(yi)封存；

　　(六)查(cha)詢當事(shi)人和與被調查(cha)事(shi)件有關(guan)的單(dan)位和個(ge)人的資(zi)金(jin)賬戶(hu)(hu)、證券賬戶(hu)(hu)和銀行(xing)賬戶(hu)(hu)；對有證據證明已經或(huo)者(zhe)可能轉移或(huo)者(zhe)隱匿違法資(zi)金(jin)、證券等涉案(an)財產或(huo)者(zhe)隱匿、偽造(zao)、毀(hui)損重(zhong)要證據的，經國(guo)務院(yuan)證券監督管理機構主要負(fu)責人批(pi)準，可以凍結(jie)或(huo)者(zhe)查(cha)封；

　　(七)在調(diao)查操(cao)縱證券(quan)(quan)市場、內(nei)幕(mu)交(jiao)易等(deng)重大證券(quan)(quan)違法(fa)行為時，經國務院證券(quan)(quan)監督管理機構主(zhu)要負(fu)責人批準(zhun)，可以限制被調(diao)查事件當事人的(de)證券(quan)(quan)買(mai)賣，但限制的(de)期限不得超過十五個交(jiao)易日(ri)；案情復雜的(de)，可以延長十五個交(jiao)易日(ri)。

　　第(di)一(yi)百(bai)八十一(yi)條(tiao) 國(guo)務院證券監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管理機構依法(fa)(fa)履行職(zhi)責(ze)，進(jin)行監(jian)(jian)督(du)(du)(du)檢(jian)查(cha)(cha)或(huo)者調(diao)(diao)查(cha)(cha)，其監(jian)(jian)督(du)(du)(du)檢(jian)查(cha)(cha)、調(diao)(diao)查(cha)(cha)的人(ren)員(yuan)不得少(shao)于二(er)人(ren)，并應當出(chu)示合法(fa)(fa)證件和(he)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)檢(jian)查(cha)(cha)、調(diao)(diao)查(cha)(cha)通知書。監(jian)(jian)督(du)(du)(du)檢(jian)查(cha)(cha)、調(diao)(diao)查(cha)(cha)的人(ren)員(yuan)少(shao)于二(er)人(ren)或(huo)者未出(chu)示合法(fa)(fa)證件和(he)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)檢(jian)查(cha)(cha)、調(diao)(diao)查(cha)(cha)通知書的，被檢(jian)查(cha)(cha)、調(diao)(diao)查(cha)(cha)的單位有權(quan)拒絕。

　　第(di)一百八(ba)十二條 國務院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)構工作人(ren)員必須忠于職(zhi)守，依法辦事，公正廉潔(jie)，不(bu)得利用職(zhi)務便(bian)利牟取不(bu)正當利益，不(bu)得泄露(lu)所(suo)知悉的有關單位和(he)個人(ren)的商業(ye)秘密。

　　第一百八十三條 國務院證券監督管理機構(gou)依法(fa)履行職責(ze)，被(bei)檢查、調查的單位和個人應當配合，如(ru)實提供有關文件和資料，不得(de)拒(ju)絕(jue)、阻礙和隱瞞。

　　第一百八十(shi)四條 國務(wu)院證(zheng)券監督管理機構(gou)依(yi)法制定的規章、規則和監督管理工作制度應當(dang)公開。

　　國務(wu)院(yuan)證(zheng)(zheng)券監督(du)管理機(ji)構依據(ju)調查(cha)結果(guo)，對證(zheng)(zheng)券違法行為作出(chu)的(de)處罰決(jue)定，應當(dang)公開(kai)。

　　第一百八(ba)十(shi)五條 國務(wu)院(yuan)證券監督(du)管理機(ji)(ji)構(gou)應當與國務(wu)院(yuan)其(qi)他金(jin)融監督(du)管理機(ji)(ji)構(gou)建立監督(du)管理信息(xi)共(gong)享機(ji)(ji)制。

　　國務院證券監督管理機構依法履(lv)行職責，進行監督檢查(cha)(cha)或者調查(cha)(cha)時，有關部門應當予以配合。

　　第一百八十六條 國務(wu)院證(zheng)券監督管理機構依法履行職責，發現證(zheng)券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案(an)件移送(song)司(si)法機關處理。

　　第(di)一百八(ba)十(shi)七條 國(guo)務院證券監(jian)督(du)管(guan)理機構的人員不得在被監(jian)管(guan)的機構中任職。

第十一章　法律責任

第一百八十(shi)八條 未經(jing)法(fa)定機關(guan)核準，擅自公(gong)(gong)開(kai)或(huo)者(zhe)變相(xiang)公(gong)(gong)開(kai)發行證券的，責令停止(zhi)發行，退還所募資(zi)(zi)金并(bing)加算銀(yin)行同(tong)期存款利息，處以(yi)非法(fa)所募資(zi)(zi)金金額百分(fen)之(zhi)一以(yi)上百分(fen)之(zhi)五以(yi)下 的罰(fa)(fa)款；對擅自公(gong)(gong)開(kai)或(huo)者(zhe)變相(xiang)公(gong)(gong)開(kai)發行證券設(she)立的公(gong)(gong)司，由(you)依法(fa)履(lv)行監督管理職責的機構或(huo)者(zhe)部門會同(tong)縣(xian)級(ji)以(yi)上地方(fang)人民政府予(yu)以(yi)取締。對直(zhi)(zhi)接負責的主(zhu)管人員(yuan)和(he)其 他直(zhi)(zhi)接責任人員(yuan)給予(yu)警(jing)告，并(bing)處以(yi)三(san)(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)上三(san)(san)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)(fa)款。

　　第一(yi)(yi)百八十(shi)九條 發(fa)行(xing)人(ren)不符合(he)發(fa)行(xing)條件(jian)，以(yi)(yi)(yi)(yi)欺騙手段(duan)騙取發(fa)行(xing)核準(zhun)，尚(shang)未發(fa)行(xing)證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)，處以(yi)(yi)(yi)(yi)三(san)十(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)六(liu)十(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)；已(yi)經發(fa)行(xing)證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)，處以(yi)(yi)(yi)(yi)非法所募資金金額百分之(zhi)一(yi)(yi)以(yi)(yi)(yi)(yi) 上(shang)(shang)百分之(zhi)五以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。對直(zhi)(zhi)接負責的(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其(qi)他(ta)直(zhi)(zhi)接責任人(ren)員(yuan)處以(yi)(yi)(yi)(yi)三(san)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)三(san)十(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)(kuan)。

　　發(fa)行人的(de)控股股東(dong)、實際(ji)控制人指(zhi)使從事前款違(wei)法行為的(de)，依照(zhao)前款的(de)規定處罰。

　　第(di)一(yi)百(bai)九十條 證券(quan)公司承銷或者代理買賣未經(jing)核(he)準(zhun)擅(shan)自公開發行的(de)(de)證券(quan)的(de)(de)，責(ze)(ze)令停止承銷或者代理買賣，沒收違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得，并(bing)處以(yi)違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得一(yi)倍(bei)(bei)以(yi)上(shang)五(wu)倍(bei)(bei)以(yi)下的(de)(de)罰款；沒有違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得 或者違(wei)法(fa)所(suo)(suo)得不足(zu)三十萬(wan)元的(de)(de)，處以(yi)三十萬(wan)元以(yi)上(shang)六十萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)罰款。給投資(zi)(zi)者造成損失的(de)(de)，應當與發行人(ren)承擔連(lian)帶賠償(chang)責(ze)(ze)任。對直接負責(ze)(ze)的(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其(qi)他直接 責(ze)(ze)任人(ren)員(yuan)給予(yu)警告(gao)，撤銷任職(zhi)資(zi)(zi)格或者證券(quan)從業(ye)資(zi)(zi)格，并(bing)處以(yi)三萬(wan)元以(yi)上(shang)三十萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)罰款。

　　第一百九十(shi)一條(tiao) 證券公司承(cheng)銷證券，有下列行為之一的(de)(de)，責令(ling)改正，給予(yu)警告(gao)，沒收違法所得，可(ke)以(yi)(yi)并處三十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)六十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款；情(qing)節(jie)嚴(yan)重(zhong)(zhong)的(de)(de)，暫停或(huo)者(zhe)撤(che)銷相關(guan)業務許(xu) 可(ke)。給其他(ta)證券承(cheng)銷機構或(huo)者(zhe)投資者(zhe)造成損失的(de)(de)，依法承(cheng)擔賠償責任。對直(zhi)接負責的(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)員和其他(ta)直(zhi)接責任人(ren)(ren)員給予(yu)警告(gao)，可(ke)以(yi)(yi)并處三萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)三十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa) 款；情(qing)節(jie)嚴(yan)重(zhong)(zhong)的(de)(de)，撤(che)銷任職(zhi)資格(ge)或(huo)者(zhe)證券從業資格(ge)：

　　(一)進行虛假的(de)(de)或者(zhe)誤導投資者(zhe)的(de)(de)廣告(gao)或者(zhe)其他(ta)宣傳推介(jie)活動；

　　(二)以(yi)不正當競爭手(shou)段招攬承銷業務；

　　(三)其他違反證券承銷業(ye)務規定的(de)行(xing)為。

　　第一百(bai)九十二(er)條 保薦(jian)人(ren)出(chu)具有(you)虛假記載、誤導性陳述或(huo)(huo)者重大遺漏(lou)的保薦(jian)書，或(huo)(huo)者不履行其(qi)他法定職責(ze)的，責(ze)令改正，給予警告(gao)，沒收業(ye)務(wu)收入(ru)，并(bing)處以(yi)(yi)業(ye)務(wu)收入(ru)一倍(bei)以(yi)(yi)上五倍(bei)以(yi)(yi)下 的罰(fa)款；情節嚴重的，暫停或(huo)(huo)者撤銷相關業(ye)務(wu)許(xu)可(ke)。對直(zhi)接負責(ze)的主管人(ren)員和其(qi)他直(zhi)接責(ze)任人(ren)員給予警告(gao)，并(bing)處以(yi)(yi)三(san)萬元以(yi)(yi)上三(san)十萬元以(yi)(yi)下的罰(fa)款；情節嚴重的，撤 銷任職資格或(huo)(huo)者證券從業(ye)資格。

　　第(di)一百九十三(san)(san)條 發行(xing)人、上市公司或者(zhe)其他信(xin)息(xi)披(pi)(pi)露義務人未按(an)照(zhao)規(gui)定(ding)披(pi)(pi)露信(xin)息(xi)，或者(zhe)所(suo)披(pi)(pi)露的信(xin)息(xi)有虛假記載(zai)、誤導(dao)性陳述或者(zhe)重大遺漏的，責令改(gai)正，給(gei)予(yu)警(jing)告，并處(chu)以(yi)三(san)(san)十萬(wan) 元(yuan)(yuan)以(yi)上六十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)款。對直接負責的主管人員和其他直接責任(ren)人員給(gei)予(yu)警(jing)告，并處(chu)以(yi)三(san)(san)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上三(san)(san)十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)(xia)的罰(fa)款。

　　發行(xing)人、上市公司(si)或(huo)者(zhe)(zhe)其他信息(xi)披露義務人未按(an)照規定(ding)報(bao)送有關報(bao)告，或(huo)者(zhe)(zhe)報(bao)送的(de)報(bao)告有虛假(jia)記載、誤導性陳述或(huo)者(zhe)(zhe)重大遺漏的(de)，責(ze)令改正，給予(yu)警告， 并(bing)處以(yi)(yi)三(san)(san)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上六十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰款(kuan)。對直接(jie)負責(ze)的(de)主管人員和其他直接(jie)責(ze)任人員給予(yu)警告，并(bing)處以(yi)(yi)三(san)(san)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上三(san)(san)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰款(kuan)。

　　發行人、上市公司或者其他信息披露(lu)義(yi)務(wu)人的控(kong)股股東、實際控(kong)制人指使(shi)從事前(qian)兩款(kuan)違法行為(wei)的，依照前(qian)兩款(kuan)的規定處罰。

　　第一(yi)百九十(shi)四條 發行人(ren)、上市公司擅自改(gai)(gai)變公開發行證券所(suo)募(mu)集(ji)資(zi)金(jin)的用(yong)途的，責令改(gai)(gai)正，對直接負責的主管人(ren)員和其他直接責任(ren)人(ren)員給予警告(gao)，并處以(yi)三萬元以(yi)上三十(shi)萬元以(yi)下的罰款。

　　發行(xing)(xing)人(ren)(ren)、上市公司(si)的(de)(de)控股股東、實際控制人(ren)(ren)指使從事前款(kuan)違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為的(de)(de)，給予警告，并處(chu)以(yi)三十萬(wan)元以(yi)上六(liu)十萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)。對直接負責的(de)(de)主管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)和其(qi)他直接責任(ren)人(ren)(ren)員(yuan)依照(zhao)前款(kuan)的(de)(de)規定處(chu)罰。

　　第(di)一百九十(shi)五(wu)條 上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)的(de)董事、監(jian)事、高(gao)級(ji)管(guan)理人員、持有(you)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)份百分之五(wu)以上(shang)(shang)的(de)股(gu)(gu)東，違反本(ben)法第(di)四十(shi)七(qi)條的(de)規(gui)定買賣本(ben)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)票的(de)，給予警告，可(ke)以并處三萬元(yuan)以上(shang)(shang)十(shi)萬元(yuan)以下的(de)罰(fa)款(kuan)。

第一百九十六條 非法(fa)(fa)(fa)開設證券交易(yi)場所的(de)，由縣級以(yi)(yi)上(shang)人(ren)民政府予(yu)以(yi)(yi)取締，沒收違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得一倍以(yi)(yi)上(shang)五倍以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)款；沒有違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)(fa)所得不足(zu)十萬元(yuan)的(de)，處(chu) 以(yi)(yi)十萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五十萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)款。對直(zhi)接負責的(de)主管人(ren)員和其他直(zhi)接責任人(ren)員給予(yu)警告，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)三萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三十萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)(xia)的(de)罰(fa)款。

　　第一(yi)百九十七條(tiao) 未經(jing)批準(zhun)，擅自設立(li)證(zheng)券(quan)公司或者非法(fa)(fa)(fa)(fa)經(jing)營證(zheng)券(quan)業(ye)務的(de)(de)，由證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構(gou)予以(yi)(yi)取締，沒收違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)；沒有違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)或 者違(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)不足(zu)三(san)(san)十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)，處以(yi)(yi)三(san)(san)十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上六十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa)款(kuan)。對直接負責的(de)(de)主管(guan)人員和其他直接責任人員給(gei)予警告，并處以(yi)(yi)三(san)(san)萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上三(san)(san)十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)(fa) 款(kuan)。

　　第(di)一百九十八條 違反本法規定(ding)，聘任不具(ju)有任職資(zi)格(ge)(ge)、證券(quan)從業資(zi)格(ge)(ge)的(de)人(ren)員的(de)，由證券(quan)監督管理機構(gou)責令改正，給予警告，可以(yi)并處(chu)十萬元(yuan)以(yi)上(shang)三十萬元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款；對直接負(fu)責的(de)主管人(ren)員給予警告，可以(yi)并處(chu)三萬元(yuan)以(yi)上(shang)十萬元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。

　　第(di)一百九(jiu)十九(jiu)條 法(fa)律、行(xing)(xing)政法(fa)規規定(ding)禁(jin)止(zhi)參與股(gu)票交易的(de)(de)(de)人員，直接或者(zhe)以化(hua)名、借他(ta)人名義持(chi)有(you)、買賣(mai)股(gu)票的(de)(de)(de)，責令依(yi)法(fa)處理非(fei)法(fa)持(chi)有(you)的(de)(de)(de)股(gu)票，沒(mei)收違法(fa)所得(de)，并處以買賣(mai)股(gu)票等值以下的(de)(de)(de)罰款；屬于國家工作人員的(de)(de)(de)，還(huan)應當(dang)依(yi)法(fa)給予行(xing)(xing)政處分。

　　第二百條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記結(jie)算機構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務機構的從業人員(yuan)或(huo)(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業協(xie)會(hui)的工作人員(yuan)，故(gu)意提(ti)供虛假資(zi)料，隱匿(ni)、偽造(zao)、篡改(gai)或(huo)(huo)者(zhe)毀損交易記錄，誘騙(pian) 投資(zi)者(zhe)買賣證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的，撤銷證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)從業資(zi)格，并(bing)處以三萬(wan)元以上十(shi)萬(wan)元以下的罰款；屬于國(guo)家工作人員(yuan)的，還(huan)應當(dang)依法給予行(xing)政處分。

　　第(di)二百零一(yi)條 為股(gu)票(piao)的發(fa)行、上市、交易出具審計報告(gao)、資產(chan)評估報告(gao)或(huo)者法(fa)律意(yi)見(jian)書等(deng)文件(jian)的證(zheng)券服務(wu)機構和人(ren)員，違(wei)反(fan)本(ben)法(fa)第(di)四(si)十五條的規定買(mai)賣(mai)股(gu)票(piao)的，責令依(yi)法(fa)處(chu)理(li)非法(fa)持有的股(gu)票(piao)，沒收(shou)違(wei)法(fa)所(suo)得，并處(chu)以買(mai)賣(mai)股(gu)票(piao)等(deng)值以下的罰款。

　　第二(er)百零二(er)條(tiao) 證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易內幕信(xin)(xin)息的(de)(de)(de)知情人(ren)或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)非法(fa)獲取(qu)內幕信(xin)(xin)息的(de)(de)(de)人(ren)，在涉及證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)發(fa)行、交(jiao)易或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)其他(ta)對證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)價格有重大(da)影響的(de)(de)(de)信(xin)(xin)息公開前，買(mai)賣該證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)，或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)泄(xie)露該信(xin)(xin)息， 或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)建(jian)議他(ta)人(ren)買(mai)賣該證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)，責令依法(fa)處(chu)理非法(fa)持有的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)，沒收(shou)違法(fa)所得(de)(de)，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)違法(fa)所得(de)(de)一倍以(yi)(yi)上(shang)五倍以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款；沒有違法(fa)所得(de)(de)或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)違法(fa)所得(de)(de)不足三(san)(san)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)， 處(chu)以(yi)(yi)三(san)(san)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)六十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款。單位(wei)從(cong)事(shi)內幕交(jiao)易的(de)(de)(de)，還應當(dang)對直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)(de)主(zhu)管人(ren)員(yuan)和其他(ta)直(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)三(san)(san)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三(san)(san)十萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款。 證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監督管理機構工作人(ren)員(yuan)進行內幕交(jiao)易的(de)(de)(de)，從(cong)重處(chu)罰(fa)。

　　第二百零三(san)條 違(wei)反(fan)本法(fa)(fa)規(gui)定，操縱(zong)(zong)證(zheng)券(quan)(quan)市場的(de)，責(ze)令依(yi)法(fa)(fa)處理非法(fa)(fa)持有(you)的(de)證(zheng)券(quan)(quan)，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)(de)，并處以(yi)(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)(de)一(yi)倍以(yi)(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)；沒(mei)有(you)違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)(de)或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)(de)不足三(san)十萬(wan) 元的(de)，處以(yi)(yi)(yi)(yi)三(san)十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)上三(san)百萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。單位操縱(zong)(zong)證(zheng)券(quan)(quan)市場的(de)，還(huan)應當對直接負責(ze)的(de)主管人員和其他(ta)直接責(ze)任人員給予(yu)警告，并處以(yi)(yi)(yi)(yi)十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)上六(liu)十萬(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)下 的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。

　　第二(er)百零四條 違反法律(lv)規定(ding)，在限(xian)制轉讓期限(xian)內買賣證券(quan)的(de)，責令改正，給予警告，并處以(yi)買賣證券(quan)等值(zhi)以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。對(dui)直接負責的(de)主管(guan)人員(yuan)和其他(ta)直接責任人員(yuan)給予警告，并處以(yi)三萬元以(yi)上三十萬元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。

　　第二百零五條 證(zheng)券(quan)公司(si)違反本法規定，為客戶買賣證(zheng)券(quan)提供融(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)的，沒收違法所得，暫(zan)停或者(zhe)(zhe)撤(che)銷相關(guan)業務許可(ke)，并處以(yi)(yi)非法融(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)等值以(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)。對直(zhi)接負責的主(zhu)管人(ren) 員(yuan)和其他直(zhi)接責任人(ren)員(yuan)給予警告，撤(che)銷任職資(zi)(zi)格(ge)或者(zhe)(zhe)證(zheng)券(quan)從業資(zi)(zi)格(ge)，并處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三(san)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

　　第二(er)百(bai)零(ling)六條(tiao) 違(wei)(wei)(wei)反本法第七(qi)十八條(tiao)第一款(kuan)、第三款(kuan)的(de)規定，擾亂證(zheng)券市場的(de)，由證(zheng)券監督管理機構責令(ling)改正，沒收違(wei)(wei)(wei)法所得(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)(wei)(wei)法所得(de)一倍以(yi)(yi)上五(wu)倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；沒有違(wei)(wei)(wei)法所得(de)或者違(wei)(wei)(wei)法所得(de)不(bu)足三萬(wan)元(yuan)的(de)，處以(yi)(yi)三萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上二(er)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。

　　第二百零七(qi)條 違反(fan)本法(fa)第七(qi)十(shi)八條第二款(kuan)的(de)規(gui)定，在證(zheng)券(quan)交易(yi)活動中作(zuo)出虛(xu)假陳述或者(zhe)信(xin)息(xi)誤導(dao)的(de)，責令改正，處以(yi)(yi)三萬元以(yi)(yi)上二十(shi)萬元以(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)；屬于國(guo)家工(gong)作(zuo)人員的(de)，還應(ying)當依法(fa)給予行政(zheng)處分。

　　第二百零八條 違(wei)反(fan)本法(fa)規定，法(fa)人(ren)以(yi)(yi)他(ta)人(ren)名義設立賬戶(hu)(hu)或(huo)者利用他(ta)人(ren)賬戶(hu)(hu)買(mai)賣證(zheng)券的(de)，責(ze)令改正(zheng)，沒(mei)收(shou)違(wei)法(fa)所(suo)得，并處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得一倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)五倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款；沒(mei)有違(wei)法(fa)所(suo)得或(huo)者違(wei) 法(fa)所(suo)得不足三(san)萬(wan)元(yuan)的(de)，處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三(san)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。對直接負責(ze)的(de)主(zhu)管人(ren)員和(he)其(qi)他(ta)直接責(ze)任人(ren)員給予(yu)警告(gao)，并處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。

　　證券(quan)公司為(wei)前款規(gui)定的(de)違法行為(wei)提供自己或者(zhe)(zhe)他(ta)人(ren)(ren)的(de)證券(quan)交易(yi)賬戶的(de)，除(chu)依照前款的(de)規(gui)定處罰外，還應當撤銷直(zhi)接負責(ze)的(de)主(zhu)管人(ren)(ren)員和其他(ta)直(zhi)接責(ze)任人(ren)(ren)員的(de)任職(zhi)資格或者(zhe)(zhe)證券(quan)從業資格。

　　第二百零九條 證(zheng)券公司違(wei)反本法規(gui)定，假(jia)借(jie)他(ta)人名義或(huo)者以(yi)(yi)個人名義從事證(zheng)券自(zi)(zi)營業務的(de)，責(ze)令改正，沒收違(wei)法所得，并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法所得一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)五(wu)倍以(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)；沒有(you)違(wei)法所得或(huo) 者違(wei)法所得不足三十萬元(yuan)(yuan)的(de)，處(chu)以(yi)(yi)三十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)六十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)；情節嚴重(zhong)的(de)，暫停或(huo)者撤銷(xiao)證(zheng)券自(zi)(zi)營業務許(xu)可。對直接負責(ze)的(de)主管人員和其他(ta)直接責(ze)任(ren)人員給(gei) 予警告，撤銷(xiao)任(ren)職資格或(huo)者證(zheng)券從業資格，并處(chu)以(yi)(yi)三萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰款(kuan)。

　　第二百一(yi)(yi)十條 證券(quan)公司違(wei)(wei)背客戶(hu)的(de)委托買賣證券(quan)、辦理交易事項，或者違(wei)(wei)背客戶(hu)真(zhen)實意(yi)思(si)表示，辦理交易以外的(de)其他事項的(de)，責令改(gai)正，處以一(yi)(yi)萬(wan)元以上十萬(wan)元以下(xia)的(de)罰(fa)款。給客戶(hu)造成(cheng)損失的(de)，依法承擔(dan)賠償(chang)責任。

　　第二百(bai)一(yi)(yi)十(shi)一(yi)(yi)條 證券(quan)公司、證券(quan)登記結算機(ji)構(gou)挪用客戶的(de)(de)資金或者證券(quan)，或者未經客戶的(de)(de)委(wei)托，擅自為客戶買(mai)賣證券(quan)的(de)(de)，責令改正，沒收違法(fa)所(suo)得(de)，并(bing)處以(yi)(yi)違法(fa)所(suo)得(de)一(yi)(yi)倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi) 下的(de)(de)罰款；沒有(you)違法(fa)所(suo)得(de)或者違法(fa)所(suo)得(de)不足十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的(de)(de)，處以(yi)(yi)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上六十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款；情節嚴重的(de)(de)，責令關閉或者撤銷(xiao)相關業務許可。對直接負責的(de)(de)主管(guan)人員(yuan) 和其(qi)他直接責任人員(yuan)給予警告，撤銷(xiao)任職資格(ge)或者證券(quan)從業資格(ge)，并(bing)處以(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上三十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款。

　　第二百一十二條 證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)辦理(li)經紀業(ye)(ye)務，接(jie)(jie)受客(ke)戶的全權委托買賣證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)的，或者證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)對客(ke)戶買賣證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)的收(shou)益或者賠償(chang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)買賣的損失作出(chu)承(cheng)諾的，責(ze)令改(gai)正，沒收(shou)違(wei)法所得，并 處以五萬(wan)(wan)元以上二十萬(wan)(wan)元以下(xia)的罰款，可以暫(zan)停或者撤(che)銷相關業(ye)(ye)務許(xu)可。對直接(jie)(jie)負責(ze)的主管(guan)人員和其他(ta)直接(jie)(jie)責(ze)任人員給予警告，并處以三萬(wan)(wan)元以上十萬(wan)(wan)元以下(xia)的罰 款，可以撤(che)銷任職資格(ge)或者證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)(ye)資格(ge)。

　　第(di)二(er)百一十三條 收(shou)(shou)購(gou)人(ren)未(wei)按(an)照(zhao)本法(fa)規定履(lv)行上市公司(si)收(shou)(shou)購(gou)的(de)(de)公告(gao)、發出收(shou)(shou)購(gou)要約(yue)等義(yi)務的(de)(de)，責(ze)令改(gai)(gai)正(zheng)(zheng)，給(gei)(gei)予(yu)警告(gao)，并(bing)(bing)處以(yi)十萬元以(yi) 上三十萬元以(yi)下的(de)(de)罰(fa)款；在改(gai)(gai)正(zheng)(zheng)前，收(shou)(shou)購(gou)人(ren)對(dui)其(qi)收(shou)(shou)購(gou)或(huo)者(zhe)通過(guo)協議、其(qi)他安排與他人(ren)共同收(shou)(shou)購(gou)的(de)(de)股份不(bu)得(de)行使表決權。對(dui)直(zhi)接負責(ze)的(de)(de)主管人(ren)員和其(qi)他直(zhi)接責(ze)任(ren)人(ren)員給(gei)(gei) 予(yu)警告(gao)，并(bing)(bing)處以(yi)三萬元以(yi)上三十萬元以(yi)下的(de)(de)罰(fa)款。

　　第二百一十四條 收(shou)購(gou)人(ren)(ren)或者收(shou)購(gou)人(ren)(ren)的(de)控股股東(dong)，利用上(shang)市公司(si)收(shou)購(gou)，損害被收(shou)購(gou)公司(si)及其股東(dong)的(de)合法(fa)權益(yi)的(de)，責令改(gai)正，給(gei)予(yu)警(jing)告；情(qing)節(jie)嚴重的(de)，并(bing)處(chu)以(yi)十萬元以(yi)上(shang)六十萬元以(yi)下的(de) 罰(fa)款。給(gei)被收(shou)購(gou)公司(si)及其股東(dong)造成損失的(de)，依法(fa)承擔(dan)賠償責任。對直接(jie)負責的(de)主管人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其他直接(jie)責任人(ren)(ren)員(yuan)給(gei)予(yu)警(jing)告，并(bing)處(chu)以(yi)三萬元以(yi)上(shang)三十萬元以(yi)下的(de)罰(fa)款。

第二百(bai)一(yi)十五條 證券(quan)公司及其從業人員違(wei)反本法規定，私下(xia)接受客戶委(wei)托買賣(mai)證券(quan)的(de)，責令改正，給(gei)予警(jing)告(gao)，沒收違(wei)法所得(de)，并處以(yi)違(wei)法所得(de)一(yi)倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下(xia)的(de)罰款；沒有違(wei)法所得(de)或者違(wei)法所得(de)不足十萬元(yuan)(yuan)的(de)，處以(yi)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)上三十萬元(yuan)(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰款。

　　第二百一十六(liu)條(tiao) 證券公(gong)司違反規定，未經(jing)批準經(jing)營非上市證券的交易的，責令(ling)改正(zheng)，沒收違法(fa)所得(de)(de)，并處以(yi)(yi)違法(fa)所得(de)(de)一倍(bei)以(yi)(yi)上五倍(bei)以(yi)(yi)下的罰款。

　　第二百一十七條 證券公(gong)司成立(li)后，無正當理由(you)超(chao)過三個月未開始營(ying)業(ye)(ye)的(de)，或者開業(ye)(ye)后自行(xing)停業(ye)(ye)連(lian)續三個月以上的(de)，由(you)公(gong)司登記機關吊銷(xiao)其(qi)公(gong)司營(ying)業(ye)(ye)執照。

　　第二(er)百一十八條(tiao) 證(zheng)券公司(si)違(wei)反本(ben)法第一百二(er)十九條(tiao)的規定，擅自設(she)立(li)、收購、撤(che)銷分支機構(gou)，或者合并(bing)、分立(li)、停業、解散、破產，或者在境外設(she)立(li)、收購、參股證(zheng)券經營(ying)機構(gou)的， 責令改正(zheng)，沒(mei)收違(wei)法所(suo)得(de)(de)，并(bing)處(chu)(chu)以(yi)違(wei)法所(suo)得(de)(de)一倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下的罰(fa)款(kuan)；沒(mei)有違(wei)法所(suo)得(de)(de)或者違(wei)法所(suo)得(de)(de)不足十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)的，處(chu)(chu)以(yi)十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)六十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的罰(fa)款(kuan)。對直接負責 的主管(guan)人(ren)員(yuan)給予(yu)警告，并(bing)處(chu)(chu)以(yi)三萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)十萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)下的罰(fa)款(kuan)。

　　證券公司違反(fan)本法第一百二十(shi)(shi)九(jiu)條的(de)規定，擅自變更有關(guan)事項的(de)，責令改正，并處(chu)以十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以上三十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。對直(zhi)接(jie)負責的(de)主管人員給予(yu)警告，并處(chu)以五(wu)萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。

　　第二百一(yi)十(shi)九條 證券(quan)公司違反本法規(gui)定，超出業務許(xu)可范圍經營證券(quan)業務的(de)，責(ze)令改正(zheng)，沒收違法所(suo)得，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)違法所(suo)得一(yi)倍(bei)(bei)以(yi)(yi)(yi)上五倍(bei)(bei)以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)(fa)款；沒有違法所(suo)得或者違法所(suo)得不足 三(san)十(shi)萬元的(de)，處(chu)以(yi)(yi)(yi)三(san)十(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)上六(liu)十(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)下罰(fa)(fa)款；情節嚴重的(de)，責(ze)令關閉。對直(zhi)接負(fu)責(ze)的(de)主(zhu)管人員和其(qi)他直(zhi)接責(ze)任人員給予(yu)警告，撤銷(xiao)任職資格(ge)或者證券(quan)從業資 格(ge)，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)三(san)萬元以(yi)(yi)(yi)上十(shi)萬元以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)(fa)款。

　　第二百二十(shi)條 證(zheng)(zheng)券公司對(dui)其證(zheng)(zheng)券經紀業務、證(zheng)(zheng)券承銷業務、證(zheng)(zheng)券自營(ying)業務、證(zheng)(zheng)券資(zi)產管理(li)業務，不依法分開辦理(li)，混合(he)操(cao)作的(de)(de)(de)，責(ze)令改正，沒(mei)收違法所(suo)得(de)，并處(chu)以三(san)十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以上六 十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以下(xia)的(de)(de)(de)罰款；情節嚴重的(de)(de)(de)，撤銷相關業務許可。對(dui)直接負責(ze)的(de)(de)(de)主管人(ren)員(yuan)(yuan)和其他直接責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)(yuan)給(gei)予警(jing)告，并處(chu)以三(san)萬(wan)元(yuan)(yuan)以上十(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以下(xia)的(de)(de)(de)罰款；情節嚴重的(de)(de)(de)，撤 銷任(ren)職資(zi)格或者證(zheng)(zheng)券從業資(zi)格。

　　第二(er)百(bai)二(er)十一(yi)條 提交虛(xu)假證(zheng)(zheng)明文件或(huo)者采取其他欺詐手段隱瞞重(zhong)要事實騙取證(zheng)(zheng)券業(ye)務(wu)許(xu)可的，或(huo)者證(zheng)(zheng)券公司在證(zheng)(zheng)券交易中有嚴(yan)重(zhong)違(wei)法行為，不再具備經(jing)營資格的，由證(zheng)(zheng)券監督管(guan)理機構撤(che)銷(xiao)證(zheng)(zheng)券業(ye)務(wu)許(xu)可。

　　第二(er)百二(er)十(shi)二(er)條 證券(quan)公(gong)(gong)司或(huo)者(zhe)其(qi)股東、實際(ji)控制人(ren)違(wei)反規(gui)定，拒不向證券(quan)監督管(guan)理機構報(bao)送或(huo)者(zhe)提(ti)供(gong)(gong)經(jing)營管(guan)理信息(xi)(xi)和資料，或(huo)者(zhe)報(bao)送、提(ti)供(gong)(gong)的(de)經(jing)營管(guan)理信息(xi)(xi)和資料有虛(xu)假記(ji)載(zai)、誤導 性(xing)陳述或(huo)者(zhe)重大遺漏的(de)，責令改正，給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)(bing)處(chu)以(yi)三(san)(san)萬元(yuan)以(yi)上三(san)(san)十(shi)萬元(yuan)以(yi)下的(de)罰款(kuan)，可以(yi)暫(zan)停或(huo)者(zhe)撤(che)銷(xiao)證券(quan)公(gong)(gong)司相關業(ye)務許可。對直接負責的(de)主管(guan)人(ren)員和其(qi)他直 接責任(ren)人(ren)員，給(gei)予警(jing)告(gao)，并(bing)(bing)處(chu)以(yi)三(san)(san)萬元(yuan)以(yi)下的(de)罰款(kuan)，可以(yi)撤(che)銷(xiao)任(ren)職資格或(huo)者(zhe)證券(quan)從(cong)業(ye)資格。

　　證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)為其(qi)股(gu)東或者股(gu)東的關(guan)聯人提供(gong)融(rong)資或者擔保的，責令改正(zheng)，給予(yu)警告，并處以(yi)(yi)十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上三(san)(san)十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款。對直(zhi)接(jie)負責的主管人員和其(qi)他 直(zhi)接(jie)責任人員，處以(yi)(yi)三(san)(san)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上十萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款。股(gu)東有過錯的，在按照要求改正(zheng)前，國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構可以(yi)(yi)限制其(qi)股(gu)東權利(li)；拒不(bu)改正(zheng)的，可以(yi)(yi)責令其(qi)轉(zhuan) 讓所持證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)股(gu)權。

　　第二百二十三條 證(zheng)券服務(wu)(wu)機構未勤勉盡責(ze)(ze)，所制作、出具的文件有虛(xu)假記載、誤導性陳述或者重大(da)遺漏的，責(ze)(ze)令改正(zheng)，沒收(shou)(shou)業(ye)務(wu)(wu)收(shou)(shou)入(ru)，暫停或者撤銷(xiao)證(zheng)券服務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)許可，并處(chu)以(yi)(yi)業(ye)務(wu)(wu) 收(shou)(shou)入(ru)一倍以(yi)(yi)上(shang)五(wu)倍以(yi)(yi)下的罰款(kuan)(kuan)。對(dui)直接(jie)負責(ze)(ze)的主管(guan)人員(yuan)(yuan)和其他直接(jie)責(ze)(ze)任人員(yuan)(yuan)給予(yu)警告(gao)，撤銷(xiao)證(zheng)券從業(ye)資格，并處(chu)以(yi)(yi)三萬元以(yi)(yi)上(shang)十萬元以(yi)(yi)下的罰款(kuan)(kuan)。

　　第(di)二百二十四(si)條 違反本法規定，發行、承(cheng)銷公司債券的(de)，由國務(wu)院(yuan)授權的(de)部門(men)依照本法有關規定予以處罰。

　　第(di)二百二十(shi)(shi)五條 上市公司(si)(si)、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)(si)、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結(jie)算(suan)機(ji)構、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)服務機(ji)構，未(wei)按照有關(guan)(guan)(guan)規定保存有關(guan)(guan)(guan)文件和資料的(de)(de)，責(ze)令改正，給予警告(gao)，并處以(yi)三萬(wan)(wan)元以(yi)上三十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元 以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰款；隱匿、偽(wei)造(zao)、篡改或者(zhe)毀損有關(guan)(guan)(guan)文件和資料的(de)(de)，給予警告(gao)，并處以(yi)三十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)上六十(shi)(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰款。

　　第二百(bai)二十(shi)六條 未經國務(wu)院證券(quan)監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)批準，擅(shan)自設立證券(quan)登記結算(suan)機(ji)構(gou)的，由(you)證券(quan)監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)予以(yi)(yi)取締，沒收違(wei)法(fa)所得(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)所得(de)一倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下的罰款。

　　投資咨(zi)詢機構(gou)(gou)、財(cai)務顧(gu)問機構(gou)(gou)、資信評級(ji)機構(gou)(gou)、資產評估機構(gou)(gou)、會計師事務所未經(jing)批準，擅自(zi)從(cong)事證券服(fu)務業務的(de)，責令改正，沒收(shou)違(wei)法所得，并處以違(wei)法所得一(yi)倍以上(shang)五倍以下的(de)罰款。

　　證(zheng)(zheng)券登記結算機構(gou)、證(zheng)(zheng)券服(fu)務機構(gou)違(wei)反(fan)本(ben)法(fa)(fa)(fa)規定或(huo)者依法(fa)(fa)(fa)制定的(de)業務規則的(de)，由(you)證(zheng)(zheng)券監督管(guan)理機構(gou)責(ze)令改正，沒(mei)收違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)，并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)上五(wu) 倍以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)(fa)款；沒(mei)有(you)違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)或(huo)者違(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得(de)不足十萬(wan)元(yuan)的(de)，處(chu)以(yi)(yi)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上三十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)(fa)款；情節嚴重(zhong)的(de)，責(ze)令關(guan)閉或(huo)者撤銷證(zheng)(zheng)券服(fu)務業務許(xu)可。

　　第二(er)百二(er)十七條 國務院證券監督(du)管(guan)理機構或者國務院授(shou)權的部門有(you)下列情形之一的，對(dui)直接負責(ze)(ze)的主管(guan)人員和其他(ta)直接責(ze)(ze)任(ren)人員，依法給予行政處(chu)分：

　　(一)對不(bu)符合本法規(gui)定的發行證(zheng)券(quan)、設立證(zheng)券(quan)公(gong)司等(deng)申請予以(yi)核(he)準、批準的；

　　(二)違反規定(ding)采取本法第一百八十條規定(ding)的現場檢(jian)查(cha)、調查(cha)取證、查(cha)詢、凍結(jie)或者(zhe)查(cha)封等措施的；

　　(三(san))違反規(gui)定對有關機構(gou)和人員(yuan)實施(shi)行政處罰的；

　　(四)其他不依法(fa)履行(xing)職責(ze)的行(xing)為(wei)。

　　第(di)二(er)百二(er)十八條 證券監督管理機構的(de)(de)(de)工作(zuo)人員(yuan)和發(fa)行審核委員(yuan)會的(de)(de)(de)組成人員(yuan)，不履行本法(fa)規定的(de)(de)(de)職(zhi)責，濫用職(zhi)權(quan)、玩(wan)忽職(zhi)守，利(li)(li)用職(zhi)務便利(li)(li)牟取不正當利(li)(li)益，或者泄露所知悉的(de)(de)(de)有關單位和個人的(de)(de)(de)商業秘密的(de)(de)(de)，依(yi)法(fa)追究法(fa)律責任。

第二百(bai)二十九(jiu)條 證(zheng)券交易所對不(bu)符合本法規(gui)定條件的證(zheng)券上(shang)市申請(qing)予以(yi)審核(he)同(tong)意的，給予警告(gao)，沒收(shou)業(ye)務(wu)(wu)收(shou)入(ru)，并處以(yi)業(ye)務(wu)(wu)收(shou)入(ru)一倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下(xia)的罰款(kuan)。對直接(jie)(jie)負責的主(zhu)管人(ren)(ren)員(yuan)和(he)其他(ta)直接(jie)(jie)責任人(ren)(ren)員(yuan)給予警告(gao)，并處以(yi)三(san)萬元以(yi)上(shang)三(san)十萬元以(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

　　第二百三(san)十(shi)條 拒絕、阻(zu)礙證券(quan)監(jian)督(du)管理(li)機構及其工(gong)作(zuo)人員依法(fa)行(xing)使監(jian)督(du)檢查、調查職權未使用暴力、威脅(xie)方法(fa)的，依法(fa)給(gei)予(yu)治安管理(li)處罰。

　　第二百三十一條 違反本(ben)法規定，構(gou)成犯(fan)罪的，依(yi)法追究刑事責任。

　　第二百(bai)三十二條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任(ren)(ren)和繳納(na)罰(fa)款(kuan)、罰(fa)金，其財產不足以(yi)同時支付時，先承擔民事賠償責任(ren)(ren)。

　　第二(er)百三十(shi)三條 違反法(fa)律、行政法(fa)規或者國務院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構的(de)有關規定，情(qing)節嚴重的(de)，國務院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構可以對有關責任(ren)人員采取證(zheng)券(quan)市場(chang)禁入(ru)的(de)措施(shi)。

　　前(qian)款所(suo)稱(cheng)證券(quan)市(shi)場(chang)禁入，是指(zhi)在一定期(qi)限(xian)內直至(zhi)終身不得從事(shi)證券(quan)業(ye)務或者(zhe)不得擔任上市(shi)公司董(dong)事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人員(yuan)的制(zhi)度。

　　第二百三十四條(tiao) 依(yi)照本(ben)法收繳(jiao)(jiao)的罰款和(he)沒收的違(wei)法所得，全部上繳(jiao)(jiao)國庫(ku)。

　　第二百三(san)十五(wu)條 當事人對證券監督管理機構或(huo)者國(guo)務院授權的(de)部門(men)的(de)處罰決(jue)定(ding)不服的(de)，可以依(yi)法申請行政(zheng)復議，或(huo)者依(yi)法直接向人民(min)法院提起訴訟。

第十二(er)章(zhang)　附  則

第二百(bai)三十六條(tiao) 本法(fa)施(shi)行(xing)前依(yi)照行(xing)政(zheng)法(fa)規已批(pi)準在證券(quan)交易所上(shang)市交易的(de)證券(quan)繼(ji)續依(yi)法(fa)進(jin)行(xing)交易。

　　本(ben)法(fa)(fa)施行(xing)前依照行(xing)政法(fa)(fa)規和國務院金融行(xing)政管理部(bu)門(men)的(de)規定經批準設立(li)的(de)證券經營機構，不完全符合本(ben)法(fa)(fa)規定的(de)，應(ying)當在規定的(de)限(xian)期內達到本(ben)法(fa)(fa)規定的(de)要(yao)求。具體實施辦(ban)法(fa)(fa)，由國務院另行(xing)規定。

　　第二(er)百三十七條 發行(xing)人申(shen)請核(he)準公開發行(xing)股票、公司債券，應當按照(zhao)規定繳納審核(he)費用。

　　第二百三十(shi)八(ba)條(tiao) 境內企業(ye)直(zhi)接或(huo)者間(jian)接到境外(wai)發行(xing)證券(quan)或(huo)者將其證券(quan)在(zai)境外(wai)上市交易，必須經國(guo)務院(yuan)證券(quan)監督管理(li)機構(gou)依照國(guo)務院(yuan)的規定批準。

　　第二百三十九條 境(jing)內公司股票(piao)以外幣認(ren)購和交易的，具體辦(ban)法由國務院另行規定。

　　第(di)二百四十條 本法(fa)自2006年(nian)1月1日起施行。

中(zhong)華(hua)(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)主席令第(di)四十(shi)(shi)二(er)號(hao)，(1993年(nian)12月29日(ri)(ri)第(di)八(ba)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)(chang)務(wu)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)五次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)通(tong)過　根據1999年(nian)12月25日(ri)(ri)第(di)九(jiu)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)(chang)務(wu)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)十(shi)(shi)三次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi) 《關(guan)于修改(gai)〈中(zhong)華(hua)(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)公司法(fa)〉的決(jue)定》第(di)一次(ci)(ci)修正　根據2004年(nian)8月28日(ri)(ri)第(di)十(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)(chang)務(wu)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)十(shi)(shi)一次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)《關(guan)于修改(gai)〈中(zhong)華(hua)(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)(gong) 和(he)(he)國(guo)(guo)公司法(fa)〉的決(jue)定》第(di)二(er)次(ci)(ci)修正　2005年(nian)10月27日(ri)(ri)第(di)十(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)(chang)務(wu)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)十(shi)(shi)八(ba)次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)修訂 根據2013年(nian)12月28日(ri)(ri)第(di)十(shi)(shi)二(er)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)表(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)(chang)務(wu)委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)六次(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)通(tong)過《關(guan)于修改(gai)<中(zhong)華(hua)(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)海洋環境保護(hu)法(fa)>等七部法(fa)律的決(jue)定》第(di)三次(ci)(ci)修正 于2014年(nian)3月1日(ri)(ri)起實施(shi) )

目　　錄

第一章　總 則

第(di)二章　有限責任公(gong)司的設立和組織機構

第一節　設 立

第二節　組織機構

第三(san)節　一人(ren)有(you)限責任公司的特別(bie)規定

第四(si)節　國有獨資公司的特別規定

第三章　有限責任公司的股權轉讓

第四章　股(gu)份有限公司的設立和(he)組(zu)織機構

第一節　設 立

第二節　股東大會

第三節　董事(shi)會、經理

第四節　監事會

第(di)五節　上市公司(si)組織機構的特別規定(ding)

第五章　股份有(you)限公司的股份發行和轉(zhuan)讓

第一節　股份發行

第二節　股份轉讓

第六章(zhang)　公(gong)司董事、監事、高級管(guan)理人員的資格和義(yi)務

第七章　公司債券

第八章　公司財務、會計(ji)

第(di)九章(zhang)　公司(si)合并、分(fen)立(li)、增資、減資

第十章　公司解散和清算(suan)

第十一章　外國公(gong)司(si)的分支機構

第十二章　法律責任

第十三章　附 則

第一章　總 則

第一條(tiao)　為了規(gui)范公司(si)的組織和(he)行為，保護公司(si)、股東和(he)債權人(ren)的合法權益，維護社會(hui)經濟(ji)(ji)秩(zhi)序，促進社會(hui)主義市(shi)場經濟(ji)(ji)的發展，制定本法。

第二條　本法所稱公司是(shi)指依照本法在中國境內設立的有限(xian)責(ze)任公司和股(gu)份(fen)有限(xian)公司。

第三條　公司(si)是企業法(fa)人，有(you)(you)獨(du)立的法(fa)人財(cai)產，享有(you)(you)法(fa)人財(cai)產權(quan)。公司(si)以其全部財(cai)產對公司(si)的債務承(cheng)擔責任。

有(you)(you)限(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)的(de)(de)股(gu)東(dong)以其認繳的(de)(de)出資額(e)為限(xian)對公(gong)司(si)承擔責(ze)任(ren)；股(gu)份有(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)的(de)(de)股(gu)東(dong)以其認購的(de)(de)股(gu)份為限(xian)對公(gong)司(si)承擔責(ze)任(ren)。

第(di)四條　公司股東依法享有資產(chan)收益、參與重大決策和選擇管理(li)者等權利。

第五(wu)條　公司從事經營活動，必須遵(zun)守法律、行政(zheng)法規，遵(zun)守社(she)會(hui)公德、商(shang)業道德，誠實守信，接受政(zheng)府和社(she)會(hui)公眾的監督，承擔(dan)社(she)會(hui)責(ze)任。

公司的(de)合法(fa)權益受(shou)法(fa)律保護，不受(shou)侵犯。

第六條　設(she)立(li)公(gong)司，應當依法向公(gong)司登記(ji)(ji)機關(guan)申請設(she)立(li)登記(ji)(ji)。符(fu)合本(ben)法規定的設(she)立(li)條件的，由公(gong)司登記(ji)(ji)機關(guan)分別登記(ji)(ji)為有(you)限責(ze)任公(gong)司或者股(gu)份有(you)限公(gong)司；不(bu)符(fu)合本(ben)法規定的設(she)立(li)條件的，不(bu)得(de)登記(ji)(ji)為有(you)限責(ze)任公(gong)司或者股(gu)份有(you)限公(gong)司。

法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規規定(ding)設立公司必須報經(jing)批(pi)準(zhun)的，應(ying)當在公司登(deng)記前依法(fa)(fa)辦理批(pi)準(zhun)手續。

公(gong)眾可以(yi)向公(gong)司(si)登(deng)記機關(guan)申請(qing)查(cha)詢公(gong)司(si)登(deng)記事項，公(gong)司(si)登(deng)記機關(guan)應(ying)當提供查(cha)詢服務。

第七(qi)條　依法設立的公(gong)(gong)(gong)司，由公(gong)(gong)(gong)司登(deng)記機(ji)關(guan)發(fa)給公(gong)(gong)(gong)司營業(ye)執照。公(gong)(gong)(gong)司營業(ye)執照簽發(fa)日(ri)期(qi)為公(gong)(gong)(gong)司成(cheng)立日(ri)期(qi)。

公(gong)(gong)司(si)(si)營業執(zhi)照應當載明(ming)公(gong)(gong)司(si)(si)的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。

公(gong)司(si)營(ying)業執照記載的事項發(fa)生變(bian)更的，公(gong)司(si)應當依法辦理(li)變(bian)更登記，由公(gong)司(si)登記機(ji)關換(huan)發(fa)營(ying)業執照。

第八條(tiao)　依(yi)照本法設立的有(you)(you)限責任公司，必須在公司名(ming)稱中標(biao)明有(you)(you)限責任公司或(huo)者有(you)(you)限公司字(zi)樣。

依(yi)照(zhao)本法設(she)立的(de)股份有限公(gong)司(si)，必須(xu)在(zai)公(gong)司(si)名稱中(zhong)標明(ming)股份有限公(gong)司(si)或者股份公(gong)司(si)字樣。

第九條　有(you)限(xian)責任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)變更為(wei)股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)，應(ying)(ying)當符合本(ben)法規定的股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)的條件。股(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)變更為(wei)有(you)限(xian)責任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)，應(ying)(ying)當符合本(ben)法規定的有(you)限(xian)責任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)的條件。

有限(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)變更(geng)為股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)的，或者股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)(si)變更(geng)為有限(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)的，公(gong)司(si)(si)(si)變更(geng)前的債(zhai)權、債(zhai)務由變更(geng)后的公(gong)司(si)(si)(si)承繼。

第十條(tiao)　公司以其主要辦事機構所(suo)在地(di)為(wei)住所(suo)。

第十一條　設立公(gong)司必須依法制(zhi)定(ding)公(gong)司章程。公(gong)司章程對公(gong)司、股東、董(dong)事、監事、高級管理人員具有約(yue)束力(li)。

第十二(er)條　公司的經營范圍(wei)由公司章程(cheng)規定(ding)，并依法登(deng)記(ji)。公司可(ke)以(yi)修改公司章程(cheng)，改變經營范圍(wei)，但是應當辦理變更登(deng)記(ji)。

公(gong)司的經營范(fan)圍(wei)中(zhong)屬于法律(lv)、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。

第十(shi)三(san)條　公(gong)司(si)法(fa)定代(dai)表人(ren)依照(zhao)公(gong)司(si)章程的規定，由董事長、執行董事或者經(jing)理擔任，并(bing)依法(fa)登記。公(gong)司(si)法(fa)定代(dai)表人(ren)變更(geng)，應當辦(ban)理變更(geng)登記。

第十四條　公司(si)(si)可以設(she)立分(fen)公司(si)(si)。設(she)立分(fen)公司(si)(si)，應當(dang)向公司(si)(si)登記機關申請登記，領取營(ying)業執照。分(fen)公司(si)(si)不具有法人資格，其民事(shi)責任由公司(si)(si)承擔。

公司可以設立(li)子(zi)公司，子(zi)公司具有法人資格，依法獨立(li)承擔民事責(ze)任。

第十五條　公司可以(yi)向其他(ta)企(qi)業投(tou)資(zi)；但是，除法律另有規定外，不(bu)得成為對(dui)所投(tou)資(zi)企(qi)業的債務承擔連帶責任的出資(zi)人。

第十六條　公(gong)司(si)向其他企(qi)業投(tou)資(zi)或者(zhe)為他人提(ti)供擔(dan)保(bao)，依照公(gong)司(si)章(zhang)程的(de)規定(ding)，由董事會或者(zhe)股(gu)東會、股(gu)東大會決議；公(gong)司(si)章(zhang)程對投(tou)資(zi)或者(zhe)擔(dan)保(bao)的(de)總(zong)額(e)及單(dan)項投(tou)資(zi)或者(zhe)擔(dan)保(bao)的(de)數(shu)額(e)有(you)限額(e)規定(ding)的(de)，不得超過規定(ding)的(de)限額(e)。

公(gong)司(si)為公(gong)司(si)股(gu)東或(huo)者實際控制人提供擔保的，必須經股(gu)東會或(huo)者股(gu)東大(da)會決議。

前款(kuan)規定(ding)的(de)股東或(huo)者受前款(kuan)規定(ding)的(de)實際控制人(ren)支配的(de)股東，不(bu)得參加前款(kuan)規定(ding)事項的(de)表(biao)決。該(gai)項表(biao)決由出席會議的(de)其他股東所(suo)持(chi)表(biao)決權的(de)過(guo)半數通(tong)過(guo)。

第十(shi)七(qi)條　公司必須保護(hu)職工(gong)的合法(fa)權益，依法(fa)與職工(gong)簽(qian)訂勞(lao)動合同，參加社(she)會保險，加強勞(lao)動保護(hu)，實現(xian)安全生產。

公司應當(dang)采(cai)用多(duo)種形式，加(jia)強(qiang)公司職工的職業教育和崗(gang)位培訓，提高職工素質(zhi)。

第十八條　公(gong)司(si)職(zhi)工(gong)(gong)(gong)依(yi)照《中(zhong)華人民共和國工(gong)(gong)(gong)會(hui)法》組織(zhi)工(gong)(gong)(gong)會(hui)，開展工(gong)(gong)(gong)會(hui)活(huo)(huo)動(dong)(dong)，維護職(zhi)工(gong)(gong)(gong)合法權益。公(gong)司(si)應(ying)當(dang)為本公(gong)司(si)工(gong)(gong)(gong)會(hui)提供必(bi)要的活(huo)(huo)動(dong)(dong)條件。公(gong)司(si)工(gong)(gong)(gong)會(hui)代表職(zhi)工(gong)(gong)(gong)就職(zhi)工(gong)(gong)(gong)的勞動(dong)(dong)報酬、工(gong)(gong)(gong)作(zuo)時間、福利(li)、保險和勞動(dong)(dong)安全衛生等事項依(yi)法與(yu)公(gong)司(si)簽訂集(ji)體合同。

公司依照憲法和有關法律的規定，通過(guo)職工代表大會或者其(qi)他形式，實行民主管理。

公司研究決(jue)定(ding)改制(zhi)(zhi)以及經營方面的重(zhong)大問題(ti)、制(zhi)(zhi)定(ding)重(zhong)要的規章(zhang)制(zhi)(zhi)度時，應(ying)當(dang)聽取公司工會(hui)的意見，并(bing)通(tong)過職工代表大會(hui)或者其(qi)他(ta)形(xing)式聽取職工的意見和建(jian)議。

第十九(jiu)條　在公(gong)司(si)中(zhong)(zhong)，根據中(zhong)(zhong)國共產(chan)黨(dang)章程的(de)(de)規定，設立中(zhong)(zhong)國共產(chan)黨(dang)的(de)(de)組織，開展黨(dang)的(de)(de)活動(dong)。公(gong)司(si)應(ying)當為黨(dang)組織的(de)(de)活動(dong)提供必要條件。

第二十條　公司股(gu)東(dong)應(ying)當遵守法(fa)律、行政法(fa)規和(he)公司章程，依法(fa)行使(shi)股(gu)東(dong)權利，不得濫(lan)(lan)用(yong)股(gu)東(dong)權利損害公司或(huo)者其他股(gu)東(dong)的(de)利益；不得濫(lan)(lan)用(yong)公司法(fa)人(ren)獨立地位和(he)股(gu)東(dong)有限責任損害公司債權人(ren)的(de)利益。

公(gong)司(si)股(gu)東(dong)(dong)濫用股(gu)東(dong)(dong)權(quan)利給(gei)公(gong)司(si)或者其他(ta)股(gu)東(dong)(dong)造(zao)成損失的，應當依(yi)法承擔賠(pei)償責任。

公(gong)(gong)司(si)(si)股東(dong)濫用公(gong)(gong)司(si)(si)法人獨立(li)地位和股東(dong)有(you)限責任(ren)，逃避債(zhai)務(wu)，嚴重損害公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)權人利益的(de)，應當對公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)務(wu)承擔連(lian)帶(dai)責任(ren)。

第(di)二(er)十一條　公司的控股股東、實際控制人(ren)、董事、監事、高級管理人(ren)員不得(de)利(li)用其(qi)關聯關系(xi)損害公司利(li)益。

違反前(qian)款規定，給(gei)公司造成損失(shi)的(de)，應(ying)當承(cheng)擔賠償(chang)責任(ren)。

第二(er)(er)十二(er)(er)條　公司(si)股東會或者股東大會、董事會的(de)決議內容違反法(fa)律、行(xing)政法(fa)規的(de)無效。

股東(dong)會或(huo)者股東(dong)大會、董事會的會議(yi)(yi)召(zhao)集程序、表(biao)決(jue)方式違(wei)反法(fa)(fa)律(lv)、行政法(fa)(fa)規(gui)或(huo)者公司章(zhang)程，或(huo)者決(jue)議(yi)(yi)內容違(wei)反公司章(zhang)程的，股東(dong)可(ke)以自決(jue)議(yi)(yi)作出之日起六十日內，請求(qiu)人民法(fa)(fa)院(yuan)撤銷(xiao)。

股東(dong)依照前款規定提起訴訟的(de)，人民法院可以應(ying)公(gong)司的(de)請(qing)求(qiu)，要(yao)求(qiu)股東(dong)提供(gong)相應(ying)擔保。

公(gong)司根據股東(dong)會(hui)(hui)或(huo)者(zhe)(zhe)股東(dong)大會(hui)(hui)、董事會(hui)(hui)決(jue)議已辦(ban)理變更(geng)登記(ji)(ji)(ji)的(de)，人民法(fa)院(yuan)宣告該決(jue)議無(wu)效或(huo)者(zhe)(zhe)撤銷該決(jue)議后，公(gong)司應當向公(gong)司登記(ji)(ji)(ji)機(ji)關申請撤銷變更(geng)登記(ji)(ji)(ji)。

第二章 有(you)限責(ze)任(ren)公司的設立和組織機構(gou)

第一節　設 立

第二十三(san)條　設立有限(xian)責任公(gong)司，應當具備下列條件(jian)：

(一)股東符合(he)法(fa)定人數(shu)；

(二)有符合公司章程規(gui)定(ding)的(de)全體(ti)股東認繳的(de)出(chu)資額(e)；

(三(san))股(gu)東共同(tong)制定(ding)公司章程；

(四)有公司名稱，建立符合有限(xian)責任公司要求的組織機構；

(五)有公司住所。

第二十(shi)四條　有限責任公司由五十(shi)個以下股(gu)東出資設(she)立。

第二(er)十五(wu)條　有限責(ze)任公司章程(cheng)應當載明下列事項：

(一)公司名稱和住所(suo)；

(二)公司經營范(fan)圍；

(三)公司注冊資本；

(四)股東的姓(xing)名(ming)或者(zhe)名(ming)稱；

(五(wu))股(gu)東的出(chu)(chu)資(zi)方式、出(chu)(chu)資(zi)額和出(chu)(chu)資(zi)時間(jian)；

(六)公司(si)的機(ji)構及(ji)其產生(sheng)辦法、職(zhi)權、議事規則；

(七)公(gong)司法定代表人；

(八)股東(dong)會會議認為需要規(gui)定的其(qi)他事項(xiang)。

股東應當在(zai)公司章程(cheng)上簽名、蓋章。

第二十六條　有限責任(ren)公司的注冊資本為在(zai)公司登記機關登記的全體股東認(ren)繳的出資額。

法律、行政法規以(yi)及國務院決定對有限責(ze)任公司注冊資(zi)本實繳、注冊資(zi)本最低限額另(ling)有規定的，從其規定。

第二十七(qi)條(tiao)　股東可以(yi)用(yong)貨幣出資，也可以(yi)用(yong)實物、知識產(chan)權、土(tu)地使用(yong)權等可以(yi)用(yong)貨幣估價并(bing)可以(yi)依法轉讓(rang)的非貨幣財(cai)產(chan)作價出資；但是(shi)，法律、行政法規規定不得作為出資的財(cai)產(chan)除(chu)外(wai)。

對作為出資的非貨(huo)幣財產應當評(ping)估(gu)作價(jia)，核實財產，不得(de)高(gao)估(gu)或(huo)者低估(gu)作價(jia)。法律、行政法規對評(ping)估(gu)作價(jia)有規定的，從其規定。

第二十八條　股(gu)東應當(dang)按期足額(e)(e)繳納公(gong)司(si)章程中規定的(de)(de)(de)各自(zi)所認繳的(de)(de)(de)出資額(e)(e)。股(gu)東以貨(huo)(huo)幣出資的(de)(de)(de)，應當(dang)將(jiang)貨(huo)(huo)幣出資足額(e)(e)存入有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)在銀(yin)行開設的(de)(de)(de)賬戶；以非(fei)貨(huo)(huo)幣財(cai)(cai)產(chan)出資的(de)(de)(de)，應當(dang)依法辦(ban)理其(qi)財(cai)(cai)產(chan)權的(de)(de)(de)轉移手續。

股東不按(an)照前(qian)款規定(ding)繳(jiao)納出(chu)資的，除應當向公司(si)足額繳(jiao)納外，還(huan)應當向已按(an)期足額繳(jiao)納出(chu)資的股東承擔違約(yue)責任。

第二十九條(tiao)　股(gu)東認足(zu)公(gong)司(si)章(zhang)程規定的(de)(de)出資后(hou)，由全體股(gu)東指(zhi)定的(de)(de)代(dai)表(biao)或者共同委托的(de)(de)代(dai)理人向公(gong)司(si)登記機關報送公(gong)司(si)登記申(shen)請(qing)書、公(gong)司(si)章(zhang)程等(deng)文(wen)件，申(shen)請(qing)設立登記。

第三十條(tiao)　有限責任公司(si)成立(li)后(hou)，發現作為設立(li)公司(si)出(chu)資的(de)(de)非貨(huo)幣財產的(de)(de)實際價額(e)顯(xian)著低于公司(si)章程所定價額(e)的(de)(de)，應(ying)當(dang)由交付該出(chu)資的(de)(de)股東補足其差額(e)；公司(si)設立(li)時的(de)(de)其他(ta)股東承擔連(lian)帶責任。

第三(san)十一(yi)條　有限責(ze)任公司成(cheng)立后，應當向股東(dong)簽發出資證明書。

出資證(zheng)明書應當載明下列事項(xiang)：

(一)公司名稱；

(二)公司成立日期；

(三(san))公司(si)注(zhu)冊資本；

(四)股(gu)東的姓名(ming)或者名(ming)稱、繳(jiao)納的出(chu)資額(e)和出(chu)資日期(qi)；

(五)出資(zi)證明書的編號和(he)核發(fa)日期。

出(chu)資證明(ming)書(shu)由公司蓋章。

第三(san)十(shi)二條　有限(xian)責(ze)任公司應當置備(bei)股東(dong)名冊，記載下列事項：

(一)股東的姓名或者名稱及住所；

(二)股東(dong)的出(chu)資(zi)額(e)；

(三)出資證明書編(bian)號。

記載(zai)于股東名(ming)冊的(de)股東，可(ke)以(yi)依股東名(ming)冊主張行使股東權利(li)。

公司應當(dang)將股東的姓名(ming)(ming)或者名(ming)(ming)稱(cheng)向公司登(deng)(deng)記(ji)機關登(deng)(deng)記(ji)；登(deng)(deng)記(ji)事(shi)項發(fa)生變更(geng)的，應當(dang)辦理變更(geng)登(deng)(deng)記(ji)。未經登(deng)(deng)記(ji)或者變更(geng)登(deng)(deng)記(ji)的，不得對抗第三人。

第三十三條　股(gu)(gu)東有權(quan)查閱(yue)、復制公司章程、股(gu)(gu)東會會議(yi)記錄、董事會會議(yi)決議(yi)、監事會會議(yi)決議(yi)和(he)財(cai)務(wu)會計(ji)報告。

股東(dong)可以要求查閱公(gong)(gong)司(si)會(hui)計賬簿(bu)。股東(dong)要求查閱公(gong)(gong)司(si)會(hui)計賬簿(bu)的(de)，應當(dang)向公(gong)(gong)司(si)提(ti)出書面請求，說明目的(de)。公(gong)(gong)司(si)有合(he)理根據認為(wei)股東(dong)查閱會(hui)計賬簿(bu)有不正(zheng)當(dang)目的(de)，可 能(neng)損害公(gong)(gong)司(si)合(he)法利(li)益的(de)，可以拒(ju)絕(jue)提(ti)供查閱，并應當(dang)自股東(dong)提(ti)出書面請求之日起(qi)十五日內書面答復股東(dong)并說明理由。公(gong)(gong)司(si)拒(ju)絕(jue)提(ti)供查閱的(de)，股東(dong)可以請求人民法院要 求公(gong)(gong)司(si)提(ti)供查閱。

第三十(shi)四條(tiao)　股東按(an)照實(shi)繳的(de)出(chu)資(zi)(zi)比(bi)例分取紅利(li)；公(gong)司新(xin)增(zeng)資(zi)(zi)本時，股東有權優先按(an)照實(shi)繳的(de)出(chu)資(zi)(zi)比(bi)例認繳出(chu)資(zi)(zi)。但是，全體(ti)股東約定(ding)不按(an)照出(chu)資(zi)(zi)比(bi)例分取紅利(li)或(huo)者不按(an)照出(chu)資(zi)(zi)比(bi)例優先認繳出(chu)資(zi)(zi)的(de)除外。

第三十五條　公司(si)成立后，股東不得抽逃(tao)出資。

第二節　組織機構

第(di)三(san)十六條　有限責任公司(si)(si)股(gu)東會由全體股(gu)東組成。股(gu)東會是公司(si)(si)的(de)權力機(ji)構，依照本法行使職(zhi)權。

第三十七條(tiao)　股東會行(xing)使下(xia)列職權(quan)：

(一)決定公(gong)司的經(jing)營方針和投資(zi)計劃；

(二)選(xuan)舉和更換非由(you)職(zhi)工(gong)代表擔任的董事(shi)、監事(shi)，決定(ding)有關(guan)董事(shi)、監事(shi)的報(bao)酬事(shi)項；

(三)審(shen)議(yi)批準董事會的報(bao)告；

(四(si))審(shen)議批準監事會或者監事的(de)報告；

(五)審議批準公司的年度(du)財務預(yu)算(suan)方案(an)、決算(suan)方案(an)；

(六)審議批(pi)準公司(si)的(de)利潤分配方案(an)和彌補虧(kui)損方案(an)；

(七(qi))對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

(八)對發行公司債(zhai)券作出決議；

(九)對(dui)公司合并、分立、解(jie)散、清算或者變更(geng)公司形(xing)式作出(chu)決議；

(十)修改公司(si)章程；

(十一)公司章(zhang)程規定的(de)其他職權。

對前款所列事項股東(dong)以書面(mian)形(xing)式一(yi)致表(biao)示(shi)同意(yi)的，可以不召開股東(dong)會會議，直(zhi)接作出決(jue)定，并由全體(ti)股東(dong)在決(jue)定文件上簽名、蓋(gai)章。

第三十八條　首(shou)次股東會(hui)(hui)會(hui)(hui)議由出(chu)資最多的股東召集和主持，依(yi)照本(ben)法規定行使(shi)職權。

第三(san)十九條　股東會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)分為定期會(hui)(hui)(hui)議(yi)和臨時會(hui)(hui)(hui)議(yi)。

定期會(hui)(hui)議(yi)應(ying)當(dang)依照(zhao)公(gong)(gong)司(si)章程的(de)規定按時召開(kai)。代表十(shi)分之一以上(shang)(shang)表決權的(de)股東(dong)，三分之一以上(shang)(shang)的(de)董事，監(jian)事會(hui)(hui)或者不設(she)監(jian)事會(hui)(hui)的(de)公(gong)(gong)司(si)的(de)監(jian)事提議(yi)召開(kai)臨時會(hui)(hui)議(yi)的(de)，應(ying)當(dang)召開(kai)臨時會(hui)(hui)議(yi)。

第四十條　有(you)限責任(ren)公司設立董事(shi)會的(de)，股東會會議由董事(shi)會召集，董事(shi)長主(zhu)持；董事(shi)長不(bu)(bu)能(neng)(neng)履行(xing)(xing)(xing)職(zhi)務或者(zhe)不(bu)(bu)履行(xing)(xing)(xing)職(zhi)務的(de)，由副董事(shi)長主(zhu)持；副董事(shi)長不(bu)(bu)能(neng)(neng)履行(xing)(xing)(xing)職(zhi)務或者(zhe)不(bu)(bu)履行(xing)(xing)(xing)職(zhi)務的(de)，由半數以上(shang)董事(shi)共同(tong)推舉一(yi)名董事(shi)主(zhu)持。

有限責(ze)任公司不設董事會的(de)，股東會會議由(you)執行董事召集(ji)和主持。

董事(shi)(shi)會或(huo)(huo)者(zhe)執(zhi)行(xing)董事(shi)(shi)不(bu)能履(lv)行(xing)或(huo)(huo)者(zhe)不(bu)履(lv)行(xing)召(zhao)集(ji)股(gu)東會會議(yi)職責的(de)，由監(jian)事(shi)(shi)會或(huo)(huo)者(zhe)不(bu)設監(jian)事(shi)(shi)會的(de)公司(si)的(de)監(jian)事(shi)(shi)召(zhao)集(ji)和(he)主持；監(jian)事(shi)(shi)會或(huo)(huo)者(zhe)監(jian)事(shi)(shi)不(bu)召(zhao)集(ji)和(he)主持的(de)，代表(biao)十(shi)分之一以上表(biao)決權的(de)股(gu)東可以自(zi)行(xing)召(zhao)集(ji)和(he)主持。

第四十(shi)一條　召開股(gu)東(dong)會會議，應當于會議召開十(shi)五日前通(tong)知全(quan)體(ti)股(gu)東(dong)；但是，公司章程另(ling)有規定或者(zhe)全(quan)體(ti)股(gu)東(dong)另(ling)有約定的除外。

股(gu)東會應當(dang)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股(gu)東應當(dang)在會議記錄上(shang)簽名。

第(di)四十二條　股東會會議(yi)由(you)股東按照出(chu)資比例行使表決權；但(dan)是，公(gong)司章程另有規定的(de)除外。

第四十三條　股東會的(de)議(yi)事方(fang)式(shi)和表決程序，除本(ben)法有規(gui)定的(de)外，由公司章程規(gui)定。

股東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)作出(chu)修(xiu)改公(gong)司(si)章程、增加或者減少注冊資本的決(jue)議(yi)，以及公(gong)司(si)合(he)并、分立、解散或者變更公(gong)司(si)形式的決(jue)議(yi)，必須經代表三分之二以上表決(jue)權的股東(dong)通過(guo)。

第(di)四十(shi)四條(tiao)　有(you)限(xian)責(ze)任公司設董事會，其(qi)成員為三(san)人(ren)至十(shi)三(san)人(ren)；但是，本(ben)法第(di)五十(shi)一條(tiao)另(ling)有(you)規定的除外。

兩個以(yi)上的(de)(de)國有企(qi)業或者兩個以(yi)上的(de)(de)其他國有投資主體投資設立的(de)(de)有限(xian)責(ze)任公(gong)司，其董事會(hui)成員中應當(dang)有公(gong)司職(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)表；其他有限(xian)責(ze)任公(gong)司董事會(hui)成員中可以(yi)有公(gong)司職(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)表。董事會(hui)中的(de)(de)職(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)表由(you)公(gong)司職(zhi)(zhi)(zhi)工通過職(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)表大(da)(da)會(hui)、職(zhi)(zhi)(zhi)工大(da)(da)會(hui)或者其他形式民主選(xuan)舉產生。

董(dong)事(shi)(shi)(shi)會設董(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)一人，可(ke)以設副董(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)。董(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)、副董(dong)事(shi)(shi)(shi)長(chang)的產(chan)生辦法由(you)公司章程規定(ding)。

第(di)四十五條(tiao)　董事任期(qi)由公司章程規(gui)定，但每屆(jie)任期(qi)不(bu)得超過三年。董事任期(qi)屆(jie)滿，連選可(ke)以連任。

董(dong)事(shi)(shi)(shi)任(ren)期屆滿未及時改選，或者(zhe)董(dong)事(shi)(shi)(shi)在任(ren)期內辭職(zhi)導致董(dong)事(shi)(shi)(shi)會成員低于法(fa)(fa)定人數(shu)的，在改選出的董(dong)事(shi)(shi)(shi)就任(ren)前，原董(dong)事(shi)(shi)(shi)仍應當(dang)依(yi)照法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)和公司章程的規(gui)定，履行董(dong)事(shi)(shi)(shi)職(zhi)務。

第四十六條　董(dong)事(shi)會(hui)會(hui)議由(you)董(dong)事(shi)長(chang)(chang)召集和(he)主(zhu)持(chi)；董(dong)事(shi)長(chang)(chang)不(bu)能(neng)履(lv)行(xing)職(zhi)務或(huo)者不(bu)履(lv)行(xing)職(zhi)務的(de)，由(you)副董(dong)事(shi)長(chang)(chang)召集和(he)主(zhu)持(chi)；副董(dong)事(shi)長(chang)(chang)不(bu)能(neng)履(lv)行(xing)職(zhi)務或(huo)者不(bu)履(lv)行(xing)職(zhi)務的(de)，由(you)半數以上董(dong)事(shi)共同推舉(ju)一名董(dong)事(shi)召集和(he)主(zhu)持(chi)。

第四十七(qi)條　董事會(hui)對股東(dong)會(hui)負責，行(xing)使下列職權：

(一)召集股東(dong)會會議，并向股東(dong)會報告(gao)工作；

(二(er))執行股(gu)東會的決(jue)議；

(三(san))決定公司(si)的經營計劃和投(tou)資方案；

(四)制訂公司的(de)年度財(cai)務預(yu)算方案、決算方案；

(五)制訂公司的利潤(run)分(fen)配方案和彌(mi)補虧損方案；

(六(liu))制(zhi)訂公(gong)司增加或者減少注冊資本以(yi)及發行公(gong)司債券的方案(an)；

(七)制訂(ding)公(gong)司(si)合并、分立、解散或者變更公(gong)司(si)形式的(de)方(fang)案；

(八)決定(ding)公司內(nei)部(bu)管理機構(gou)的設置；

(九)決定聘任或者解聘公司(si)經(jing)理(li)及(ji)其(qi)報酬事(shi)項，并根據經(jing)理(li)的(de)提名決定聘任或者解聘公司(si)副經(jing)理(li)、財(cai)務負責人及(ji)其(qi)報酬事(shi)項；

(十)制(zhi)定公(gong)司的(de)基本(ben)管理制(zhi)度(du)；

(十一(yi))公司章程規定的(de)其他(ta)職權。

第四十八條　董事(shi)會的(de)議事(shi)方式(shi)和表決程序，除本法有規(gui)定的(de)外，由(you)公司章(zhang)程規(gui)定。

董事(shi)會(hui)(hui)應當(dang)對所議事(shi)項的決定作成會(hui)(hui)議記錄(lu)，出席會(hui)(hui)議的董事(shi)應當(dang)在(zai)會(hui)(hui)議記錄(lu)上簽名。

董事(shi)會決(jue)議(yi)的(de)表決(jue)，實行一人(ren)一票。

第(di)四十九條　有限責任公司可以設(she)經理(li)(li)，由董事(shi)會決定聘(pin)任或者解聘(pin)。經理(li)(li)對董事(shi)會負責，行(xing)使下(xia)列(lie)職權：

(一)主持公司的生產經營(ying)管理工作，組(zu)織實施董事會(hui)決(jue)議；

(二)組織實施公司年度經營計劃和投(tou)資(zi)方案；

(三(san))擬訂(ding)公司內(nei)部(bu)管理(li)機構設置方案；

(四)擬訂公司的(de)基本管理制度；

(五)制定(ding)公司的具體規(gui)章(zhang)；

(六)提請聘任或者解聘公司副經理(li)、財務負責人；

(七(qi))決定(ding)聘(pin)(pin)任或者解聘(pin)(pin)除應由董事(shi)會決定(ding)聘(pin)(pin)任或者解聘(pin)(pin)以(yi)外的負責管理人員(yuan)；

(八)董事(shi)會(hui)授予的其他職權。

公司章程對經理職(zhi)權(quan)另有規(gui)定的，從其規(gui)定。

經理列席(xi)董事(shi)會(hui)會(hui)議。

第五十條(tiao)　股東人(ren)數較(jiao)少(shao)或者規(gui)模(mo)較(jiao)小的有限責任公司，可以(yi)設一名執行(xing)董(dong)事，不設董(dong)事會。執行(xing)董(dong)事可以(yi)兼任公司經理。

執行董事的職權(quan)由公司章程規定。

第五十一條　有限責(ze)任(ren)公司(si)(si)設(she)監事(shi)會(hui)，其成員不得(de)少于三人。股(gu)東人數較少或者規(gui)模較小的有限責(ze)任(ren)公司(si)(si)，可以設(she)一至二名監事(shi)，不設(she)監事(shi)會(hui)。

監事會(hui)(hui)(hui)應當(dang)包括股(gu)東代表(biao)和適當(dang)比例的(de)(de)公司職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)，其中職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)的(de)(de)比例不得低(di)于三(san)分之(zhi)一，具體比例由公司章(zhang)程規定(ding)。監事會(hui)(hui)(hui)中的(de)(de)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)由公司職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)通過職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)、職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)或者其他形式民主選(xuan)舉產生。

監(jian)事(shi)會(hui)設(she)主(zhu)(zhu)席(xi)一(yi)人，由(you)(you)全體監(jian)事(shi)過半數選舉(ju)產(chan)生。監(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)席(xi)召集(ji)和主(zhu)(zhu)持監(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議；監(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)席(xi)不能(neng)履(lv)行(xing)職務或(huo)者不履(lv)行(xing)職務的，由(you)(you)半數以上監(jian)事(shi)共(gong)同(tong)推舉(ju)一(yi)名(ming)監(jian)事(shi)召集(ji)和主(zhu)(zhu)持監(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議。

董事(shi)、高(gao)級(ji)管理人員不得兼任監事(shi)。

第五十二條(tiao)　監事(shi)的任期每屆為三年。監事(shi)任期屆滿(man)，連選(xuan)可(ke)以(yi)連任。

監(jian)(jian)事任(ren)期(qi)屆滿未及(ji)時改選(xuan)，或者監(jian)(jian)事在任(ren)期(qi)內辭(ci)職導致監(jian)(jian)事會成員低于(yu)法定人(ren)數(shu)的(de)，在改選(xuan)出的(de)監(jian)(jian)事就任(ren)前，原(yuan)監(jian)(jian)事仍(reng)應當依照法律、行(xing)政法規和公(gong)司章程的(de)規定，履行(xing)監(jian)(jian)事職務。

第五十三條　監(jian)事會、不設(she)監(jian)事會的(de)公司的(de)監(jian)事行使下(xia)列職權：

(一)檢查公司財務(wu)；

(二)對董(dong)事(shi)、高級管(guan)理人(ren)員(yuan)執行公司職務(wu)的(de)(de)行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或(huo)者股(gu)東會(hui)決(jue)議的(de)(de)董(dong)事(shi)、高級管(guan)理人(ren)員(yuan)提出罷免的(de)(de)建議；

(三)當董(dong)(dong)事(shi)、高級管(guan)理(li)人(ren)員的行為損害公司的利益時，要求董(dong)(dong)事(shi)、高級管(guan)理(li)人(ren)員予以(yi)糾正；

(四)提議(yi)召(zhao)開臨時股東會(hui)會(hui)議(yi)，在董事(shi)會(hui)不履(lv)行(xing)本法規定的召(zhao)集和(he)主持股東會(hui)會(hui)議(yi)職責時召(zhao)集和(he)主持股東會(hui)會(hui)議(yi)；

(五)向(xiang)股(gu)東會(hui)會(hui)議提出(chu)提案；

(六)依照本(ben)法(fa)第一百(bai)五十二(er)條的規定，對董事(shi)、高級(ji)管理人員提起訴訟；

(七)公司(si)章程規定的其他職權。

第(di)五十四條　監(jian)事可以列席董事會(hui)會(hui)議，并對董事會(hui)決議事項提(ti)出質詢(xun)或(huo)者建議。

監(jian)(jian)事會、不設(she)監(jian)(jian)事會的公(gong)司的監(jian)(jian)事發現公(gong)司經(jing)營情況異(yi)常，可(ke)以(yi)進行調查；必要時，可(ke)以(yi)聘請會計師事務(wu)所等協助其(qi)工作，費(fei)用由公(gong)司承擔。

第(di)五十五條　監事會每(mei)年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。

監事會(hui)的(de)議(yi)事方式和(he)表決程序，除本法有規定的(de)外，由公司章(zhang)程規定。

監(jian)事會決議應當經半(ban)數以上監(jian)事通過。

監(jian)事會(hui)應當對所議(yi)(yi)事項(xiang)的決(jue)定(ding)作成會(hui)議(yi)(yi)記錄(lu)，出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)(yi)的監(jian)事應當在會(hui)議(yi)(yi)記錄(lu)上簽名(ming)。

第(di)五十(shi)六條　監事(shi)會(hui)、不(bu)設監事(shi)會(hui)的公司的監事(shi)行使職(zhi)權(quan)所(suo)必需(xu)的費用，由公司承擔。

第三節　一人有限責任公司的(de)特別規(gui)定

第(di)五十(shi)七條(tiao)　一人有(you)(you)限責(ze)任公司的(de)設(she)立和(he)組(zu)織機(ji)構，適用本節(jie)規定(ding)；本節(jie)沒有(you)(you)規定(ding)的(de)，適用本章第(di)一節(jie)、第(di)二節(jie)的(de)規定(ding)。

本法所稱一(yi)人(ren)(ren)有限(xian)責任公(gong)司(si)，是指只(zhi)有一(yi)個自然人(ren)(ren)股東(dong)或者一(yi)個法人(ren)(ren)股東(dong)的有限(xian)責任公(gong)司(si)。

第五十(shi)八條　一(yi)個(ge)自然人(ren)(ren)只能(neng)投(tou)資(zi)設(she)立(li)(li)一(yi)個(ge)一(yi)人(ren)(ren)有限責任公(gong)司。該一(yi)人(ren)(ren)有限責任公(gong)司不能(neng)投(tou)資(zi)設(she)立(li)(li)新的一(yi)人(ren)(ren)有限責任公(gong)司。

第五(wu)十九條　一(yi)人(ren)有限責任(ren)公司應當在公司登記中注明自(zi)然人(ren)獨資(zi)或者法人(ren)獨資(zi)，并(bing)在公司營業(ye)執(zhi)照中載(zai)明。

第六十(shi)條　一人有限責任公司章(zhang)程由股(gu)東制定。

第六十(shi)一(yi)條　一(yi)人有限責任公司不設股(gu)東(dong)會。股(gu)東(dong)作(zuo)出(chu)本(ben)法(fa)第三十(shi)八(ba)條第一(yi)款(kuan)所列決定時(shi)，應當采用書面形式，并(bing)由股(gu)東(dong)簽名后置(zhi)備于公司。

第六十二條　一人(ren)有限責任(ren)公司應當在每(mei)一會(hui)計(ji)年度(du)終(zhong)了時編制財務(wu)會(hui)計(ji)報告，并經會(hui)計(ji)師事務(wu)所審計(ji)。

第(di)六十(shi)三條　一人有限責任公(gong)司的(de)股(gu)東(dong)不(bu)能證明(ming)公(gong)司財產獨立(li)于股(gu)東(dong)自己的(de)財產的(de)，應當對公(gong)司債(zhai)務(wu)承擔連帶責任。

第(di)四節(jie)　國(guo)有獨資公司的特別規定

第(di)六十四條　國有獨(du)資公司(si)的(de)設立(li)和組織(zhi)機構(gou)，適(shi)用本(ben)(ben)節(jie)規定(ding)(ding)；本(ben)(ben)節(jie)沒(mei)有規定(ding)(ding)的(de)，適(shi)用本(ben)(ben)章第(di)一節(jie)、第(di)二節(jie)的(de)規定(ding)(ding)。

本法所稱國(guo)有獨資(zi)公司，是(shi)指國(guo)家單獨出資(zi)、由(you)國(guo)務院(yuan)或者地方(fang)人(ren)(ren)民政府授權本級人(ren)(ren)民政府國(guo)有資(zi)產監督管理機構履行出資(zi)人(ren)(ren)職責的(de)有限責任公司。

第六(liu)十五條　國(guo)有獨(du)資(zi)公司章(zhang)程由國(guo)有資(zi)產監督管理機構制定，或者由董(dong)事(shi)會制訂(ding)報(bao)國(guo)有資(zi)產監督管理機構批準(zhun)。

第六(liu)十六(liu)條　國(guo)有獨(du)資(zi)公(gong)(gong)司不設(she)股(gu)東會，由國(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)(du)管(guan)理機構(gou)行(xing)使股(gu)東會職權(quan)。國(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)(du)管(guan)理機構(gou)可以(yi)授(shou)權(quan)公(gong)(gong)司董事(shi)會行(xing)使股(gu)東會的部分(fen)(fen)職權(quan)，決定公(gong)(gong)司 的重大事(shi)項，但(dan)公(gong)(gong)司的合并(bing)、分(fen)(fen)立、解散、增(zeng)加(jia)或者減少注冊(ce)資(zi)本和發行(xing)公(gong)(gong)司債券，必須(xu)由國(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)(du)管(guan)理機構(gou)決定；其中，重要的國(guo)有獨(du)資(zi)公(gong)(gong)司合并(bing)、分(fen)(fen)立、解 散、申(shen)請破產(chan)的，應當由國(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)(du)管(guan)理機構(gou)審核后(hou)，報(bao)本級人民政府批(pi)準。

前款所(suo)稱重(zhong)要的(de)國有獨(du)資公司，按照國務院的(de)規定確定。

第(di)六十(shi)七條(tiao)　國有獨(du)資公(gong)司(si)(si)設董(dong)事會，依照本法第(di)四十(shi)七條(tiao)、第(di)六十(shi)七條(tiao)的規定(ding)行(xing)使(shi)職權。董(dong)事每屆(jie)任期不(bu)得超過(guo)三年(nian)。董(dong)事會成員中應當(dang)有公(gong)司(si)(si)職工(gong)代表。

董(dong)事(shi)會成(cheng)員由國(guo)有資產(chan)監督(du)管(guan)理機構(gou)委派；但是，董(dong)事(shi)會成(cheng)員中的(de)職工(gong)代表由公司職工(gong)代表大會選舉(ju)產(chan)生。

董(dong)事(shi)會設董(dong)事(shi)長一人，可以設副董(dong)事(shi)長。董(dong)事(shi)長、副董(dong)事(shi)長由國有(you)資產(chan)監(jian)督管理機構從董(dong)事(shi)會成員(yuan)中指定。

第六(liu)十(shi)八條　國有獨資公(gong)司設(she)經理，由董(dong)事會聘(pin)任或者解聘(pin)。經理依(yi)照(zhao)本(ben)法(fa)第五(wu)十(shi)條規定行使(shi)職權。

經國有資(zi)產監(jian)督管(guan)理機構同意，董事(shi)會成員可(ke)以(yi)兼(jian)任經理。

第六十(shi)九條　國有(you)獨資(zi)公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jing)國有(you)資(zi)產監(jian)督管理機構同意，不(bu)得(de)在其他有(you)限責任公司、股份有(you)限公司或者其他經(jing)濟(ji)組織兼(jian)職(zhi)。

第七十條　國(guo)有獨資公司監事會成(cheng)員(yuan)不(bu)得少(shao)于(yu)五人，其中(zhong)職工(gong)代表的比(bi)例(li)不(bu)得低于(yu)三分之一，具體比(bi)例(li)由公司章程規定。

監(jian)(jian)(jian)事會(hui)成員(yuan)由國有資產監(jian)(jian)(jian)督管(guan)理機構(gou)委(wei)派(pai)；但是(shi)，監(jian)(jian)(jian)事會(hui)成員(yuan)中(zhong)的職(zhi)工(gong)(gong)代表(biao)由公司職(zhi)工(gong)(gong)代表(biao)大會(hui)選舉產生(sheng)。監(jian)(jian)(jian)事會(hui)主席(xi)由國有資產監(jian)(jian)(jian)督管(guan)理機構(gou)從監(jian)(jian)(jian)事會(hui)成員(yuan)中(zhong)指定。

監事會行使本法第(di)(di)五十四(si)條第(di)(di)(一)項(xiang)至第(di)(di)(三)項(xiang)規定的職(zhi)權(quan)和國務院規定的其他(ta)職(zhi)權(quan)。

第三(san)章(zhang)　有限責任公司的(de)股(gu)權轉讓

第(di)七十一條　有(you)限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權(quan)。

股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)向(xiang)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)以(yi)外的人轉(zhuan)讓股(gu)(gu)權(quan)(quan)，應當(dang)經其(qi)(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)過半數同(tong)意(yi)。股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)應就(jiu)其(qi)(qi)股(gu)(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)讓事項(xiang)書面(mian)(mian)通知(zhi)其(qi)(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)征求同(tong)意(yi)，其(qi)(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)自接到書面(mian)(mian)通知(zhi)之日(ri)起滿三十日(ri)未答復的，視為同(tong)意(yi)轉(zhuan)讓。其(qi)(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)半數以(yi)上(shang)不同(tong)意(yi)轉(zhuan)讓的，不同(tong)意(yi)的股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)應當(dang)購(gou)買(mai)該轉(zhuan)讓的股(gu)(gu)權(quan)(quan)；不購(gou)買(mai)的，視為同(tong)意(yi)轉(zhuan)讓。

經(jing)股(gu)(gu)東同(tong)意轉讓的(de)(de)股(gu)(gu)權(quan)，在同(tong)等條件下(xia)，其他股(gu)(gu)東有(you)優先購買權(quan)。兩個以(yi)上股(gu)(gu)東主張行使(shi)優先購買權(quan)的(de)(de)，協商(shang)(shang)確(que)定各(ge)自的(de)(de)購買比例；協商(shang)(shang)不(bu)成的(de)(de)，按(an)照轉讓時各(ge)自的(de)(de)出(chu)資比例行使(shi)優先購買權(quan)。

公司章程對股權轉(zhuan)讓另(ling)有規定的，從其規定。

第七十(shi)二條　人民(min)法(fa)院依照法(fa)律規定的(de)(de)強制執行程序(xu)轉讓(rang)股(gu)(gu)東(dong)的(de)(de)股(gu)(gu)權(quan)(quan)時，應(ying)當通(tong)知公司及全體股(gu)(gu)東(dong)，其他股(gu)(gu)東(dong)在同等條件(jian)下有(you)優(you)先(xian)購買(mai)權(quan)(quan)。其他股(gu)(gu)東(dong)自(zi)人民(min)法(fa)院通(tong)知之(zhi)日(ri)起(qi)滿二十(shi)日(ri)不行使(shi)優(you)先(xian)購買(mai)權(quan)(quan)的(de)(de)，視為放棄優(you)先(xian)購買(mai)權(quan)(quan)。

第七十三條(tiao)　依照(zhao)本法第七十二條(tiao)、第七十三條(tiao)轉讓股(gu)(gu)權后，公司(si)(si)應當注銷原股(gu)(gu)東(dong)的(de)出(chu)資(zi)證明書，向新股(gu)(gu)東(dong)簽發(fa)出(chu)資(zi)證明書，并相應修改公司(si)(si)章程(cheng)和股(gu)(gu)東(dong)名冊中(zhong)有關(guan)股(gu)(gu)東(dong)及其(qi)出(chu)資(zi)額的(de)記(ji)載。對(dui)公司(si)(si)章程(cheng)的(de)該項修改不(bu)需(xu)再由股(gu)(gu)東(dong)會表(biao)決。

第七十四(si)條　有下列情形之一(yi)的(de)，對股(gu)(gu)東(dong)會該項決議(yi)投反對票的(de)股(gu)(gu)東(dong)可(ke)以請求公司按照合理的(de)價(jia)格收購其股(gu)(gu)權：

(一)公(gong)司(si)連(lian)續(xu)五(wu)年不(bu)向(xiang)股東分(fen)配(pei)利(li)(li)潤(run)，而(er)公(gong)司(si)該(gai)五(wu)年連(lian)續(xu)盈利(li)(li)，并且符合本法規(gui)定的分(fen)配(pei)利(li)(li)潤(run)條件的；

(二)公司合并、分立、轉讓主要財產的；

(三)公(gong)司章(zhang)程規定(ding)的(de)營(ying)業期限(xian)屆滿或(huo)者(zhe)章(zhang)程規定(ding)的(de)其他解散事由出現，股(gu)東(dong)會會議通過決議修改章(zhang)程使公(gong)司存續的(de)。

自股東(dong)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)決(jue)議(yi)(yi)通過(guo)之日(ri)(ri)起(qi)六十日(ri)(ri)內(nei)，股東(dong)與公司不能達成股權收購協(xie)議(yi)(yi)的，股東(dong)可以自股東(dong)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)決(jue)議(yi)(yi)通過(guo)之日(ri)(ri)起(qi)九(jiu)十日(ri)(ri)內(nei)向人民法院提起(qi)訴訟。

第七(qi)十五(wu)條　自(zi)然人股東死亡后，其合法繼承(cheng)人可以繼承(cheng)股東資格；但是，公司章程另有規定的(de)除(chu)外。

第四章　股份有限公司的設立和組織機(ji)構(gou)

第一節　設　立

第七十(shi)六(liu)條(tiao)　設立股份有(you)限公司，應當具備下列(lie)條(tiao)件：

(一(yi))發起人符(fu)合法定人數(shu)；

(二)有符合公司章(zhang)程規定的全體發起人認購(gou)的股本總(zong)額(e)(e)或者募(mu)集的實收股本總(zong)額(e)(e)；

(三)股份發(fa)行、籌辦事(shi)項符合(he)法(fa)律規定；

(四)發起(qi)人制訂公司章程，采用募集方式設立(li)(li)的經(jing)創(chuang)立(li)(li)大會(hui)通過；

(五(wu))有(you)公司名稱，建立符合股份有(you)限公司要求的組織機構；

(六)有公司住所。

第七(qi)十七(qi)條(tiao)　股份有限公司的設立，可(ke)以(yi)采(cai)取發起設立或者募集設立的方式(shi)。

發(fa)(fa)起設立(li)，是指由發(fa)(fa)起人認購公(gong)司(si)應發(fa)(fa)行(xing)的全部(bu)股份而設立(li)公(gong)司(si)。

募(mu)集設立，是指由(you)發起人認購(gou)公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募(mu)集或者向特定對象(xiang)募(mu)集而(er)設立公司。

第(di)七(qi)十八條　設立股(gu)份有(you)限公司(si)，應當有(you)二(er)人以(yi)上(shang)二(er)百人以(yi)下為(wei)發(fa)起人，其中須(xu)有(you)半(ban)數以(yi)上(shang)的(de)發(fa)起人在中國境(jing)內(nei)有(you)住(zhu)所。

第七十九條　股份(fen)有限(xian)公司(si)發起人承(cheng)擔公司(si)籌辦事務。

發起人應當(dang)簽訂(ding)發起人協(xie)議，明確(que)各自在公司設立過程中的權利和義務。

第(di)八十條　股份有限公(gong)司采(cai)取(qu)發(fa)起(qi)(qi)(qi)設立(li)方式設立(li)的(de)，注冊(ce)資本(ben)為在公(gong)司登記(ji)機(ji)關(guan)登記(ji)的(de)全體(ti)發(fa)起(qi)(qi)(qi)人(ren)認(ren)購的(de)股本(ben)總額(e)。在發(fa)起(qi)(qi)(qi)人(ren)認(ren)購的(de)股份繳足前(qian)，不得向他人(ren)募(mu)集股份。

股(gu)份有限公司(si)采(cai)取募(mu)集方(fang)式設立的，注冊(ce)資本(ben)為在公司(si)登記機關(guan)登記的實收股(gu)本(ben)總額。

法律、行政法規(gui)以及國務(wu)院決(jue)定(ding)對(dui)股份有限(xian)公司(si)注冊(ce)資本實(shi)繳、注冊(ce)資本最低限(xian)額另有規(gui)定(ding)的，從其規(gui)定(ding)。

第(di)八十一(yi)條　股份有(you)限(xian)公司章程應當載明下列事項(xiang)：

(一)公司名稱和住所；

(二)公(gong)司經營范圍；

(三)公司(si)設立方(fang)式；

(四)公司股(gu)份總數(shu)、每(mei)股(gu)金額(e)和(he)注(zhu)冊資(zi)本；

(五(wu))發起人的姓名或者(zhe)名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間；

(六)董事會的(de)組成、職權(quan)和議事規則；

(七)公司法定(ding)代表人；

(八(ba))監事會的組成、職權(quan)和議事規則；

(九)公司利潤(run)分配辦法；

(十)公司的解散事由與清(qing)算辦法；

(十一)公司的通知和公告(gao)辦法；

(十(shi)二(er))股(gu)東大會(hui)會(hui)議認為(wei)需要規定的(de)其他事項。

第(di)八十(shi)二(er)條　發起人(ren)的(de)(de)出資方式，適用本法第(di)二(er)十(shi)七(qi)條的(de)(de)規(gui)定。

第八十三條　以發起設立方式設立股份有限公司的(de)，發起人應(ying)當(dang)書面認足公司章(zhang)程規定(ding)其認購的(de)股份，并按照公司章(zhang)程規定(ding)繳納出資。以非(fei)貨幣財產(chan)出資的(de)，應(ying)當(dang)依(yi)法辦理其財產(chan)權的(de)轉(zhuan)移手續。

發(fa)起人不依照(zhao)前款規定繳(jiao)納出資的，應當按照(zhao)發(fa)起人協議承擔違約責(ze)任(ren)。

發起人認足公司章(zhang)程(cheng)規(gui)定的出資(zi)后，應當選舉董事(shi)會和(he)監事(shi)會，由(you)董事(shi)會向公司登(deng)記(ji)機關報(bao)送公司章(zhang)程(cheng)以及法律、行政法規(gui)規(gui)定的其他文件，申請設立登(deng)記(ji)。

第八十四(si)條　以募集設立(li)方式設立(li)股(gu)份有限公司的(de)，發起(qi)人認購的(de)股(gu)份不(bu)得少于公司股(gu)份總數的(de)百分之三(san)十五；但是(shi)，法律、行政法規另有規定的(de)，從其(qi)規定。

第八(ba)十五條　發起人(ren)向社會公(gong)開募集股(gu)份，必須公(gong)告招股(gu)說明(ming)書(shu)，并制作認(ren)股(gu)書(shu)。認(ren)股(gu)書(shu)應當載明(ming)本法(fa)第八(ba)十七條所(suo)(suo)列事項，由認(ren)股(gu)人(ren)填寫認(ren)購股(gu)數、金額、住所(suo)(suo)，并簽名(ming)、蓋章。認(ren)股(gu)人(ren)按照所(suo)(suo)認(ren)購股(gu)數繳納股(gu)款。

第八十六條(tiao)　招股說明書應當附有(you)發(fa)起人制訂的公司章(zhang)程，并載明下列事(shi)項：

(一(yi))發起人(ren)認購的股份數；

(二)每(mei)股的票面金額和發行價格；

(三)無(wu)記名股票的發行(xing)總數；

(四)募集(ji)資金的用(yong)途；

(五(wu))認股(gu)人(ren)的權利、義務；

(六)本次募(mu)股的(de)起(qi)止期(qi)限及逾期(qi)未(wei)募(mu)足時認(ren)(ren)股人可以撤回所認(ren)(ren)股份(fen)的(de)說明。

第(di)八(ba)十七(qi)條　發起人(ren)向社會公(gong)開募集股份，應當(dang)由(you)依法設立的證券(quan)公(gong)司承(cheng)銷(xiao)，簽訂(ding)承(cheng)銷(xiao)協議。

第八(ba)十八(ba)條　發起人向社會公開(kai)募集股份，應當同銀(yin)行簽訂(ding)代收股款協議。

代收(shou)(shou)股款(kuan)(kuan)的銀行(xing)應(ying)當按(an)照協(xie)議代收(shou)(shou)和保存股款(kuan)(kuan)，向繳納股款(kuan)(kuan)的認股人出具收(shou)(shou)款(kuan)(kuan)單據，并負有向有關部門出具收(shou)(shou)款(kuan)(kuan)證明的義務。

第八十(shi)九(jiu)條　發行(xing)股(gu)份(fen)的股(gu)款繳足(zu)后，必須(xu)經依法設立(li)的驗(yan)資(zi)機構驗(yan)資(zi)并(bing)出具證明。發起(qi)人(ren)應(ying)當自股(gu)款繳足(zu)之(zhi)日(ri)起(qi)三(san)十(shi)日(ri)內(nei)主持召開公(gong)司創立(li)大會。創立(li)大會由發起(qi)人(ren)、認(ren)股(gu)人(ren)組成。

發(fa)行的股(gu)(gu)份(fen)超(chao)過招股(gu)(gu)說(shuo)明書規定的截(jie)止期(qi)限尚(shang)未募足的，或者發(fa)行股(gu)(gu)份(fen)的股(gu)(gu)款(kuan)(kuan)繳(jiao)足后，發(fa)起(qi)人在三(san)十日內未召開創立(li)大會(hui)的，認(ren)股(gu)(gu)人可以按照所繳(jiao)股(gu)(gu)款(kuan)(kuan)并加算銀行同(tong)期(qi)存款(kuan)(kuan)利息，要求發(fa)起(qi)人返還。

第九十條　發(fa)起人(ren)(ren)應當(dang)在創(chuang)立(li)大會(hui)召開(kai)十五日(ri)(ri)前將會(hui)議(yi)日(ri)(ri)期通知各認(ren)(ren)股(gu)(gu)人(ren)(ren)或者予(yu)以公告。創(chuang)立(li)大會(hui)應有代(dai)表股(gu)(gu)份總數過(guo)半數的發(fa)起人(ren)(ren)、認(ren)(ren)股(gu)(gu)人(ren)(ren)出席(xi)，方(fang)可舉行。

創(chuang)立大(da)會(hui)行使下(xia)列職權：

(一)審議發(fa)起人關于(yu)公司(si)籌辦情況(kuang)的報告(gao)；

(二)通過(guo)公司章程(cheng)；

(三(san))選舉董事(shi)會(hui)成員；

(四)選(xuan)舉監事(shi)會(hui)成員(yuan)；

(五)對公司(si)的設立費(fei)用(yong)進行審核；

(六(liu))對發起人用(yong)于抵作股款的(de)財產(chan)的(de)作價進行審核；

(七)發生(sheng)不(bu)可(ke)(ke)抗力或者經(jing)營條件發生(sheng)重大(da)變化直接影(ying)響公司設立(li)的，可(ke)(ke)以作出不(bu)設立(li)公司的決議(yi)。

創立大會對前款所列事項作出(chu)決議(yi)，必須經出(chu)席會議(yi)的(de)認(ren)股人(ren)所持表(biao)決權(quan)過半數通過。

第九十一條　發起(qi)人、認股(gu)(gu)人繳納股(gu)(gu)款或(huo)者交(jiao)付抵作股(gu)(gu)款的出資后，除未按期募(mu)足股(gu)(gu)份(fen)、發起(qi)人未按期召(zhao)開創(chuang)立大(da)會或(huo)者創(chuang)立大(da)會決議不(bu)設(she)立公司的情(qing)形(xing)外，不(bu)得抽回其股(gu)(gu)本。

第九十(shi)二條　董事會應(ying)于創立(li)大(da)會結(jie)束后三十(shi)日內(nei)，向(xiang)公司登(deng)記機關報送下列文件，申(shen)請設立(li)登(deng)記：

(一)公司登記申請書；

(二)創立大會的會議記(ji)錄；

(三)公司章程；

(四)驗資證明；

(五)法定代表人、董事、監事的任職文件及(ji)其身份證明；

(六)發起人(ren)的法人(ren)資格證明或者自然(ran)人(ren)身份證明；

(七(qi))公司住所(suo)證明。

以募集方式設立股(gu)份有限公司公開發行股(gu)票的(de)，還(huan)應當(dang)向公司登記機關報送(song)國務院(yuan)證券監(jian)督(du)管(guan)理(li)機構的(de)核準文件。

第九十三條　股份有限公司成(cheng)立后，發起人未按照公司章(zhang)程的(de)規定繳足出(chu)資(zi)的(de)，應(ying)當補繳；其(qi)他發起人承(cheng)擔連(lian)帶責(ze)任。

股份有限公(gong)司(si)成(cheng)立(li)后，發現作為設(she)立(li)公(gong)司(si)出資的(de)非貨(huo)幣財產的(de)實際(ji)價額顯著低(di)于(yu)公(gong)司(si)章程所定(ding)價額的(de)，應(ying)當由交(jiao)付該出資的(de)發起(qi)人(ren)補足其(qi)差額；其(qi)他發起(qi)人(ren)承擔連帶(dai)責(ze)任。

第九十四條　股份有限公司的(de)發起人應(ying)當承(cheng)擔下列責任：

(一(yi))公司不能(neng)成立時，對設立行為所產生(sheng)的(de)債務(wu)和(he)費用負連帶(dai)責任；

(二)公(gong)司不(bu)能成立時，對認股人已(yi)繳(jiao)納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利(li)息的連(lian)帶責任；

(三)在公司設立過程中(zhong)，由于(yu)發起人的過失致使公司利益受(shou)到損害(hai)的，應當對公司承擔賠償責任(ren)。

第九十五條　有限責(ze)任(ren)公司變(bian)更為(wei)股(gu)(gu)份有限公司時，折合的實(shi)收股(gu)(gu)本總(zong)額(e)不得高于公司凈資產額(e)。有限責(ze)任(ren)公司變(bian)更為(wei)股(gu)(gu)份有限公司，為(wei)增加資本公開發(fa)行股(gu)(gu)份時，應當(dang)依法辦理。

第九十(shi)六條　股份有(you)限(xian)公(gong)司(si)應當(dang)將公(gong)司(si)章程、股東(dong)名冊、公(gong)司(si)債券存根、股東(dong)大會會議(yi)記(ji)錄、董事(shi)會會議(yi)記(ji)錄、監(jian)事(shi)會會議(yi)記(ji)錄、財務會計報告置備于本公(gong)司(si)。

第(di)九十八七條　股東(dong)有權查閱(yue)公(gong)(gong)司章程(cheng)、股東(dong)名冊、公(gong)(gong)司債券存根、股東(dong)大會(hui)會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)、董事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)決(jue)議(yi)、監(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)決(jue)議(yi)、財務(wu)會(hui)計報告(gao)，對公(gong)(gong)司的經營(ying)提出建議(yi)或(huo)者(zhe)質詢。

第二節　股東大會

第九(jiu)十八條　股份(fen)有限公(gong)司股東大(da)會(hui)由全體股東組(zu)成。股東大(da)會(hui)是(shi)公(gong)司的權(quan)力機構，依照本法行使職權(quan)。

第(di)九(jiu)十(shi)九(jiu)條(tiao)　本法第(di)三十(shi)八條(tiao)第(di)一款關于有限責任公司股(gu)東會職權的規定(ding)，適用于股(gu)份有限公司股(gu)東大會。

第一(yi)百條　股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)應當每(mei)年召開一(yi)次年會(hui)。有下列情形之一(yi)的，應當在兩個(ge)月內召開臨時股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)：

(一)董事人數不足本(ben)法規定人數或者公司章程所定人數的三(san)分之二時；

(二)公司未彌補(bu)的虧(kui)損達實收股本總額三(san)分之一(yi)時；

(三)單獨(du)或者合計(ji)持(chi)有公司百(bai)分之十(shi)以上股份的(de)股東請(qing)求時；

(四)董事會認為必要時；

(五)監事會提議召開時；

(六)公司章程規(gui)定的其他情形。

第一(yi)百(bai)零一(yi)條(tiao)　股東大會(hui)會(hui)議由董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)召集，董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長主(zhu)持(chi)(chi)；董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長不(bu)能(neng)(neng)履行職(zhi)務(wu)或者(zhe)(zhe)不(bu)履行職(zhi)務(wu)的(de)，由副董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長主(zhu)持(chi)(chi)；副董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長不(bu)能(neng)(neng)履行職(zhi)務(wu)或者(zhe)(zhe)不(bu)履行職(zhi)務(wu)的(de)，由半數以上董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)共(gong)同(tong)推舉一(yi)名董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)主(zhu)持(chi)(chi)。

董事(shi)會(hui)不能(neng)履行(xing)或者(zhe)(zhe)不履行(xing)召集(ji)股東(dong)(dong)大(da)會(hui)會(hui)議職責的(de)(de)，監事(shi)會(hui)應當及時召集(ji)和(he)主持(chi)(chi)；監事(shi)會(hui)不召集(ji)和(he)主持(chi)(chi)的(de)(de)，連(lian)續九十(shi)日以上單獨或者(zhe)(zhe)合計持(chi)(chi)有公司(si)百(bai)分之十(shi)以上股份(fen)的(de)(de)股東(dong)(dong)可(ke)以自(zi)行(xing)召集(ji)和(he)主持(chi)(chi)。

第一百零二(er)條　召(zhao)開股(gu)東(dong)大會(hui)會(hui)議(yi)(yi)(yi)，應當(dang)將會(hui)議(yi)(yi)(yi)召(zhao)開的(de)時(shi)(shi)間、地點和審議(yi)(yi)(yi)的(de)事(shi)項(xiang)(xiang)于(yu)會(hui)議(yi)(yi)(yi)召(zhao)開二(er)十日前通(tong)知各股(gu)東(dong)；臨時(shi)(shi)股(gu)東(dong)大會(hui)應當(dang)于(yu)會(hui)議(yi)(yi)(yi)召(zhao)開十五(wu)日前通(tong)知各股(gu)東(dong)；發行無記名股(gu)票的(de)，應當(dang)于(yu)會(hui)議(yi)(yi)(yi)召(zhao)開三十日前公告(gao)會(hui)議(yi)(yi)(yi)召(zhao)開的(de)時(shi)(shi)間、地點和審議(yi)(yi)(yi)事(shi)項(xiang)(xiang)。

單獨或者合計持有(you)公司百分之三以(yi)上股(gu)(gu)份的股(gu)(gu)東(dong)，可以(yi)在股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)召(zhao)開十日前提出臨(lin)時提案(an)并書面提交董(dong)(dong)事會(hui)；董(dong)(dong)事會(hui)應當在收到(dao)提案(an)后(hou)二日內通(tong)知其他股(gu)(gu)東(dong)，并將該臨(lin)時提案(an)提交股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)審議。臨(lin)時提案(an)的內容(rong)應當屬于股(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)職權(quan)范圍，并有(you)明確議題和具體決議事項。

股東(dong)大會不得對前(qian)兩款通(tong)知中未(wei)列(lie)明的事項作(zuo)出(chu)決議(yi)。

無(wu)記名股票持有人出席股東大會(hui)會(hui)議的，應當于會(hui)議召開五日前至(zhi)股東大會(hui)閉會(hui)時將股票交存于公(gong)司(si)。

第一百零三(san)條　股(gu)東出席股(gu)東大會(hui)會(hui)議，所持(chi)每一股(gu)份有一表(biao)決權。但是，公(gong)司(si)持(chi)有的本公(gong)司(si)股(gu)份沒有表(biao)決權。

股東(dong)(dong)大會(hui)作出決(jue)(jue)議(yi)，必(bi)須(xu)(xu)經(jing)出席會(hui)議(yi)的(de)(de)股東(dong)(dong)所持表決(jue)(jue)權過(guo)半數(shu)通(tong)過(guo)。但(dan)是，股東(dong)(dong)大會(hui)作出修改公司(si)章程、增加(jia)或者減少注(zhu)冊資本的(de)(de)決(jue)(jue)議(yi)，以(yi)及(ji)公司(si)合(he)并、分(fen)立(li)、解(jie)散或者變更公司(si)形式的(de)(de)決(jue)(jue)議(yi)，必(bi)須(xu)(xu)經(jing)出席會(hui)議(yi)的(de)(de)股東(dong)(dong)所持表決(jue)(jue)權的(de)(de)三分(fen)之二以(yi)上通(tong)過(guo)。

第一(yi)百零(ling)四條　本法和公(gong)司(si)章(zhang)程規(gui)定公(gong)司(si)轉讓、受(shou)讓重大資(zi)產或者對外提供擔保等事項(xiang)必(bi)須經股東(dong)(dong)大會(hui)作出決議的(de)，董事會(hui)應當及時召集股東(dong)(dong)大會(hui)會(hui)議，由股東(dong)(dong)大會(hui)就(jiu)上述事項(xiang)進行表決。

第一百零五條　股(gu)東(dong)大會(hui)選舉董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)，可以(yi)依照公司章程的規定或者(zhe)股(gu)東(dong)大會(hui)的決(jue)議，實行累積投票制。

本法所稱累(lei)積投票(piao)制(zhi)，是指(zhi)股(gu)東大會選舉董(dong)事或(huo)者(zhe)監事時，每一股(gu)份擁有(you)與應選董(dong)事或(huo)者(zhe)監事人數相同的表決權，股(gu)東擁有(you)的表決權可(ke)以集中使用。

第一百零六(liu)條(tiao)　股(gu)東(dong)可以(yi)委托代理人出席(xi)股(gu)東(dong)大會會議，代理人應當(dang)向公司提交股(gu)東(dong)授權委托書，并(bing)在(zai)授權范(fan)圍內行(xing)使表(biao)決權。

第一百(bai)零七條　股(gu)(gu)東大(da)會應當對所議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)事(shi)項(xiang)的決定作成會議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)記錄(lu)，主持人、出席會議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)的董(dong)事(shi)應當在會議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)記錄(lu)上(shang)簽名。會議(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)記錄(lu)應當與出席股(gu)(gu)東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

第三節(jie)　董事(shi)會、經理

第一百(bai)零八條　股份(fen)有限公司設董事會，其成員為五(wu)人至十九(jiu)人。

董事會成員(yuan)中可以有公(gong)司職工代表(biao)。董事會中的職工代表(biao)由公(gong)司職工通過(guo)職工代表(biao)大會、職工大會或者其他形式民主選(xuan)舉產生。

本法第四十六條關于(yu)有限責任公司董事任期的規定(ding)，適用于(yu)股份有限公司董事。

本法(fa)第四十七條關(guan)于有(you)限責任公司董事(shi)會職權(quan)的規定，適用于股份有(you)限公司董事(shi)會。

第(di)一(yi)百零九條　董事(shi)會(hui)設董事(shi)長一(yi)人，可以設副董事(shi)長。董事(shi)長和副董事(shi)長由董事(shi)會(hui)以全體董事(shi)的過(guo)半數選舉產生。

董(dong)事長(chang)召集和主持董(dong)事會(hui)會(hui)議(yi)，檢查董(dong)事會(hui)決議(yi)的實施情況。副(fu)董(dong)事長(chang)協(xie)助董(dong)事長(chang)工作，董(dong)事長(chang)不(bu)能(neng)履行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)或者不(bu)履行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)的，由副(fu)董(dong)事長(chang)履行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)；副(fu)董(dong)事長(chang)不(bu)能(neng)履行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)或者不(bu)履行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)的，由半數以(yi)上董(dong)事共(gong)同推舉一名董(dong)事履行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)。

第一(yi)百一(yi)十條(tiao)　董事(shi)會(hui)每年度至(zhi)少召(zhao)開(kai)(kai)兩次會(hui)議(yi)，每次會(hui)議(yi)應當于(yu)會(hui)議(yi)召(zhao)開(kai)(kai)十日(ri)前通知全體董事(shi)和監事(shi)。

代表十(shi)分之(zhi)一以上表決權的股(gu)東、三分之(zhi)一以上董(dong)事(shi)(shi)或者監(jian)事(shi)(shi)會(hui)，可以提(ti)議召(zhao)開(kai)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)臨(lin)時會(hui)議。董(dong)事(shi)(shi)長應當自接到提(ti)議后十(shi)日內，召(zhao)集(ji)和主持董(dong)事(shi)(shi)會(hui)會(hui)議。

董事會(hui)召(zhao)開臨時(shi)會(hui)議，可以另定(ding)召(zhao)集董事會(hui)的通(tong)知方式和通(tong)知時(shi)限。

第一百一十一條　董事(shi)(shi)會(hui)會(hui)議應有過(guo)半數的(de)董事(shi)(shi)出(chu)(chu)席方可舉行(xing)。董事(shi)(shi)會(hui)作(zuo)出(chu)(chu)決議，必須經全體(ti)董事(shi)(shi)的(de)過(guo)半數通過(guo)。

董事會決(jue)議的表(biao)決(jue)，實行一人一票(piao)。

第一(yi)百一(yi)十二條　董事會會議，應由董事本(ben)人出席；董事因(yin)故不能出席，可以(yi)書(shu)面委托(tuo)其(qi)他董事代為出席，委托(tuo)書(shu)中應載明授(shou)權范圍。

董事(shi)會(hui)應(ying)當對(dui)會(hui)議所(suo)議事(shi)項的決定作成會(hui)議記錄(lu)，出(chu)席會(hui)議的董事(shi)應(ying)當在會(hui)議記錄(lu)上(shang)簽名。

董事(shi)應當(dang)對(dui)董事(shi)會(hui)(hui)的(de)決議(yi)(yi)承擔責(ze)任。董事(shi)會(hui)(hui)的(de)決議(yi)(yi)違(wei)反法律、行(xing)政(zheng)法規或者(zhe)公(gong)司章程、股東大會(hui)(hui)決議(yi)(yi)，致使公(gong)司遭受嚴重損(sun)失的(de)，參(can)與決議(yi)(yi)的(de)董事(shi)對(dui)公(gong)司負賠償責(ze)任。但(dan)經證(zheng)明在表決時曾表明異議(yi)(yi)并記載于(yu)會(hui)(hui)議(yi)(yi)記錄的(de)，該董事(shi)可以免(mian)除責(ze)任。

第一百一十三條　股份有限公司設經理，由董事會決定聘任或者解聘。

本法第五十條(tiao)關(guan)于有(you)限(xian)責任公司經(jing)(jing)理職權的規(gui)定，適用于股(gu)份有(you)限(xian)公司經(jing)(jing)理。

第一百一十四條　公司董事(shi)會可(ke)以決定由董事(shi)會成員兼(jian)任(ren)經(jing)理(li)。

第(di)一百一十五條　公司不得直接或(huo)者通過(guo)子公司向董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員提供借款。

第一百一十六條　公司(si)應(ying)當定(ding)期向股東披(pi)露董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管(guan)理(li)人員從(cong)公司(si)獲得報酬(chou)的情況。

第四節　監事會

第一百一十七條　股份有限公司設監事(shi)會，其(qi)成員(yuan)不得少于三人。

監事會應當包括股東代(dai)(dai)表(biao)(biao)和適當比例(li)的公(gong)司職工(gong)代(dai)(dai)表(biao)(biao)，其中(zhong)職工(gong)代(dai)(dai)表(biao)(biao)的比例(li)不(bu)得低于(yu)三分之一(yi)，具(ju)體(ti)比例(li)由(you)公(gong)司章(zhang)程規定。監事會中(zhong)的職工(gong)代(dai)(dai)表(biao)(biao)由(you)公(gong)司職工(gong)通過職工(gong)代(dai)(dai)表(biao)(biao)大會、職工(gong)大會或者其他形(xing)式民(min)主選舉產生。

監(jian)事(shi)會(hui)設(she)主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)一人，可以設(she)副主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)。監(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)和(he)副主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)由(you)全體(ti)監(jian)事(shi)過半數選舉產生。監(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)召集和(he)主(zhu)(zhu)持(chi)監(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)；監(jian)事(shi)會(hui)主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)不(bu)(bu)能履(lv)行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)(wu)或者(zhe)不(bu)(bu)履(lv)行(xing)(xing)職(zhi) 務(wu)(wu)的，由(you)監(jian)事(shi)會(hui)副主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)召集和(he)主(zhu)(zhu)持(chi)監(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)；監(jian)事(shi)會(hui)副主(zhu)(zhu)席(xi)(xi)不(bu)(bu)能履(lv)行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)(wu)或者(zhe)不(bu)(bu)履(lv)行(xing)(xing)職(zhi)務(wu)(wu)的，由(you)半數以上監(jian)事(shi)共(gong)同推(tui)舉一名監(jian)事(shi)召集和(he)主(zhu)(zhu)持(chi)監(jian)事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)。

董事(shi)、高級管(guan)理人員不得(de)兼任監事(shi)。

本法第(di)五十(shi)三條(tiao)關于有限(xian)責任公司監事任期(qi)的規定，適用(yong)于股(gu)份有限(xian)公司監事。

第一(yi)(yi)百一(yi)(yi)十(shi)(shi)(shi)八(ba)條(tiao)　本法第五(wu)十(shi)(shi)(shi)四條(tiao)、第五(wu)十(shi)(shi)(shi)五(wu)條(tiao)關于有限(xian)責任公司(si)監(jian)事(shi)(shi)會職權的(de)規定，適用于股份有限(xian)公司(si)監(jian)事(shi)(shi)會。

監事會行(xing)使職權(quan)所(suo)必需的(de)費(fei)用，由公司承擔。

第一(yi)(yi)百一(yi)(yi)十九條　監事(shi)會每六個(ge)月至少(shao)召開一(yi)(yi)次會議。監事(shi)可以(yi)提議召開臨(lin)時監事(shi)會會議。

監(jian)事會的議(yi)事方式和表決(jue)程(cheng)(cheng)序，除本法有規(gui)定的外(wai)，由公(gong)司章程(cheng)(cheng)規(gui)定。

監事會(hui)決議應(ying)當經半數以上(shang)監事通過。

監(jian)事會應當對所議(yi)事項的決(jue)定作成會議(yi)記錄，出席會議(yi)的監(jian)事應當在會議(yi)記錄上(shang)簽名。

第五(wu)節　上市公司組(zu)織機構的特別(bie)規定

第一百二十條　本法所(suo)稱上市公司，是指其股票(piao)在證券交(jiao)易(yi)所(suo)上市交(jiao)易(yi)的股份有限(xian)公司。

第一百二十(shi)一條　上(shang)市公(gong)司(si)(si)在(zai)一年內購買、出(chu)(chu)售重大資(zi)產或者擔保金額(e)超過(guo)公(gong)司(si)(si)資(zi)產總額(e)百分(fen)之(zhi)三十(shi)的，應當由(you)股(gu)東(dong)大會作(zuo)出(chu)(chu)決議，并經出(chu)(chu)席會議的股(gu)東(dong)所持表(biao)決權的三分(fen)之(zhi)二以上(shang)通(tong)過(guo)。

第一百二十二條　上(shang)市(shi)公司設立獨立董(dong)事，具體辦法由國務(wu)院規定。

第(di)一百二十三條　上市公司(si)設董(dong)事會(hui)(hui)秘書(shu)，負責公司(si)股東大(da)會(hui)(hui)和董(dong)事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議的籌備(bei)、文件保管(guan)以及公司(si)股東資(zi)料的管(guan)理，辦理信(xin)息(xi)披露事務(wu)等事宜(yi)。

第一百二十四(si)條　上(shang)市公(gong)司董事(shi)與(yu)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)決(jue)(jue)議(yi)事(shi)項所涉及的企業有關聯(lian)關系(xi)的，不得(de)對(dui)該項決(jue)(jue)議(yi)行使(shi)表(biao)決(jue)(jue)權，也不得(de)代理其他董事(shi)行使(shi)表(biao)決(jue)(jue)權。該董事(shi)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi) 由(you)過(guo)半數的無關聯(lian)關系(xi)董事(shi)出(chu)席(xi)即可(ke)舉行，董事(shi)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)所作(zuo)決(jue)(jue)議(yi)須(xu)經無關聯(lian)關系(xi)董事(shi)過(guo)半數通(tong)過(guo)。出(chu)席(xi)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)的無關聯(lian)關系(xi)董事(shi)人數不足三人的，應(ying)將(jiang)該事(shi)項提(ti)交上(shang) 市公(gong)司股東(dong)大會(hui)(hui)(hui)審議(yi)。

第五章　股(gu)份有限公司的股(gu)份發行和(he)轉讓

第一節　股份發行

第(di)一百二十五(wu)條　股份有限公司的資(zi)本劃(hua)分為股份，每一股的金(jin)額相等(deng)。

公司的股份采取股票的形(xing)式。股票是公司簽發的證明股東所持股份的憑證。

第(di)一百二十六條　股(gu)(gu)份的(de)發(fa)行，實(shi)行公平、公正的(de)原則，同種(zhong)類的(de)每一股(gu)(gu)份應(ying)當具有同等權利(li)。

同(tong)次(ci)發(fa)行(xing)的(de)同(tong)種類股(gu)(gu)票(piao)，每(mei)股(gu)(gu)的(de)發(fa)行(xing)條件和(he)價(jia)格應當(dang)相同(tong)；任(ren)何(he)單(dan)位或者個人所認購的(de)股(gu)(gu)份(fen)，每(mei)股(gu)(gu)應當(dang)支付相同(tong)價(jia)額。

第一百(bai)二(er)十七條　股票(piao)發行價格可以按票(piao)面(mian)金額(e)，也(ye)可以超過票(piao)面(mian)金額(e)，但不得低(di)于票(piao)面(mian)金額(e)。

第(di)一百(bai)二十八條　股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機(ji)構規定的其他形式。

股票應當載明下(xia)列主要(yao)事項(xiang)：

(一)公司名稱；

(二)公司成立日期；

(三)股票(piao)種類(lei)、票(piao)面金額(e)及(ji)代表的股份數(shu)；

(四)股票的編號。

股票(piao)由法定代表人簽名，公(gong)司(si)蓋(gai)章。

發(fa)(fa)起人的(de)股票，應當標明發(fa)(fa)起人股票字樣。

第一百二(er)十九條　公司發行(xing)的股(gu)(gu)票(piao)，可以為(wei)記(ji)名股(gu)(gu)票(piao)，也可以為(wei)無記(ji)名股(gu)(gu)票(piao)。

公司(si)向發(fa)起(qi)人(ren)(ren)、法人(ren)(ren)發(fa)行的股票，應當為記名(ming)(ming)股票，并應當記載該發(fa)起(qi)人(ren)(ren)、法人(ren)(ren)的名(ming)(ming)稱或(huo)者姓(xing)名(ming)(ming)，不得另立戶名(ming)(ming)或(huo)者以代表(biao)人(ren)(ren)姓(xing)名(ming)(ming)記名(ming)(ming)。

第一百(bai)三十條(tiao)　公司發(fa)行記名(ming)股票(piao)的，應當置備(bei)股東名(ming)冊，記載下(xia)列事項：

(一(yi))股東(dong)的(de)姓名(ming)或者(zhe)名(ming)稱及住所；

(二)各股(gu)東(dong)所持股(gu)份數；

(三)各股東所持股票的編(bian)號；

(四)各股東取得股份(fen)的日期(qi)。

發行無記(ji)名股票(piao)的(de)，公司(si)應(ying)當記(ji)載其股票(piao)數量、編號及發行日期。

第一(yi)百三十一(yi)條　國務院可以對公司發行本法規定以外的(de)其(qi)他種(zhong)類的(de)股份，另行作(zuo)出規定。

第一(yi)百三十二條　股(gu)(gu)份有限公司成立后，即向(xiang)股(gu)(gu)東正式交付(fu)股(gu)(gu)票。公司成立前不得向(xiang)股(gu)(gu)東交付(fu)股(gu)(gu)票。

第一百三(san)十三(san)條　公司發(fa)行(xing)新(xin)股，股東大(da)會應當(dang)對下列事項作(zuo)出(chu)決議：

(一)新股種(zhong)類及數額；

(二(er))新股發(fa)行價(jia)格；

(三(san))新股發行的起止(zhi)日期；

(四)向(xiang)原有股東發行新(xin)股的種(zhong)類及(ji)數額。

第一(yi)百三(san)十四條　公(gong)司經國務院證券監(jian)督管理機構核準公(gong)開發行新股(gu)時，必須公(gong)告(gao)新股(gu)招(zhao)股(gu)說(shuo)明書和(he)財(cai)務會計(ji)報(bao)告(gao)，并(bing)制(zhi)作認(ren)股(gu)書。

本法第八(ba)十(shi)八(ba)條、第八(ba)十(shi)九(jiu)條的規定適(shi)用于公(gong)司公(gong)開發行(xing)新(xin)股。

第一百三(san)十五條　公(gong)司發行新股，可(ke)以根(gen)據(ju)公(gong)司經營情況和財(cai)務狀況，確(que)定其作價方案(an)。

第一(yi)百(bai)三十六(liu)條(tiao)　公司(si)發行(xing)新股募足股款后，必須向公司(si)登記機(ji)關辦(ban)理變更登記，并公告(gao)。

第二節　股份轉讓

第(di)一百三(san)十七條(tiao)　股東持(chi)有的股份可以依(yi)法轉讓。

第一(yi)百三十(shi)八(ba)條　股(gu)東轉讓其(qi)股(gu)份，應(ying)當在依(yi)法(fa)設立(li)的證券交易場所(suo)進行(xing)或者(zhe)按照國務院規定的其(qi)他方式進行(xing)。

第一百三十九條　記名股票(piao)，由股東(dong)以背書方式(shi)或者法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)的其他(ta)方式(shi)轉讓(rang)；轉讓(rang)后由公司將受(shou)讓(rang)人(ren)的姓名或者名稱及住所記載(zai)于股東(dong)名冊。

股東大會召開(kai)前二(er)十日內(nei)或者(zhe)公司決定(ding)分(fen)配股利的(de)基準日前五日內(nei)，不(bu)得進行前款規(gui)定(ding)的(de)股東名冊的(de)變更登記。但(dan)是，法律(lv)對上市公司股東名冊變更登記另有規(gui)定(ding)的(de)，從其規(gui)定(ding)。

第一(yi)百(bai)四十條　無記名股(gu)票(piao)的轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)，由股(gu)東將該股(gu)票(piao)交付給受(shou)讓(rang)人后即發生轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)的效力(li)。

第一(yi)百四(si)十一(yi)條(tiao)　發起(qi)人持有的(de)本公(gong)(gong)司(si)(si)股份(fen)，自公(gong)(gong)司(si)(si)成立之日起(qi)一(yi)年內不(bu)得轉讓。公(gong)(gong)司(si)(si)公(gong)(gong)開發行股份(fen)前已發行的(de)股份(fen)，自公(gong)(gong)司(si)(si)股票在(zai)證(zheng)券交(jiao)易(yi)所上(shang)市交(jiao)易(yi)之日起(qi)一(yi)年內不(bu)得轉讓。

公(gong)(gong)(gong)(gong)司董事、監(jian)事、高(gao)級管(guan)理(li)人員應當向公(gong)(gong)(gong)(gong)司申報所持(chi)(chi)(chi)有(you)的(de)(de)本(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)司的(de)(de)股份(fen)及其變(bian)動情況，在任職期間每年(nian)轉讓的(de)(de)股份(fen)不得(de)超過其所持(chi)(chi)(chi)有(you)本(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)司股份(fen)總數的(de)(de)百(bai)分之二十(shi) 五；所持(chi)(chi)(chi)本(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)司股份(fen)自(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司股票上市交(jiao)易之日起一(yi)年(nian)內(nei)不得(de)轉讓。上述人員離職后半年(nian)內(nei)，不得(de)轉讓其所持(chi)(chi)(chi)有(you)的(de)(de)本(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)司股份(fen)。公(gong)(gong)(gong)(gong)司章程可以對公(gong)(gong)(gong)(gong)司董事、監(jian)事、高(gao)級 管(guan)理(li)人員轉讓其所持(chi)(chi)(chi)有(you)的(de)(de)本(ben)公(gong)(gong)(gong)(gong)司股份(fen)作出(chu)其他限(xian)制性規定(ding)。

第一百四十(shi)二條　公司不得收購本公司股份。但是，有下列(lie)情形之一的(de)除外：

(一(yi))減少公(gong)司注冊資本；

(二)與持有本公(gong)司股份的其他公(gong)司合并；

(三)將股(gu)份獎勵給本公司職工；

(四)股(gu)東因對股(gu)東大會作出的公(gong)司(si)合并、分立決議持異議，要求公(gong)司(si)收購其(qi)股(gu)份(fen)的。

公(gong)(gong)司(si)因前(qian)款第(di)(一)項(xiang)至第(di)(三)項(xiang)的(de)原因收(shou)購本(ben)(ben)公(gong)(gong)司(si)股(gu)份的(de)，應(ying)當經股(gu)東大會決議。公(gong)(gong)司(si)依照前(qian)款規定收(shou)購本(ben)(ben)公(gong)(gong)司(si)股(gu)份后，屬于第(di)(一)項(xiang)情(qing)形(xing)的(de)，應(ying)當自收(shou)購之日起十日內(nei)注銷(xiao)(xiao)；屬于第(di)(二)項(xiang)、第(di)(四)項(xiang)情(qing)形(xing)的(de)，應(ying)當在六(liu)個月內(nei)轉(zhuan)讓或(huo)者(zhe)注銷(xiao)(xiao)。

公司(si)依照第(di)一款第(di)(三)項規定收購的本公司(si)股(gu)份，不(bu)得(de)超(chao)過本公司(si)已發(fa)行(xing)股(gu)份總額(e)的百分之(zhi)五；用于收購的資金應當(dang)從公司(si)的稅后(hou)利(li)潤中支出；所收購的股(gu)份應當(dang)在一年內(nei)轉讓給職工。

公司不得(de)接受本公司的(de)股票作(zuo)為質押權的(de)標的(de)。

第一百(bai)四十三(san)條　記(ji)名股(gu)(gu)(gu)票被盜、遺(yi)失(shi)(shi)或者(zhe)滅失(shi)(shi)，股(gu)(gu)(gu)東(dong)可以依照(zhao)《中(zhong)華(hua)人(ren)民(min)共和國(guo)民(min)事訴訟(song)法》規定的公示催告(gao)程序，請(qing)求人(ren)民(min)法院宣告(gao)該(gai)股(gu)(gu)(gu)票失(shi)(shi)效。人(ren)民(min)法院宣告(gao)該(gai)股(gu)(gu)(gu)票失(shi)(shi)效后，股(gu)(gu)(gu)東(dong)可以向公司(si)申請(qing)補發股(gu)(gu)(gu)票。

第一百四十四條　上市(shi)公(gong)司的股票(piao)，依照有關法律(lv)、行(xing)政(zheng)法規(gui)及證券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規(gui)則上市(shi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。

第一百四十五條　上市公司必須依照法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)的規(gui)定(ding)，公開(kai)其財務狀況(kuang)、經營情況(kuang)及重大訴訟，在(zai)每(mei)會(hui)計(ji)年度內半年公布一次財務會(hui)計(ji)報告。

第六章　公(gong)司(si)董事、監事、高級管理人員的資(zi)格和(he)義務

第一百四十六條　有下(xia)列情形之一的(de)，不得(de)擔任(ren)公司的(de)董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)：

(一)無民事(shi)行為能力或者限制民事(shi)行為能力；

(二)因(yin)貪污、賄賂、侵占財(cai)產、挪用財(cai)產或(huo)者破壞社會主義市(shi)場經濟(ji)秩序，被判(pan)處(chu)刑罰，執(zhi)(zhi)行(xing)期滿未(wei)逾(yu)五年(nian)，或(huo)者因(yin)犯罪被剝(bo)奪(duo)政(zheng)治(zhi)權利，執(zhi)(zhi)行(xing)期滿未(wei)逾(yu)五年(nian)；

(三)擔任破產清算的(de)公司(si)(si)、企業(ye)的(de)董事或者廠(chang)長(chang)、經理，對該(gai)公司(si)(si)、企業(ye)的(de)破產負有個人責任的(de)，自該(gai)公司(si)(si)、企業(ye)破產清算完結(jie)之(zhi)日起未逾三年；

(四(si))擔任因違(wei)法(fa)被吊(diao)銷營(ying)業執照、責(ze)(ze)令(ling)關(guan)閉的(de)公(gong)司、企業的(de)法(fa)定代(dai)表人，并負(fu)有個人責(ze)(ze)任的(de)，自該公(gong)司、企業被吊(diao)銷營(ying)業執照之日起(qi)未逾三(san)年；

(五)個(ge)人所負(fu)數(shu)額較大的(de)債(zhai)務(wu)到(dao)期未(wei)清償。

公司違(wei)反(fan)前款規定選舉、委派董事、監事或者聘(pin)任高(gao)級(ji)管理人員的(de)，該(gai)選舉、委派或者聘(pin)任無(wu)效(xiao)。

董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員在任職期間出現本(ben)條第一款所(suo)列情形的(de)，公司應(ying)當解除其(qi)職務。

第一百(bai)四十七條　董事、監事、高級(ji)管理人員(yuan)應當遵守法(fa)律、行政法(fa)規和公司章程(cheng)，對公司負(fu)有忠實(shi)義務(wu)和勤勉義務(wu)。

董事、監事、高級管理人員不得利(li)用(yong)職權(quan)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占(zhan)公(gong)司的(de)財產(chan)。

第一百四十八條　董事、高級(ji)管理人(ren)員(yuan)不得有下列行為：

(一)挪用公司(si)資金；

(二(er))將(jiang)公司資金以其個人(ren)名義(yi)或(huo)者以其他個人(ren)名義(yi)開(kai)立賬戶存(cun)儲；

(三(san))違反公(gong)司(si)章程(cheng)的規定(ding)，未(wei)經股東(dong)會(hui)、股東(dong)大會(hui)或(huo)者(zhe)董事(shi)會(hui)同(tong)意，將公(gong)司(si)資金借貸給他人或(huo)者(zhe)以公(gong)司(si)財產為(wei)他人提供擔保(bao)；

(四)違反公司章程(cheng)的規定或者未經(jing)股東會(hui)、股東大會(hui)同(tong)意，與本(ben)公司訂立合同(tong)或者進行交(jiao)易(yi)；

(五)未經股東(dong)會或者(zhe)(zhe)股東(dong)大會同意(yi)，利用職務便利為(wei)自己或者(zhe)(zhe)他人謀取屬于公司的(de)商(shang)業機會，自營(ying)或者(zhe)(zhe)為(wei)他人經營(ying)與所任職公司同類的(de)業務；

(六)接受(shou)他人與(yu)公司交(jiao)易的傭金歸為己有(you)；

(七(qi))擅自披露公司(si)秘密(mi)；

(八)違反對公(gong)司忠實義(yi)務的其他行為。

董事、高級管理人(ren)員違反(fan)前款規(gui)定所得的(de)收入應(ying)當歸(gui)公司所有。

第一百四十九(jiu)條　董事、監(jian)事、高級管理(li)人員執行(xing)公司(si)職務時違反法律、行(xing)政法規或者(zhe)公司(si)章程的規定，給(gei)公司(si)造成損失的，應(ying)當(dang)承擔(dan)賠償責任。

第一百五十條　股(gu)(gu)東會或者股(gu)(gu)東大(da)會要求董事、監事、高(gao)級(ji)管理人(ren)員(yuan)列(lie)席會議的，董事、監事、高(gao)級(ji)管理人(ren)員(yuan)應當列(lie)席并接受(shou)股(gu)(gu)東的質詢。

董(dong)事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員應當(dang)如(ru)實向監事(shi)會或者不設(she)監事(shi)會的(de)有(you)限責任公司(si)的(de)監事(shi)提供有(you)關情況(kuang)和資(zi)料(liao)，不得妨礙(ai)監事(shi)會或者監事(shi)行使職權。

第(di)一(yi)百(bai)(bai)五十一(yi)條　董(dong)事(shi)(shi)、高級管理人員有本(ben)法(fa)第(di)一(yi)百(bai)(bai)五十條規定(ding)的(de)情形(xing)(xing)的(de)，有限責任公(gong)(gong)司(si)的(de)股(gu)東、股(gu)份有限公(gong)(gong)司(si)連續(xu)一(yi)百(bai)(bai)八(ba)十日以上(shang)單(dan)獨或者合計持有公(gong)(gong)司(si)百(bai)(bai)分之(zhi) 一(yi)以上(shang)股(gu)份的(de)股(gu)東，可以書面(mian)請求監(jian)(jian)事(shi)(shi)會或者不設(she)監(jian)(jian)事(shi)(shi)會的(de)有限責任公(gong)(gong)司(si)的(de)監(jian)(jian)事(shi)(shi)向人民法(fa)院提(ti)起(qi)訴訟(song)；監(jian)(jian)事(shi)(shi)有本(ben)法(fa)第(di)一(yi)百(bai)(bai)五十條規定(ding)的(de)情形(xing)(xing)的(de)，前述股(gu)東可以書面(mian)請 求董(dong)事(shi)(shi)會或者不設(she)董(dong)事(shi)(shi)會的(de)有限責任公(gong)(gong)司(si)的(de)執(zhi)行董(dong)事(shi)(shi)向人民法(fa)院提(ti)起(qi)訴訟(song)。

監(jian)事(shi)會(hui)、不設監(jian)事(shi)會(hui)的有限(xian)責任公(gong)(gong)司(si)的監(jian)事(shi)，或者(zhe)(zhe)董(dong)事(shi)會(hui)、執行董(dong)事(shi) 收(shou)到前款規定(ding)的股東書面請求后拒(ju)絕提(ti)起訴訟(song)，或者(zhe)(zhe)自(zi)收(shou)到請求之日起三(san)十(shi)日內未(wei)提(ti)起訴訟(song)，或者(zhe)(zhe)情(qing)況緊急、不立即提(ti)起訴訟(song)將(jiang)會(hui)使公(gong)(gong)司(si)利益受到難以彌補的損害 的，前款規定(ding)的股東有權為(wei)了公(gong)(gong)司(si)的利益以自(zi)己(ji)的名義直接向人民法(fa)院提(ti)起訴訟(song)。

他人侵犯公司合法(fa)權益(yi)，給公司造成損(sun)失的(de)，本條第一款(kuan)規定的(de)股東可以依照(zhao)前(qian)兩款(kuan)的(de)規定向人民(min)法(fa)院提(ti)起訴(su)訟。

第一百(bai)五十二條　董事、高級管理人員違反法(fa)律、行政法(fa)規(gui)或(huo)者公司(si)章程(cheng)的規(gui)定，損害股(gu)東利益的，股(gu)東可以向(xiang)人民法(fa)院提(ti)起訴(su)訟。

第七章　公司債券

第(di)一(yi)百(bai)五十三條　本法所稱(cheng)公(gong)司債券，是指(zhi)公(gong)司依照法定程序(xu)發行(xing)、約定在一(yi)定期限(xian)還本付息的有價證券。

公司發(fa)行公司債券(quan)應當符(fu)合《中華(hua)人民共和國(guo)證券(quan)法》規定(ding)的發(fa)行條件。

第(di)一(yi)百(bai)五十(shi)四條　發行公(gong)(gong)司債券(quan)的申請經國(guo)務(wu)院(yuan)授(shou)權的部門(men)核準后，應(ying)當公(gong)(gong)告(gao)公(gong)(gong)司債券(quan)募集辦法。

公(gong)司(si)債券募集辦法中應當載明下列主要事項：

(一)公司名稱；

(二)債券募集(ji)資金的用途；

(三(san))債(zhai)券總額和債(zhai)券的票面(mian)金額；

(四)債券利率的確(que)定(ding)方式(shi)；

(五)還(huan)本付(fu)息(xi)的期限和方式；

(六)債券擔保情況；

(七)債券的發行價格、發行的起止日期；

(八)公司凈資產額；

(九)已發行的尚未到期的公(gong)司債券總額；

(十)公司債券的承銷(xiao)機構。

第一百五十(shi)五條　公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)以(yi)實物券(quan)方(fang)式發行公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)債券(quan)的，必(bi)須(xu)在債券(quan)上載明公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)名稱、債券(quan)票面(mian)金額、利率、償還(huan)期限等事(shi)項，并由法(fa)定代表(biao)人(ren)簽名，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)蓋章。

第一(yi)百五十(shi)六條　公(gong)司債(zhai)券，可以為(wei)記名(ming)債(zhai)券，也可以為(wei)無記名(ming)債(zhai)券。

第一百五十(shi)七條　公司(si)發(fa)行公司(si)債(zhai)券(quan)應(ying)當置備公司(si)債(zhai)券(quan)存根簿。

發(fa)行記名公司債(zhai)券的，應當在公司債(zhai)券存根(gen)簿(bu)上載明下列事項：

(一(yi))債券(quan)持有人的姓名或者(zhe)名稱及住所；

(二)債(zhai)券(quan)持有(you)人(ren)取(qu)得(de)債(zhai)券(quan)的日(ri)期及(ji)債(zhai)券(quan)的編(bian)號(hao)；

(三)債券總額，債券的(de)票面金額、利率、還本付息的(de)期限和方(fang)式；

(四(si))債券(quan)的發行日(ri)期。

發(fa)行無記(ji)名公司債券(quan)(quan)的(de)(de)，應當在公司債券(quan)(quan)存根(gen)簿上載明(ming)債券(quan)(quan)總額、利率、償還期(qi)限(xian)和方式、發(fa)行日期(qi)及(ji)債券(quan)(quan)的(de)(de)編(bian)號。

第一百(bai)五十八(ba)條(tiao)　記(ji)(ji)名公司債券的登記(ji)(ji)結(jie)算(suan)機構應當建立債券登記(ji)(ji)、存(cun)管、付息、兌付等相關制度。

第一百(bai)五十九條　公司債(zhai)券可以(yi)轉(zhuan)(zhuan)讓，轉(zhuan)(zhuan)讓價格由轉(zhuan)(zhuan)讓人與受讓人約定。

公(gong)司債券(quan)在證券(quan)交易(yi)所(suo)上市交易(yi)的，按照證券(quan)交易(yi)所(suo)的交易(yi)規(gui)則(ze)轉讓。

第一百六十條(tiao)　記(ji)名公司(si)(si)債券，由(you)債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(gui)規(gui)定的其他方式轉讓(rang)；轉讓(rang)后由(you)公司(si)(si)將受讓(rang)人的姓名或者名稱及(ji)住所(suo)記(ji)載于公司(si)(si)債券存根(gen)簿。

無(wu)記名公司債券的(de)轉讓(rang)，由債券持有(you)人將該債券交付給受讓(rang)人后(hou)即發生轉讓(rang)的(de)效(xiao)力。

第一百六十(shi)一條　上市公(gong)(gong)司(si)(si)經股(gu)(gu)東大會決(jue)議可(ke)以發行可(ke)轉(zhuan)(zhuan)換為股(gu)(gu)票的公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券，并(bing)在公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券募集(ji)辦法中(zhong)規定具體的轉(zhuan)(zhuan)換辦法。上市公(gong)(gong)司(si)(si)發行可(ke)轉(zhuan)(zhuan)換為股(gu)(gu)票的公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券，應當(dang)報國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)機(ji)構(gou)核(he)準。

發行可轉(zhuan)換為股票的公(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)，應(ying)當在(zai)債(zhai)(zhai)券(quan)上標明可轉(zhuan)換公(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)字樣，并在(zai)公(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)存根簿上載明可轉(zhuan)換公(gong)(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)的數(shu)額。

第一百六(liu)十二條　發(fa)行可轉(zhuan)(zhuan)換(huan)為股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)的公司債(zhai)券(quan)的，公司應當按照其轉(zhuan)(zhuan)換(huan)辦(ban)法向債(zhai)券(quan)持(chi)有(you)人(ren)換(huan)發(fa)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)，但債(zhai)券(quan)持(chi)有(you)人(ren)對(dui)轉(zhuan)(zhuan)換(huan)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)或者不(bu)轉(zhuan)(zhuan)換(huan)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)有(you)選擇權(quan)。

第八(ba)章　公司財(cai)務、會(hui)計

第一百六十三條　公司(si)應當(dang)依照法(fa)律(lv)、行政法(fa)規和(he)國務院財(cai)政部門(men)的規定建立本公司(si)的財(cai)務、會計制度。

第一百(bai)六(liu)十四(si)條　公司應當在(zai)每一會計(ji)(ji)年度終了時編制財務會計(ji)(ji)報告，并(bing)依法經(jing)會計(ji)(ji)師事務所審計(ji)(ji)。

財務(wu)會計(ji)報告應當依照法(fa)律(lv)、行政法(fa)規和國務(wu)院財政部(bu)門的規定(ding)制(zhi)作。

第一百(bai)六(liu)十五條　有限責任公(gong)(gong)司(si)(si)應當依(yi)照公(gong)(gong)司(si)(si)章程規定(ding)的期限將(jiang)財務會計報告送交各(ge)股東。

股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公司(si)的財(cai)務(wu)會計(ji)報告(gao)應(ying)當在(zai)召開(kai)股(gu)(gu)東(dong)(dong)大會年(nian)會的二(er)十日(ri)前置備(bei)于本(ben)公司(si)，供股(gu)(gu)東(dong)(dong)查閱(yue)；公開(kai)發行股(gu)(gu)票的股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公司(si)必須公告(gao)其(qi)財(cai)務(wu)會計(ji)報告(gao)。

第一(yi)百(bai)六(liu)十六(liu)條　公(gong)司分(fen)(fen)配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(de)(de)百(bai)分(fen)(fen)之(zhi)(zhi)十列入公(gong)司法定公(gong)積(ji)(ji)金。公(gong)司法定公(gong)積(ji)(ji)金累計(ji)額為公(gong)司注(zhu)冊資(zi)本的(de)(de)百(bai)分(fen)(fen)之(zhi)(zhi)五十以(yi)上的(de)(de)，可以(yi)不(bu)再提取。

公(gong)司的(de)法定公(gong)積金(jin)(jin)不足以彌(mi)(mi)補以前(qian)(qian)年度虧(kui)損(sun)的(de)，在(zai)依照前(qian)(qian)款規定提(ti)取(qu)法定公(gong)積金(jin)(jin)之前(qian)(qian)，應當先用當年利潤彌(mi)(mi)補虧(kui)損(sun)。

公司從稅后(hou)利(li)潤中提(ti)取法定公積金后(hou)，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后(hou)利(li)潤中提(ti)取任(ren)意(yi)公積金。

公司彌補虧(kui)損和提取公積金(jin)后所余稅后利潤，有(you)限(xian)(xian)責任公司依(yi)照本法第三(san)十五條的規(gui)定分配；股份有(you)限(xian)(xian)公司按照股東持有(you)的股份比(bi)例(li)分配，但股份有(you)限(xian)(xian)公司章程規(gui)定不按持股比(bi)例(li)分配的除外。

股(gu)東(dong)(dong)會、股(gu)東(dong)(dong)大會或者(zhe)董事(shi)會違反(fan)前(qian)款規(gui)定，在公(gong)司(si)(si)彌補(bu)虧損和提取法定公(gong)積金之前(qian)向股(gu)東(dong)(dong)分配利潤(run)的(de)，股(gu)東(dong)(dong)必須將違反(fan)規(gui)定分配的(de)利潤(run)退還公(gong)司(si)(si)。

公(gong)司(si)持(chi)有的本公(gong)司(si)股份不得分配利潤。

第一百六(liu)十七(qi)條　股份(fen)有限公司以超(chao)過(guo)股票(piao)票(piao)面金(jin)額的發行(xing)價格發行(xing)股份(fen)所得(de)的溢價款以及(ji)國務(wu)院財政部門規定列(lie)入資(zi)本公積金(jin)的其(qi)他收入，應當列(lie)為公司資(zi)本公積金(jin)。

第一百六(liu)十(shi)八條　公司(si)的(de)公積(ji)金用于彌(mi)補公司(si)的(de)虧損、擴大公司(si)生產經(jing)營或(huo)者轉為增加公司(si)資本(ben)。但是，資本(ben)公積(ji)金不得用于彌(mi)補公司(si)的(de)虧損。

法定公(gong)積金轉(zhuan)為(wei)資本時，所留(liu)存的該項(xiang)公(gong)積金不得少于轉(zhuan)增前公(gong)司(si)注冊資本的百分之(zhi)二十五。

第(di)一百六十(shi)九(jiu)條(tiao)　公司(si)聘用、解聘承辦公司(si)審計業務的會計師事(shi)務所(suo)，依照公司(si)章程的規定，由股東(dong)會、股東(dong)大會或(huo)者董事(shi)會決定。

公司股東會(hui)、股東大會(hui)或者董事會(hui)就解聘會(hui)計師事務所進行表(biao)決(jue)時，應當允許會(hui)計師事務所陳述意見。

第一百七(qi)十條　公司應當(dang)向聘用的(de)會(hui)計(ji)(ji)師事務所(suo)提供真實(shi)、完整的(de)會(hui)計(ji)(ji)憑證、會(hui)計(ji)(ji)賬簿(bu)、財務會(hui)計(ji)(ji)報告及其他會(hui)計(ji)(ji)資(zi)料，不得(de)拒絕、隱(yin)匿、謊報。

第一百七十(shi)一條　公(gong)司除法定的會計(ji)賬簿(bu)外，不得另立會計(ji)賬簿(bu)。

對公司(si)資產，不得(de)以(yi)任何個人名義開立(li)賬戶存(cun)儲。

第九(jiu)章　公(gong)司合并、分立、增資、減資

第(di)一百七十二條　公司合(he)并(bing)可以采取吸收合(he)并(bing)或者新設合(he)并(bing)。

一個公(gong)(gong)(gong)司吸(xi)(xi)收(shou)其他(ta)公(gong)(gong)(gong)司為吸(xi)(xi)收(shou)合(he)并，被吸(xi)(xi)收(shou)的公(gong)(gong)(gong)司解散。兩個以(yi)上公(gong)(gong)(gong)司合(he)并設立(li)一個新的公(gong)(gong)(gong)司為新設合(he)并，合(he)并各方(fang)解散。

第一百七十(shi)(shi)(shi)三條(tiao)　公司合并(bing)(bing)，應當(dang)由合并(bing)(bing)各(ge)方簽訂合并(bing)(bing)協(xie)議，并(bing)(bing)編制資產負(fu)債表及財產清(qing)單。公司應當(dang)自(zi)作出合并(bing)(bing)決議之(zhi)(zhi)日(ri)起十(shi)(shi)(shi)日(ri)內通知債權人，并(bing)(bing)于三十(shi)(shi)(shi)日(ri)內在(zai) 報(bao)紙上公告(gao)。債權人自(zi)接到(dao)通知書之(zhi)(zhi)日(ri)起三十(shi)(shi)(shi)日(ri)內，未接到(dao)通知書的自(zi)公告(gao)之(zhi)(zhi)日(ri)起四(si)十(shi)(shi)(shi)五(wu)日(ri)內，可(ke)以要(yao)求公司清(qing)償(chang)債務或者提(ti)供相(xiang)應的擔保。

第一百七十四條　公(gong)司合并(bing)時(shi)，合并(bing)各方的(de)債(zhai)權、債(zhai)務，應當由合并(bing)后(hou)存續的(de)公(gong)司或者新設的(de)公(gong)司承繼。

第(di)一百七十(shi)五條(tiao)　公司分立，其(qi)財(cai)產作相(xiang)應的分割。

公司分立，應(ying)當編制資(zi)產負債表及財產清單。公司應(ying)當自作(zuo)出分立決議之日(ri)起十(shi)日(ri)內(nei)通知債權(quan)人(ren)，并(bing)于三十(shi)日(ri)內(nei)在報紙(zhi)上公告。

第一(yi)百七十六條　公司分立前的債務(wu)由分立后的公司承擔(dan)連帶責任(ren)。但是，公司在分立前與債權人就債務(wu)清償(chang)達成(cheng)的書面協議另(ling)有約定(ding)的除外(wai)。

第一百七十七條　公司需(xu)要減少(shao)注冊資本時，必(bi)須編(bian)制資產負債(zhai)表及財產清單(dan)。

公(gong)司應(ying)當(dang)自(zi)作出減少注冊資(zi)本決議之日(ri)(ri)(ri)起十日(ri)(ri)(ri)內通知(zhi)債權(quan)人(ren)，并于三(san)十日(ri)(ri)(ri)內在報紙(zhi)上(shang)公(gong)告。債權(quan)人(ren)自(zi)接(jie)到通知(zhi)書之日(ri)(ri)(ri)起三(san)十日(ri)(ri)(ri)內，未接(jie)到通知(zhi)書的自(zi)公(gong)告之日(ri)(ri)(ri)起四十五(wu)日(ri)(ri)(ri)內，有權(quan)要求公(gong)司清償債務(wu)或者提(ti)供相(xiang)應(ying)的擔保。

第一百七十八(ba)條　有(you)限(xian)責任(ren)公司增(zeng)加(jia)注冊資(zi)(zi)本時，股東認繳新增(zeng)資(zi)(zi)本的(de)出資(zi)(zi)，依照(zhao)本法(fa)設立(li)有(you)限(xian)責任(ren)公司繳納出資(zi)(zi)的(de)有(you)關規定執行。

股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公司為增加注(zhu)冊(ce)資本發行新股(gu)(gu)時(shi)，股(gu)(gu)東認購新股(gu)(gu)，依照本法設(she)立股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公司繳納股(gu)(gu)款的有(you)關規定(ding)執行。

第一(yi)百七十九條(tiao)　公司(si)(si)合并或(huo)者分立(li)，登記事項(xiang)發(fa)生變更的(de)，應當依法(fa)(fa)向公司(si)(si)登記機關(guan)辦(ban)理變更登記；公司(si)(si)解散(san)的(de)，應當依法(fa)(fa)辦(ban)理公司(si)(si)注銷登記；設立(li)新公司(si)(si)的(de)，應當依法(fa)(fa)辦(ban)理公司(si)(si)設立(li)登記。

公(gong)司增加或者減少注冊(ce)資(zi)本，應當依法向(xiang)公(gong)司登記機關辦(ban)理變更登記。

第(di)十章　公司解散和清算(suan)

第一百八十條(tiao)　公司因下列原(yuan)因解散：

(一)公(gong)司章程規(gui)定的營業期限屆滿或者公(gong)司章程規(gui)定的其他解散事由出(chu)現；

(二)股東會(hui)或者股東大會(hui)決(jue)議解散；

(三)因公司(si)合(he)并或者(zhe)分立(li)需要(yao)解散；

(四)依法被(bei)吊銷營業(ye)執(zhi)照、責令關閉或者被(bei)撤銷；

(五(wu))人民法院(yuan)依照本法第一(yi)百八十三條的規定予以(yi)解散(san)。

第一(yi)百八十一(yi)條　公司(si)有本(ben)法第一(yi)百八十一(yi)條第(一(yi))項情形(xing)的(de)，可以通過修改公司(si)章程而存續。

依照前款規定修改公(gong)司(si)章(zhang)程，有(you)(you)限(xian)責任公(gong)司(si)須經持(chi)有(you)(you)三分(fen)之(zhi)二以(yi)上表決權(quan)(quan)的(de)股東(dong)通過(guo)，股份有(you)(you)限(xian)公(gong)司(si)須經出席股東(dong)大會會議的(de)股東(dong)所(suo)持(chi)表決權(quan)(quan)的(de)三分(fen)之(zhi)二以(yi)上通過(guo)。

第一百(bai)八十二條　公(gong)司經營管理發生(sheng)嚴重(zhong)困難，繼續(xu)存續(xu)會(hui)使(shi)股(gu)東(dong)利益(yi)受到重(zhong)大(da)損失，通過其他途徑不能(neng)解決的(de)，持有公(gong)司全部股(gu)東(dong)表決權百(bai)分之十以(yi)上的(de)股(gu)東(dong)，可以(yi)請求人民法院解散公(gong)司。

第(di)(di)(di)一(yi)(yi)(yi)百八十三條　公司因本法第(di)(di)(di)一(yi)(yi)(yi)百八十一(yi)(yi)(yi)條第(di)(di)(di)(一(yi)(yi)(yi))項(xiang)、第(di)(di)(di)(二)項(xiang)、第(di)(di)(di)(四)項(xiang)、第(di)(di)(di)(五)項(xiang)規定而解散的，應當(dang)在解散事由(you)出現之日(ri)起十五日(ri)內成(cheng)立清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan) 組(zu)(zu)(zu)(zu)，開始清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)。有(you)限(xian)責(ze)任公司的清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)由(you)股(gu)東組(zu)(zu)(zu)(zu)成(cheng)，股(gu)份有(you)限(xian)公司的清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)由(you)董事或者股(gu)東大(da)會(hui)確(que)定的人(ren)員(yuan)組(zu)(zu)(zu)(zu)成(cheng)。逾期不(bu)成(cheng)立清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)進(jin)行(xing)(xing)清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)的，債權人(ren)可以(yi)申(shen)請(qing)人(ren) 民法院指定有(you)關(guan)人(ren)員(yuan)組(zu)(zu)(zu)(zu)成(cheng)清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)進(jin)行(xing)(xing)清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)。人(ren)民法院應當(dang)受理該申(shen)請(qing)，并及時(shi)組(zu)(zu)(zu)(zu)織清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)組(zu)(zu)(zu)(zu)進(jin)行(xing)(xing)清(qing)(qing)(qing)算(suan)(suan)。

第一(yi)百八十四條(tiao)　清(qing)算(suan)組在清(qing)算(suan)期間(jian)行使(shi)下列職權：

(一)清理公(gong)司財(cai)產，分別編制(zhi)資產負債表和財(cai)產清單；

(二)通知、公告債(zhai)權人；

(三)處(chu)理與(yu)清算(suan)有關的公(gong)司(si)未(wei)了結(jie)的業務；

(四)清繳所欠稅(shui)款以及(ji)清算過程中(zhong)產生的稅(shui)款；

(五(wu))清(qing)理(li)債權、債務；

(六(liu))處理公司(si)清償債務(wu)后的剩余財產；

(七)代表(biao)公司參與民事訴訟活動。

第一百八(ba)十(shi)(shi)五條　清(qing)算(suan)組應(ying)當(dang)自(zi)成立(li)之(zhi)日(ri)(ri)(ri)起十(shi)(shi)日(ri)(ri)(ri)內通(tong)知債(zhai)權人(ren)，并(bing)于六十(shi)(shi)日(ri)(ri)(ri)內在報紙上公(gong)(gong)告(gao)(gao)。債(zhai)權人(ren)應(ying)當(dang)自(zi)接到(dao)(dao)通(tong)知書之(zhi)日(ri)(ri)(ri)起三十(shi)(shi)日(ri)(ri)(ri)內，未接到(dao)(dao)通(tong)知書的(de)自(zi)公(gong)(gong)告(gao)(gao)之(zhi)日(ri)(ri)(ri)起四十(shi)(shi)五日(ri)(ri)(ri)內，向(xiang)清(qing)算(suan)組申報其債(zhai)權。

債權(quan)人申報(bao)債權(quan)，應(ying)當(dang)說明債權(quan)的有(you)關(guan)事(shi)項(xiang)，并提供證明材(cai)料。清(qing)算組應(ying)當(dang)對(dui)債權(quan)進(jin)行登記。

在申報債權期(qi)間，清算組不(bu)得對債權人進行(xing)清償。

第一百八十六(liu)條(tiao)　清算組在清理(li)公司財產(chan)、編制資產(chan)負債表和財產(chan)清單后，應當制定清算方案(an)，并(bing)報股(gu)東會、股(gu)東大會或者人民法(fa)院確認。

公司財(cai)產(chan)(chan)在分別(bie)支付清算(suan)費用、職工的(de)(de)工資(zi)、社(she)會保(bao)險費用和法定補償(chang)金，繳納所欠稅款，清償(chang)公司債(zhai)務后的(de)(de)剩余財(cai)產(chan)(chan)，有(you)限責任公司按照股東的(de)(de)出資(zi)比(bi)例分配，股份(fen)有(you)限公司按照股東持(chi)有(you)的(de)(de)股份(fen)比(bi)例分配。

清(qing)算期間(jian)，公司存續，但不得開(kai)展與清(qing)算無關的經(jing)營活(huo)動。公司財產在未依照前款規(gui)定清(qing)償前，不得分配(pei)給股東(dong)。

第(di)一(yi)百八(ba)十(shi)七條　清(qing)(qing)算組在清(qing)(qing)理公司財(cai)產(chan)、編制資產(chan)負債表(biao)和財(cai)產(chan)清(qing)(qing)單后，發現(xian)公司財(cai)產(chan)不足(zu)清(qing)(qing)償債務的(de)，應當依法向人民法院申請宣告破產(chan)。

公司經人民法(fa)院(yuan)裁定(ding)宣告破產后(hou)，清算(suan)組應當將(jiang)清算(suan)事務(wu)移交給人民法(fa)院(yuan)。

第一百八(ba)十八(ba)條(tiao)　公(gong)(gong)司清算(suan)結束后，清算(suan)組應(ying)當制(zhi)作清算(suan)報告，報股東會(hui)、股東大(da)會(hui)或者(zhe)人(ren)民法院(yuan)確認，并報送(song)公(gong)(gong)司登記機關(guan)，申請(qing)注銷公(gong)(gong)司登記，公(gong)(gong)告公(gong)(gong)司終止(zhi)。

第一(yi)百(bai)八十九條　清算(suan)組成員應當忠于職守，依法履行(xing)清算(suan)義務(wu)。

清算組(zu)成員不得(de)利用(yong)職(zhi)權收(shou)受賄賂或者其(qi)他非法收(shou)入(ru)，不得(de)侵占公(gong)司(si)財產。

清算(suan)組成員因故意或者重(zhong)大過(guo)失(shi)給公(gong)司或者債(zhai)權(quan)人造成損失(shi)的，應當(dang)承擔賠(pei)償(chang)責任。

第一百(bai)九十條　公司被(bei)依法(fa)宣告破產的(de)，依照有關企(qi)業破產的(de)法(fa)律實施(shi)破產清算。

第十一章　外國公司的分支機構

第一百九十一條(tiao)　本(ben)法所稱外國公司是指依照外國法律在中國境外設立的公司。

第一百九十二條(tiao)　外(wai)國公司在中國境內設立分支機(ji)構(gou)，必(bi)須向中國主管機(ji)關(guan)提(ti)出申請，并提(ti)交其(qi)公司章程、所屬國的公司登記證書等有關(guan)文件，經批準后，向公司登記機(ji)關(guan)依(yi)法(fa)辦理登記，領取營(ying)業執照。

外國公司分支機構的(de)審批辦法由國務院(yuan)另行規定。

第一百九十(shi)三條　外(wai)國公司在(zai)(zai)中國境內設(she)立分(fen)支機構(gou)，必須在(zai)(zai)中國境內指定負責(ze)該分(fen)支機構(gou)的代表人或者(zhe)代理(li)人，并向該分(fen)支機構(gou)撥付(fu)與其(qi)所從事的經營活(huo)動相適應(ying)的資金。

對外國公司分支機構(gou)的經營資金需要規定(ding)最低限額的，由國務院另行規定(ding)。

第一百九十四(si)條(tiao)　外國(guo)公司(si)的分支機構應當在其名稱(cheng)中標明(ming)該外國(guo)公司(si)的國(guo)籍及責任形式(shi)。

外(wai)國公(gong)司的分支機構(gou)應當在本機構(gou)中置(zhi)備(bei)該外(wai)國公(gong)司章程。

第(di)一(yi)百九十五條　外國公司(si)在中(zhong)國境(jing)內設立的分支(zhi)機構(gou)不具有(you)中(zhong)國法人資(zi)格(ge)。

外國(guo)公司對其分支機構在(zai)中國(guo)境內進行(xing)經營(ying)活(huo)動承擔(dan)民(min)事責(ze)任(ren)。

第一(yi)百九十(shi)六(liu)條　經批準設立的(de)外國公司分支機構，在中國境內(nei)從(cong)事(shi)業(ye)務活動，必須遵守中國的(de)法(fa)律(lv)，不(bu)得損害中國的(de)社會公共利益，其合法(fa)權(quan)益受(shou)中國法(fa)律(lv)保護。

第一百九(jiu)十七條　外國公司撤銷(xiao)其(qi)在中國境內(nei)的(de)分支機構(gou)時(shi)，必須依法清償債(zhai)務，依照本法有(you)關公司清算(suan)程(cheng)序的(de)規定(ding)進行清算(suan)。未清償債(zhai)務之前，不得將其(qi)分支機構(gou)的(de)財產移至中國境外。

第十二章　法律責任

第(di)一百九(jiu)十八條(tiao)　違反本(ben)法規(gui)定(ding)，虛(xu)(xu)(xu)報(bao)(bao)注(zhu)冊資本(ben)、提(ti)交(jiao)虛(xu)(xu)(xu)假材(cai)(cai)料或者(zhe)采取(qu)其他欺詐手(shou)段隱瞞重要事(shi)實取(qu)得公(gong)(gong)司登記的，由公(gong)(gong)司登記機關責令改正(zheng)，對(dui)虛(xu)(xu)(xu)報(bao)(bao)注(zhu)冊資本(ben) 的公(gong)(gong)司，處以虛(xu)(xu)(xu)報(bao)(bao)注(zhu)冊資本(ben)金額百分之(zhi)(zhi)五以上(shang)百分之(zhi)(zhi)十五以下的罰(fa)款(kuan)；對(dui)提(ti)交(jiao)虛(xu)(xu)(xu)假材(cai)(cai)料或者(zhe)采取(qu)其他欺詐手(shou)段隱瞞重要事(shi)實的公(gong)(gong)司，處以五萬(wan)元以上(shang)五十萬(wan)元以下的 罰(fa)款(kuan)；情節嚴重的，撤銷(xiao)公(gong)(gong)司登記或者(zhe)吊銷(xiao)營業執照。

第一百(bai)九十九條(tiao)　公司的發起人(ren)、股(gu)東虛假出(chu)資，未(wei)交(jiao)付或者未(wei)按期交(jiao)付作(zuo)為(wei)出(chu)資的貨幣或者非貨幣財產(chan)的，由公司登記機關(guan)責令(ling)改(gai)正，處(chu)以虛假出(chu)資金額百(bai)分(fen)之五(wu)以上(shang)百(bai)分(fen)之十五(wu)以下的罰款。

第二百條　公(gong)(gong)司的(de)(de)發(fa)起人、股(gu)東在公(gong)(gong)司成立后，抽(chou)逃其(qi)出(chu)資的(de)(de)，由(you)公(gong)(gong)司登記機關責令改正，處以(yi)所抽(chou)逃出(chu)資金額百分(fen)之五(wu)(wu)以(yi)上百分(fen)之十五(wu)(wu)以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

第二(er)百零一條(tiao)　公(gong)司違反(fan)本法(fa)(fa)規定(ding)，在法(fa)(fa)定(ding)的(de)會計(ji)賬簿以外另立會計(ji)賬簿的(de)，由縣級以上人民政府財政部門(men)責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰款(kuan)。

第二百(bai)零二條　公司在(zai)依法向(xiang)有關主管(guan)部(bu)門提供的(de)財務會計報(bao)告等材(cai)料上作虛假(jia)記(ji)載或(huo)者隱瞞(man)重要事實(shi)的(de)，由有關主管(guan)部(bu)門對(dui)直接負責的(de)主管(guan)人員(yuan)和其他直接責任(ren)人員(yuan)處以三(san)萬元以上三(san)十萬元以下的(de)罰(fa)款。

第二百零三條　公(gong)司不依照本法規定提取(qu)法定公(gong)積金的(de)，由縣級以(yi)上人(ren)民政(zheng)府財政(zheng)部門(men)責令如(ru)數補足應當提取(qu)的(de)金額，可以(yi)對公(gong)司處以(yi)二十(shi)萬元以(yi)下的(de)罰(fa)款。

第二百零四條　公(gong)(gong)司在合并(bing)、分立、減少注冊(ce)資本或(huo)者進(jin)行(xing)清算時，不(bu)依照本法(fa)規定通知或(huo)者公(gong)(gong)告債(zhai)權人的，由公(gong)(gong)司登記機關責令改正，對公(gong)(gong)司處以一萬元以上(shang)十萬元以下的罰款。

公(gong)司(si)在(zai)(zai)進行清算時，隱匿(ni)財(cai)(cai)產(chan)(chan)，對(dui)資產(chan)(chan)負債表或者(zhe)財(cai)(cai)產(chan)(chan)清單作虛假(jia)記載或者(zhe)在(zai)(zai)未清償債務前分配公(gong)司(si)財(cai)(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)，由公(gong)司(si)登記機關責令改(gai)正，對(dui)公(gong)司(si)處以(yi)(yi)(yi)隱匿(ni)財(cai)(cai)產(chan)(chan)或者(zhe) 未清償債務前分配公(gong)司(si)財(cai)(cai)產(chan)(chan)金額百分之五以(yi)(yi)(yi)上百分之十以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款；對(dui)直(zhi)(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主(zhu)管人員和其他直(zhi)(zhi)接(jie)責任人員處以(yi)(yi)(yi)一萬元以(yi)(yi)(yi)上十萬元以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款。

第二(er)百零五條　公司(si)在清(qing)算期(qi)間開展與(yu)清(qing)算無關(guan)的(de)經營活動的(de)，由公司(si)登記機關(guan)予以警告，沒收違(wei)法所得。

第二百零六條　清(qing)算(suan)組(zu)不依(yi)照本法規定向公(gong)司登(deng)記機關(guan)報(bao)送(song)清(qing)算(suan)報(bao)告(gao)(gao)，或者(zhe)報(bao)送(song)清(qing)算(suan)報(bao)告(gao)(gao)隱瞞重(zhong)要事實或者(zhe)有重(zhong)大遺(yi)漏(lou)的，由公(gong)司登(deng)記機關(guan)責令改(gai)正。

清算組成(cheng)員利用職權(quan)徇私舞弊(bi)、謀取非法(fa)收入(ru)或者侵(qin)占公(gong)司財產的(de)，由公(gong)司登記機(ji)關(guan)責令退還公(gong)司財產，沒收違法(fa)所(suo)得，并(bing)可以處以違法(fa)所(suo)得一倍以上五(wu)倍以下的(de)罰(fa)款。

第二百零(ling)七條　承擔資(zi)產評估、驗(yan)資(zi)或者驗(yan)證的(de)機(ji)構(gou)提(ti)供(gong)虛假材料的(de)，由公司登記(ji)機(ji)關沒收違法所得，處以(yi)違法所得一倍(bei)(bei)以(yi)上(shang)五倍(bei)(bei)以(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)，并可以(yi)由有關主管(guan)部門依(yi)法責令該(gai)機(ji)構(gou)停業、吊銷(xiao)直接(jie)責任人員的(de)資(zi)格(ge)證書，吊銷(xiao)營業執照(zhao)。

承擔資(zi)產評估、驗資(zi)或(huo)者驗證(zheng)的(de)(de)(de)機(ji)構因過失(shi)提供有(you)重(zhong)(zhong)大遺漏的(de)(de)(de)報告的(de)(de)(de)，由公司登記機(ji)關(guan)責(ze)令改正，情節較重(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)，處以(yi)所得收入一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款，并可以(yi)由有(you)關(guan)主管(guan)部門依法(fa)責(ze)令該機(ji)構停業(ye)、吊銷(xiao)直接責(ze)任人員的(de)(de)(de)資(zi)格證(zheng)書，吊銷(xiao)營業(ye)執照(zhao)。

承(cheng)擔資產(chan)評(ping)估(gu)、驗(yan)(yan)資或者(zhe)驗(yan)(yan)證(zheng)的機構因其出具的評(ping)估(gu)結果、驗(yan)(yan)資或者(zhe)驗(yan)(yan)證(zheng)證(zheng)明不實(shi)(shi)，給(gei)公司(si)債權人造成損失的，除(chu)能夠證(zheng)明自己沒有(you)過錯的外，在其評(ping)估(gu)或者(zhe)證(zheng)明不實(shi)(shi)的金額范(fan)圍內承(cheng)擔賠償責任。

第二百零(ling)八條　公司登(deng)記機關對不符合本法規(gui)(gui)定條件(jian)(jian)的(de)登(deng)記申(shen)請予以(yi)登(deng)記，或者對符合本法規(gui)(gui)定條件(jian)(jian)的(de)登(deng)記申(shen)請不予登(deng)記的(de)，對直接(jie)負責的(de)主管(guan)人(ren)員(yuan)和其他直接(jie)責任人(ren)員(yuan)，依法給予行政處分。

第二百零九(jiu)條(tiao)　公(gong)司(si)登(deng)記(ji)(ji)(ji)機關的上級部門強(qiang)令公(gong)司(si)登(deng)記(ji)(ji)(ji)機關對不(bu)(bu)符(fu)合本法規定條(tiao)件的登(deng)記(ji)(ji)(ji)申請予(yu)(yu)以登(deng)記(ji)(ji)(ji)，或(huo)者對符(fu)合本法規定條(tiao)件的登(deng)記(ji)(ji)(ji)申請不(bu)(bu)予(yu)(yu)登(deng)記(ji)(ji)(ji)的，或(huo)者對違法登(deng)記(ji)(ji)(ji)進行(xing)包庇的，對直接負責(ze)(ze)的主(zhu)管(guan)人(ren)員和其他直接責(ze)(ze)任人(ren)員依法給予(yu)(yu)行(xing)政處分。

第二百一(yi)十條　未依法(fa)(fa)登記(ji)為有(you)限(xian)(xian)責(ze)(ze)任公(gong)司或者股份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司，而(er)冒(mao)(mao)用有(you)限(xian)(xian)責(ze)(ze)任公(gong)司或者股份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司名(ming)義的(de)，或者未依法(fa)(fa)登記(ji)為有(you)限(xian)(xian)責(ze)(ze)任公(gong)司或者股份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong) 司的(de)分公(gong)司，而(er)冒(mao)(mao)用有(you)限(xian)(xian)責(ze)(ze)任公(gong)司或者股份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司的(de)分公(gong)司名(ming)義的(de)，由公(gong)司登記(ji)機(ji)關責(ze)(ze)令改(gai)正或者予以取締，可以并處(chu)十萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。

第二百(bai)一十一條　公(gong)司(si)成立(li)后無正當(dang)理由(you)超(chao)過六個月(yue)未開業(ye)(ye)的，或者開業(ye)(ye)后自行停業(ye)(ye)連續六個月(yue)以(yi)上(shang)的，可以(yi)由(you)公(gong)司(si)登記(ji)機(ji)關(guan)吊銷營(ying)業(ye)(ye)執照。

公司登(deng)記(ji)事項發生變更時，未依照本法(fa)規(gui)定辦(ban)理有關變更登(deng)記(ji)的(de)，由(you)公司登(deng)記(ji)機關責令限期登(deng)記(ji)；逾(yu)期不登(deng)記(ji)的(de)，處以(yi)一萬元以(yi)上十萬元以(yi)下的(de)罰(fa)款。

第二百一十二條　外國(guo)公司違反本法規定(ding)，擅自在中國(guo)境內設立分(fen)支(zhi)機構的，由(you)公司登記機關責(ze)令改正或者關閉，可以(yi)并(bing)處五萬元(yuan)以(yi)上(shang)二十萬元(yuan)以(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

第(di)二百一十(shi)三(san)條　利用公(gong)司名(ming)義從事危害國家安全、社會公(gong)共(gong)利益的嚴重違(wei)法行為的，吊銷營業執照。

第二百一十四條　公司違反本(ben)法規定(ding)，應(ying)當承(cheng)擔(dan)民事賠(pei)償責(ze)任(ren)和繳納(na)罰(fa)款、罰(fa)金的，其財產(chan)不足(zu)以支付(fu)時，先承(cheng)擔(dan)民事賠(pei)償責(ze)任(ren)。

第二百一十(shi)五條　違反本法(fa)(fa)規定(ding)，構成(cheng)犯(fan)罪(zui)的，依法(fa)(fa)追(zhui)究刑事責任。

第十三章　附 則

第(di)二百(bai)一十六條　本法下列用語的含(han)義：

(一)高級管理(li)人(ren)員(yuan)，是指公(gong)司(si)的經(jing)理(li)、副經(jing)理(li)、財務負責人(ren)，上市公(gong)司(si)董事會秘書和公(gong)司(si)章程規(gui)定的其(qi)他人(ren)員(yuan)。

(二)控股(gu)股(gu)東(dong)，是指其出(chu)資(zi)額占(zhan)有(you)限責任公司(si)資(zi)本總(zong)額百分之(zhi)五(wu)十以(yi)上或(huo)者(zhe)其持有(you)的股(gu)份占(zhan)股(gu)份有(you)限公司(si)股(gu)本總(zong)額百分之(zhi)五(wu)十以(yi)上的股(gu)東(dong)；出(chu)資(zi)額或(huo)者(zhe)持有(you)股(gu)份 的比例雖然不足百分之(zhi)五(wu)十，但依(yi)其出(chu)資(zi)額或(huo)者(zhe)持有(you)的股(gu)份所享(xiang)有(you)的表決權已足以(yi)對股(gu)東(dong)會、股(gu)東(dong)大會的決議產生重大影響的股(gu)東(dong)。

(三(san))實際(ji)控制人，是指(zhi)雖不是公(gong)司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安(an)排，能夠實際(ji)支配公(gong)司行為的人。

(四)關(guan)(guan)(guan)聯關(guan)(guan)(guan)系，是指公(gong)司控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)、實際控(kong)制人(ren)、董事、監事、高級管理人(ren)員與其直接或(huo)者(zhe)間接控(kong)制的企業之(zhi)間的關(guan)(guan)(guan)系，以(yi)及(ji)可能導(dao)致公(gong)司利益轉移(yi)的其他關(guan)(guan)(guan)系。但是，國家控(kong)股(gu)(gu)的企業之(zhi)間不僅因為同受國家控(kong)股(gu)(gu)而具有關(guan)(guan)(guan)聯關(guan)(guan)(guan)系。

第二百一十七(qi)條(tiao)　外商(shang)投資的(de)有限(xian)責任公司和股份(fen)有限(xian)公司適(shi)用(yong)本法；有關外商(shang)投資的(de)法律另(ling)有規(gui)(gui)定(ding)的(de)，適(shi)用(yong)其規(gui)(gui)定(ding)。

第二百一十八(ba)條(tiao)　本法自(zi)2006年1月(yue)1日起施行。