2016年(nian)8月10日(ri),江西省聯交運金融服務有限公司（以(yi)下簡稱“江西聯交運”）與廣發(fa)(fa)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)股份有限公司南昌分行(xing)(xing)(xing)（以(yi)下簡稱“廣發(fa)(fa)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)南昌分行(xing)(xing)(xing)”）舉(ju)行(xing)(xing)(xing)戰略合作協議簽約儀式。廣發(fa)(fa)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)南昌分行(xing)(xing)(xing)副(fu)行(xing)(xing)(xing)長趙(zhao)峰林、公司部總(zong)經(jing)理黃佳(jia)歡、營業(ye)部總(zong)經(jing)理王海及江西聯交運總(zong)經(jing)理劉祖國等出席儀式。
在簽(qian)約儀式前，雙方進行了深入的溝通與交流，并一致認為雙方的合作將對進一步完善江西(xi)(xi)省要(yao)素(su)交易(yi)(yi)場(chang)所資金結算風險管理及促進江西(xi)(xi)省要(yao)素(su)交易(yi)(yi)市場(chang)的健(jian)康(kang)發展奠(dian)定堅實的基礎。
江西聯交(jiao)(jiao)運總(zong)經理劉(liu)祖國表示(shi)公司是在省金(jin)融辦領導管(guan)理下幫助(zhu)全(quan)省交(jiao)(jiao)易場(chang)所完善(shan)風險控制管(guan)理并提供(gong)相(xiang)關(guan)金(jin)融服務(wu)(wu)的(de)專業機構(gou)，并且是江西省交(jiao)(jiao)易場(chang)所統一監(jian)管(guan)和集(ji)中(zhong)登記(ji)結(jie)(jie)算(suan)運營(ying)結(jie)(jie)構(gou)。公司立(li)足于(yu)建立(li)健全(quan)具有江西特色的(de)交(jiao)(jiao)易場(chang)所統一監(jian)管(guan)、集(ji)中(zhong)登記(ji)結(jie)(jie)算(suan)、風險緩釋基金(jin)及行(xing)業協會等(deng)“三位一體(ti)”的(de)非現場(chang)監(jian)管(guan)體(ti)系，并通過提供(gong)多(duo)種(zhong)金(jin)融服務(wu)(wu)，協助(zhu)各(ge)要素交(jiao)(jiao)易場(chang)所完善(shan)相(xiang)關(guan)要素產(chan)業鏈(lian)金(jin)融建設。
此次(ci)江西聯交運(yun)與廣發(fa)(fa)(fa)銀行南昌分(fen)行經(jing)(jing)過(guo)深入(ru)探討并正式簽署戰略(lve)合(he)(he)作(zuo)協議(yi)，標志著(zhu)雙(shuang)方(fang)全面合(he)(he)作(zuo)正式拉開(kai)(kai)帷幕。雙(shuang)方(fang)將在(zai)長期合(he)(he)作(zuo)、共同發(fa)(fa)(fa)展的(de)(de)基礎(chu)上，充分(fen)發(fa)(fa)(fa)揮各自金融(rong)服務(wu)和登記結算中(zhong)心優(you)勢，在(zai)資金托(tuo)管(guan)、集(ji)中(zhong)登記結算和為交易場所提(ti)供多種金融(rong)服務(wu)等(deng)領域開(kai)(kai)展深層(ceng)次(ci)、全方(fang)位的(de)(de)合(he)(he)作(zuo)，建立戰略(lve)合(he)(he)作(zuo)伙伴關系，推動雙(shuang)方(fang)共贏發(fa)(fa)(fa)展，共同助(zhu)力交易場所合(he)(he)規、健康成長，促進(jin)實(shi)體經(jing)(jing)濟(ji)發(fa)(fa)(fa)展。
6月7日下午(wu)，武漢(han)光谷聯合(he)產權(quan)交易所黨委(wei)副(fu)書記、總(zong)經理(li)盧勝、武漢東湖新技術開(kai)發(fa)區(qu)發(fa)展(zhan)改革局局長陳(chen)春(chun)明(ming)、中南財經政(zheng)法大(da)學教授梅(mei)建明(ming)等一行12人蒞臨江西省聯(lian)交(jiao)運金(jin)融服務有限公司（以下簡(jian)稱“江西聯(lian)交(jiao)運”）調研交流統一(yi)監管和集(ji)中登記結(jie)算(suan)平(ping)臺等相關工作，江西聯(lian)交運常務副總(zong)經理(li)劉祖(zu)國、技術總(zong)監趙文(wen)偉等公司人員以及平安銀行(xing)、建設(she)銀行(xing)相關人員參(can)加(jia)調(diao)研交流。
劉(liu)祖(zu)國總(zong)(zong)(zong)受公(gong)(gong)司(si)董(dong)事長、總(zong)(zong)(zong)經(jing)理汪(wang)書(shu)福先(xian)生(sheng)委托對(dui)盧(lu)勝(sheng)總(zong)(zong)(zong)經(jing)理一行來(lai)訪表示熱(re)烈歡迎(ying)并對(dui)江西聯交(jiao)(jiao)運(yun)的成立(li)背景(jing)、運(yun)營(ying)模式、工作進展(zhan)、發展(zhan)方(fang)向等(deng)基(ji)本(ben)情況(kuang)進行了(le)介(jie)紹(shao)，盧(lu)勝(sheng)總(zong)(zong)(zong)經(jing)理也(ye)就武漢聯交(jiao)(jiao)所牽頭籌(chou)建湖(hu)北登記結算公(gong)(gong)司(si)等(deng)情況(kuang)進行了(le)介(jie)紹(shao)，之后雙方(fang)就交(jiao)(jiao)易場所監管運(yun)營(ying)和(he)登記結算工作等(deng)進行了(le)深入探討和(he)交(jiao)(jiao)流。
盧勝總經理一行認為江西聯交運在交易場所監管運營方面走在全國前列，此行收獲很大，雙方并一致表示將借此次調研為契機，進一步加強雙方的溝通和交流，共同促進要素市場的規范和發展。
近日，應中江國際商品交易中心（以下簡稱“中江國際”）邀請，江西聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事長汪書福、常務副總經理劉祖國一行等來到江西省鷹潭市，對中江國際現貨模式下服務產業經濟方案進行探討并提出指導建議。中江國際董事長楊旭、國內部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會。
會議開始，中江國際國內部總裁林波對中江國際關于《新常態下銅產業鏈整體解決方案》進行了詳細匯報，并表示將通過此方案的進一步完善與落地更好地服務區域實體經濟，帶動區域產業升級。中江國際董事長楊旭表示公司一直在協同鷹潭市政府深入探索新常態下銅產業發展新路徑，中江國際現貨交易平臺上線6個月時間，銅交割金額突破30億，交割量超過8萬余噸，踐行了公司服務實體經濟的經營理念。
江西(xi)聯交(jiao)運董(dong)事長(chang)汪(wang)書福對中江國(guo)際(ji)服務實(shi)體(ti)經濟發(fa)(fa)展的(de)(de)踐行方向及成果表示(shi)非常認可，并(bing)表示(shi)江西(xi)聯交(jiao)運是(shi)在省(sheng)金融(rong)辦領導管理(li)下(xia)幫助(zhu)全省(sheng)交(jiao)易(yi)場所完(wan)善風險控制(zhi)管理(li)并(bing)提供(gong)相關金融(rong)服務的(de)(de)專業機構。公司致力(li)于通過(guo)實(shi)現(xian)交(jiao)易(yi)場所的(de)(de)健康(kang)發(fa)(fa)展并(bing)與各交(jiao)易(yi)場所、金融(rong)機構等(deng)相關合作(zuo)機構共(gong)同助(zhu)力(li)促進(jin)(jin)(jin)實(shi)體(ti)經濟發(fa)(fa)展。汪(wang)書福董(dong)事長(chang)還(huan)表示(shi)雙方應進(jin)(jin)(jin)一步加強溝通協作(zuo)，就圍(wei)繞如何更好的(de)(de)促進(jin)(jin)(jin)實(shi)體(ti)經濟發(fa)(fa)展等(deng)課題保(bao)持交(jiao)流與合作(zuo)。
會上，雙方(fang)一致表示將借此(ci)次會議為契機，進一步(bu)加強雙方(fang)的合(he)作與(yu)交流，就關于《新常(chang)態下銅(tong)(tong)產業鏈整(zheng)體解決方(fang)案》的完善(shan)與(yu)落(luo)地共(gong)同努力(li)，通過整(zheng)合(he)雙方(fang)資源(yuan)并引進金(jin)融工具等手段，促進當地銅(tong)(tong)產業鏈等相關實體經濟的進一步(bu)發展。
2016年4月13日,江西(xi)省(sheng)聯(lian)交(jiao)運金融(rong)服務有限公司（以下簡稱(cheng)“江西(xi)聯(lian)交(jiao)運”）與(yu)中國(guo)建(jian)設銀(yin)行(xing)(xing)江西(xi)省(sheng)分行(xing)(xing)（以下簡稱(cheng)“建(jian)行(xing)(xing)江西(xi)分行(xing)(xing)”）舉行(xing)(xing)戰略合作協議簽約儀式。建(jian)行(xing)(xing)江西(xi)分行(xing)(xing)黨委副(fu)(fu)(fu)書記、副(fu)(fu)(fu)行(xing)(xing)長(chang)林(lin)鴻、建(jian)行(xing)(xing)江西(xi)分行(xing)(xing)電子銀(yin)行(xing)(xing)部副(fu)(fu)(fu)總經理朱(zhu)雪燕、洪都支行(xing)(xing)副(fu)(fu)(fu)行(xing)(xing)長(chang)羅華、江西(xi)聯(lian)交(jiao)運董事長(chang)汪書福、常務副(fu)(fu)(fu)總經理劉祖國(guo)等出席儀式。
在簽約儀式(shi)前，雙方(fang)進行了深入的溝通與交(jiao)(jiao)流(liu)，并一致認為雙方(fang)的合作將(jiang)對進一步完善江(jiang)西省要素(su)交(jiao)(jiao)易(yi)場所資金結算風(feng)險(xian)管理及促進江(jiang)西省要素(su)交(jiao)(jiao)易(yi)市場的健(jian)康(kang)發展奠(dian)定堅實的基礎。
江(jiang)(jiang)西聯交運董事長汪書福表示公司是在省(sheng)金融辦領導(dao)管理(li)下幫助全(quan)省(sheng)交易場所(suo)完(wan)善風險控制管理(li)并(bing)提供相關金融服(fu)務的(de)專業機(ji)構。公司立足于建立健全(quan)具有江(jiang)(jiang)西特色的(de)交易場所(suo)統一(yi)(yi)監(jian)(jian)管、集(ji)中登記結算、風險緩釋基金等“三位一(yi)(yi)體(ti)”的(de)非現場監(jian)(jian)管體(ti)系，并(bing)通(tong)過提供多種金融服(fu)務，協助各要(yao)素交易場所(suo)完(wan)善相關要(yao)素產業鏈金融建設，從(cong)而進一(yi)(yi)步促進實體(ti)經濟發展。
此次江西聯(lian)交運(yun)與建行(xing)江西分行(xing)經過深(shen)入探討并正式簽署戰(zhan)略合(he)(he)(he)作(zuo)協議，標志著(zhu)雙(shuang)方(fang)(fang)全(quan)面合(he)(he)(he)作(zuo)正式拉開帷幕(mu)。雙(shuang)方(fang)(fang)將在(zai)長期合(he)(he)(he)作(zuo)、共同(tong)發(fa)(fa)展(zhan)的基(ji)礎上，充(chong)分發(fa)(fa)揮(hui)各自金(jin)融服務和登(deng)記結算(suan)中心優勢，在(zai)資金(jin)托管(guan)、集(ji)中登(deng)記結算(suan)和為交易場所提(ti)供多種金(jin)融服務等領域(yu)開展(zhan)深(shen)層(ceng)次、全(quan)方(fang)(fang)位(wei)的合(he)(he)(he)作(zuo)，建立(li)戰(zhan)略合(he)(he)(he)作(zuo)伙伴關(guan)系，推動雙(shuang)方(fang)(fang)共贏發(fa)(fa)展(zhan)，共同(tong)助力交易場所合(he)(he)(he)規(gui)、健康成長，促進實體經濟(ji)發(fa)(fa)展(zhan)。
2016年4月11日，江西省(sheng)聯交運金融服(fu)務有限公司（以下(xia)簡(jian)稱“江西聯交運”）與中國(guo)民生銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)南昌(chang)分行(xing)(xing)(xing)(xing)（以下(xia)簡(jian)稱“民生銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)南昌(chang)分行(xing)(xing)(xing)(xing)”）舉行(xing)(xing)(xing)(xing)戰略合(he)(he)作協議(yi)簽(qian)約儀式，正式建立全面戰略合(he)(he)作伙伴關系(xi)。出席本次簽(qian)約儀式的有：民生銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)南昌(chang)分行(xing)(xing)(xing)(xing)行(xing)(xing)(xing)(xing)長(chang)朱東勇(yong)、副行(xing)(xing)(xing)(xing)長(chang)崔俊峰、公司銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)(xing)(xing)部總經理曾(ceng)友紅、新建支行(xing)(xing)(xing)(xing)行(xing)(xing)(xing)(xing)長(chang)王海、江西聯交運常務副總經理劉(liu)祖國(guo)、業務發展部經理徐文(wen)龍、徐顯焱等。
江西(xi)(xi)聯交(jiao)運劉祖國常務副總(zong)經理表示(shi)公司堅(jian)持在江西(xi)(xi)省金(jin)融(rong)辦的管理監(jian)(jian)督(du)下(xia)，努(nu)力(li)建(jian)立健全具有江西(xi)(xi)特色的交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所統(tong)一監(jian)(jian)管、集中登記(ji)結算、風(feng)險緩釋基(ji)金(jin)等(deng)“三位一體(ti)”的非現場(chang)監(jian)(jian)管體(ti)系。并以(yi)服務場(chang)外交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所為己任，通過多方合(he)作(zuo)，共同(tong)助(zhu)力(li)場(chang)外交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所更加合(he)規、健康的發展。
此次(ci)江西(xi)聯交運與民(min)生銀行南昌分行經過(guo)深入探討并正式簽(qian)署戰(zhan)略(lve)合(he)作協議，標志著雙(shuang)方(fang)全面合(he)作正式拉開帷幕。雙(shuang)方(fang)將在長期合(he)作、共(gong)同發(fa)展的(de)基礎上，充分發(fa)揮各自金融服務和登(deng)記結算中(zhong)心的(de)優(you)勢，將在資(zi)金托管(guan)、集中(zhong)登(deng)記結算和要素市場(chang)產(chan)業鏈(lian)金融服務等領(ling)域開展多(duo)領(ling)域、深層(ceng)次(ci)、全方(fang)位的(de)合(he)作，共(gong)同推進(jin)各要素市場(chang)的(de)快速、健康發(fa)展，從而促進(jin)實體經濟發(fa)展。
2016年3月31日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）常務副總經理劉祖國、業務發展部客戶經理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就江西聯交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業務合作達成戰略合作意向，并正式簽署相關協議。參與此次戰略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長張朝陽、網絡金融部總經理黃孝煜等。
在(zai)簽約前，雙方分(fen)別介(jie)紹了公(gong)司主要相關業務，并一致認為雙方的合作(zuo)有(you)(you)可能、有(you)(you)需求、更有(you)(you)廣闊的前景。
江西(xi)聯交運劉祖國常務副總經理(li)表示公(gong)司堅持在江西(xi)省金融(rong)辦(ban)的(de)管理(li)監督下，努力建(jian)立健全具(ju)有江西(xi)特色的(de)交易場(chang)所(suo)統一監管、集中登記結算、風險(xian)緩釋基金等“三位一體”的(de)非現場(chang)監管體系。并以服(fu)務場(chang)外交易場(chang)所(suo)為(wei)己任，通過(guo)多方合作，共同助力場(chang)外交易場(chang)所(suo)更加合規、健康(kang)的(de)發展。
平安銀(yin)行(xing)(xing)福州分行(xing)(xing)張朝陽(yang)副行(xing)(xing)長表(biao)達了對江西聯交運的高(gao)度肯(ken)定，并表(biao)示平安銀(yin)行(xing)(xing)堅持以客(ke)戶為中心，踐行(xing)(xing)“變革、創新(xin)、發展”的經營理念，依托平安集團全金融(rong)牌照(zhao)平臺(tai)的集團優勢，創新(xin)服(fu)務手段，拓展服(fu)務渠(qu)道，努(nu)力(li)為客(ke)戶提供(gong)更佳(jia)的服(fu)務體驗，為社會(hui)創造(zao)更大的價值。
接下來平(ping)安銀(yin)行(xing)福州分(fen)行(xing)網絡金(jin)(jin)(jin)(jin)融部黃孝(xiao)煜總經(jing)理(li)(li)對(dui)(dui)集中式(shi)交(jiao)易資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)三方存管(guan)(guan)業務(wu)(wu)做(zuo)出具體(ti)介紹，三方存管(guan)(guan)業務(wu)(wu)是(shi)平(ping)安銀(yin)行(xing)發揮銀(yin)行(xing)賬戶(hu)管(guan)(guan)理(li)(li)、資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)結算等方面的金(jin)(jin)(jin)(jin)融服務(wu)(wu)優勢，為登記結算中心和交(jiao)易會員提供出入金(jin)(jin)(jin)(jin)、交(jiao)收清算和對(dui)(dui)賬的一種賬戶(hu)資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)存管(guan)(guan)服務(wu)(wu)。能有效把控風(feng)險，確保各項業務(wu)(wu)流程順暢有序，從而使雙方資(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)更加規(gui)范(fan)，風(feng)險防范(fan)能力更加增強。
此次江(jiang)(jiang)(jiang)西聯(lian)交(jiao)運與平安銀行(xing)經過深(shen)入探討(tao)并(bing)正(zheng)式(shi)簽(qian)署戰(zhan)略合(he)作(zuo)協議，標志著雙方全面合(he)作(zuo)正(zheng)式(shi)拉開帷幕(mu)。雙方將在長期合(he)作(zuo)、共(gong)同發(fa)展(zhan)的(de)(de)基礎上(shang)，充分發(fa)揮各(ge)自金融服務和登(deng)記(ji)(ji)結算(suan)中心優勢，在資金托管、集中登(deng)記(ji)(ji)結算(suan)和物(wu)聯(lian)網金融等領域(yu)開展(zhan)深(shen)層次、全方位的(de)(de)合(he)作(zuo)，建立戰(zhan)略合(he)作(zuo)伙伴關系，推(tui)動雙方共(gong)贏發(fa)展(zhan)。江(jiang)(jiang)(jiang)西聯(lian)交(jiao)運也將與平安銀行(xing)不斷探索(suo)新的(de)(de)合(he)作(zuo)領域(yu)和合(he)作(zuo)模式(shi)，打(da)造更豐富更多元化的(de)(de)金融產品，以全面創(chuang)新的(de)(de)思維推(tui)動江(jiang)(jiang)(jiang)西聯(lian)交(jiao)運及江(jiang)(jiang)(jiang)西場外(wai)交(jiao)易市場的(de)(de)穩步發(fa)展(zhan)。
2016年1月15日上午，由江(jiang)西(xi)省(sheng)金(jin)融(rong)辦主辦和江(jiang)西(xi)省(sheng)聯交運金(jin)融(rong)服務有限公司聯合舉辦的“交易場所監(jian)管系(xi)統業務培訓會”在南昌泰(tai)耐克國際大酒店隆重(zhong)召開。此次會議邀請到全省各(ge)(ge)市(shi)金融辦、各(ge)(ge)交易(yi)場所(suo)、各(ge)(ge)銀行金融機構(gou)業務部約100余(yu)人參加(jia)。會議(yi)伊始，省(sheng)金(jin)融(rong)辦資本市場(chang)(chang)處處長李楠(nan)女士作(zuo)開場(chang)(chang)發言(yan)，闡述了交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所監(jian)(jian)管(guan)系(xi)統上(shang)線的(de)(de)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)和意(yi)義：一是(shi)各設區市金(jin)融(rong)辦要(yao)(yao)(yao)積極更新(xin)監(jian)(jian)管(guan)方(fang)式和理念，加(jia)強(qiang)相(xiang)關工(gong)作(zuo)人員監(jian)(jian)管(guan)系(xi)統業(ye)務培訓；二是(shi)各交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所要(yao)(yao)(yao)加(jia)強(qiang)對監(jian)(jian)管(guan)系(xi)統介入工(gong)作(zuo)的(de)(de)組織實施；三是(shi)明確江西聯(lian)交(jiao)運(yun)作(zuo)為全省(sheng)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所監(jian)(jian)管(guan)登記結算系(xi)統的(de)(de)運(yun)營(ying)機(ji)構要(yao)(yao)(yao)做好全省(sheng)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所監(jian)(jian)管(guan)系(xi)統的(de)(de)日常維護(hu)和運(yun)營(ying)工(gong)作(zuo)，同時要(yao)(yao)(yao)協(xie)助各地交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所監(jian)(jian)管(guan)部門建立健全覆蓋全省(sheng)、功能完備，及(ji)時高(gao)效(xiao)的(de)(de)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所非現場(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)體(ti)系(xi)。四是有關銀行業金融機構要協助做(zuo)好交(jiao)易(yi)場所監管(guan)對接工作，促進江西省交(jiao)易(yi)市場健康(kang)發展(zhan)。
隨后我公司董事長汪書福對公司成立背景、監管思路及落地方案進行詳細介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設立的一家集代監管、交易所統一清結算、交易所業務咨詢、交易所建設、協同運營及管理、資本引入等功能于一體的綜合性交易運營中心。公司經營范圍：計算機軟硬件銷售、維護、研發；計算機系統集成技術服務、轉讓、培訓和咨詢；為各類要素交易場所提供產品要素設計、交易結算交收體系、代理及會員發展機制、金融及金融衍生服務、風險監控體系、交易中心技術選型和系統集中運維服務等；提供交易監管的服務。提供資金監管的服務。為各類交易場所提供資金結算服務；提供交易標的(非股權類)的確權服務；經批準的其他業務。主要股東為：江西聯合股權交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作為公司股東之一，也是技術方，其技術部代表負責人岳增奎、王華宗就統一監管和集中登記結算平臺業務及交易所云平臺做了整體介紹。與會人員還就部分問題進行了深入地溝通與交流。
本次培訓(xun)會(hui)的召開(kai)，標志著江西省交(jiao)易場所監(jian)管和集(ji)中登(deng)記結算平臺的正式啟動。
一、在參與地方(fang)各類交(jiao)易場所交(jiao)易之(zhi)前(qian)，投(tou)資者需要了(le)解(jie)哪些政策法規，主要的禁止性規定有哪些？
答：投資者在(zai)參與地方(fang)各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)之前，建(jian)議(yi)對(dui)國(guo)(guo)家關于交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所的法(fa)(fa)律(lv)(lv)法(fa)(fa)規、政策(ce)性文(wen)件(jian)能有必要的了解。這些法(fa)(fa)律(lv)(lv)法(fa)(fa)規及(ji)政策(ce)文(wen)件(jian)主(zhu)要包括《證券(quan)法(fa)(fa)》、《期貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)管理條例(li)》（國(guo)(guo)務院令489號）、《國(guo)(guo)務院關于清(qing)理整(zheng)頓(dun)各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所 切實防(fang)范金融風(feng)險(xian)的決定》（國(guo)(guo)發(fa)〔2011〕38號）、《國(guo)(guo)務院辦(ban)公廳關于清(qing)理整(zheng)頓(dun)各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所的實施意見(jian)》（國(guo)(guo)辦(ban)發(fa)〔2012〕37號）、《商品現貨(huo)市場(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)特(te)別規定（試(shi)行(xing)）》（商務部令〔2013〕3號）。此外，還有人(ren)民銀行(xing)等國(guo)(guo)家部委發(fa)布的相(xiang)關政策(ce)性文(wen)件(jian)，具體(ti)(ti)可以查(cha)詢國(guo)(guo)家相(xiang)關主(zhu)管單位的官方(fang)網站(zhan)。
其中(zhong)，國發(fa)〔2011〕38號和(he)國辦發(fa)〔2012〕37號文(wen)件(jian)針對地方各類交易場所作出了(le)“六不得”禁止性規定(ding)，具體為：
(一)不(bu)得將任何(he)權益拆分為均等份額公開(kai)發行。任何(he)交(jiao)易場所利用(yong)其服(fu)務(wu)與設施(shi)，將權益拆分為均等份額后發售(shou)給投資者，即屬于“均等份額公開(kai)發行”。股份公司(si)股份公開(kai)發行適用(yong)公司(si)法、證券法相關規定。
(二)不(bu)得采取集中交(jiao)易(yi)方(fang)(fang)式(shi)(shi)進(jin)行交(jiao)易(yi)。“集中交(jiao)易(yi)方(fang)(fang)式(shi)(shi)”包括(kuo)集合競(jing)(jing)價、連續競(jing)(jing)價、電子撮合、匿名(ming)交(jiao)易(yi)、做市(shi)商等交(jiao)易(yi)方(fang)(fang)式(shi)(shi)，但協議(yi)轉讓、依法(fa)進(jin)行的拍賣不(bu)在此列(lie)。
(三)不得將(jiang)權(quan)益按照標(biao)準化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)單位(wei)持(chi)續掛(gua)牌交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。“標(biao)準化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)單位(wei)”是指(zhi)將(jiang)股(gu)權(quan)以外的其(qi)他權(quan)益設(she)定(ding)最(zui)(zui)小交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)單位(wei)，并以最(zui)(zui)小交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)單位(wei)或其(qi)整數倍(bei)進行交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。“持(chi)續掛(gua)牌交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)”是指(zhi)在(zai)買入(ru)5個交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)日(ri)內掛(gua)牌賣出同一交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品(pin)種或在(zai)賣出后5個交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)日(ri)內掛(gua)牌買入(ru)同一交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品(pin)種。
(四）權益持(chi)有(you)人累計(ji)不得超過200人。除法律、行(xing)政(zheng)法規(gui)(gui)另(ling)有(you)規(gui)(gui)定外，任何權益在(zai)其(qi)存續期間(jian)，無論在(zai)發行(xing)還是轉讓環節，其(qi)實際持(chi)有(you)人累計(ji)不得超過200人，以信托、委(wei)托代(dai)理等方式代(dai)持(chi)的，按實際持(chi)有(you)人數計(ji)算。
(五)不(bu)得(de)以集中交(jiao)易(yi)方式進行(xing)標準化合約(yue)交(jiao)易(yi)。“標準化合約(yue)”包括兩種情形(xing):一(yi)種是由交(jiao)易(yi)場(chang)所統一(yi)制定(ding)，除價格外其(qi)他條款固定(ding)，規定(ding)在將(jiang)來某一(yi)時(shi)間和地點交(jiao)割(ge)一(yi)定(ding)數量(liang)標的物(wu)的合約(yue);另一(yi)種是由交(jiao)易(yi)場(chang)所統一(yi)制定(ding)，規定(ding)買方有權在將(jiang)來某一(yi)時(shi)間以特定(ding)價格買入或者賣出約(yue)定(ding)標的物(wu)的合約(yue)。
(六)未經國(guo)務(wu)院相關金(jin)融(rong)管理部門批準，不得設立從事保險、信貸(dai)、黃金(jin)等金(jin)融(rong)產(chan)品交(jiao)易(yi)的交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，其他任何交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)也(ye)不得從事保險、信貸(dai)、黃金(jin)等金(jin)融(rong)產(chan)品交(jiao)易(yi)。
二(er)、國家發改(gai)委推進的“碳交易”是(shi)否需要遵(zun)守清理(li)整(zheng)頓(dun)政(zheng)策？
答：目前，國家發改委等有關部委正在北京、上海、深圳等地推進開展碳排放權交易試點。碳排放權交易應符合國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定，不得將權益拆分為均等份額公開發行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易。
三、一些電子(zi)商(shang)務公司開展大宗(zong)商(shang)品(pin)、貴(gui)金屬等產品(pin)的交易(yi)業(ye)務，是(shi)否需要(yao)符(fu)合清理整(zheng)頓的相(xiang)關政策(ce)？
答：目前，一些電子商務公司等機構雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實際運營中進行標準化合約的違規交易。這些機構都應當遵守國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關規定。針對一段時期部分公司以電子商務名義，采取集中交易方式進行標準化合約交易的情況，中國證監會、國家發展改革委、工業和信息化部、商務部、國家工商總局、中國銀監會六部委于2013年12月聯合發布《關于禁止以電子商務名義開展標準化合約交易活動的通知》（證監發〔2013〕74號），對此類違規行為進一步重申有關要求。
四、網上商城組(zu)織交易業務(wu)，是否需要遵守清理整頓的相(xiang)關政(zheng)策？
答：淘寶、京東等網上商城組織的交易活動，屬于實體商品的一種銷售行為，需要遵守《合同法》等相關法律法規以及商品流通領域的政策文件。但如果一些交易場所通過網上商城開展業務，則應當遵守國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關規定，不得以集中交易方式進行標準化合約交易。
五、清(qing)理(li)整頓各類交易場所部際聯席會(hui)議的工作職(zhi)責是什么(me)？ 中國證監會(hui)在其中的職(zhi)責又是什么(me)？
答：根據(ju)國發(fa)〔2011〕38號文(wen)件和(he)《國務院關(guan)(guan)于同(tong)意建(jian)(jian)(jian)立清理(li)(li)整頓(dun)各(ge)(ge)(ge)類交易(yi)場(chang)(chang)所(suo)部(bu)(bu)際聯(lian)席會(hui)議(yi)制(zhi)度(du)的批復》（國函〔2012〕3號）的規定，清理(li)(li)整頓(dun)各(ge)(ge)(ge)類交易(yi)場(chang)(chang)所(suo)部(bu)(bu)際聯(lian)席會(hui)議(yi)（以下簡稱“聯(lian)席會(hui)議(yi)”）由中國證監會(hui)和(he)其(qi)他20多個部(bu)(bu)委(wei)共同(tong)組(zu)成，其(qi)主要(yao)職(zhi)責是統(tong)籌協調有關(guan)(guan)部(bu)(bu)門和(he)省級(ji)人民(min)政府開展(zhan)(zhan)各(ge)(ge)(ge)類交易(yi)場(chang)(chang)所(suo)清理(li)(li)整頓(dun)工(gong)(gong)作(zuo)，督(du)導(dao)(dao)建(jian)(jian)(jian)立對交易(yi)場(chang)(chang)所(suo)和(he)交易(yi)產品(pin)的規范管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度(du)。聯(lian)席會(hui)議(yi)不代替國務院有關(guan)(guan)部(bu)(bu)門和(he)省級(ji)人民(min)政府的監管(guan)(guan)(guan)職(zhi)責。督(du)導(dao)(dao)是聯(lian)席會(hui)議(yi)推動各(ge)(ge)(ge)省級(ji)人民(min)政府開展(zhan)(zhan)清理(li)(li)整頓(dun)工(gong)(gong)作(zuo)的方式之(zhi)一，是一個持(chi)續不斷的工(gong)(gong)作(zuo)過程，主要(yao)是統(tong)籌協調各(ge)(ge)(ge)省級(ji)人民(min)政府對清理(li)(li)整頓(dun)工(gong)(gong)作(zuo)的整體部(bu)(bu)署安排，提供相(xiang)關(guan)(guan)政策解釋和(he)指導(dao)(dao)，要(yao)求各(ge)(ge)(ge)地加(jia)強監管(guan)(guan)(guan)制(zhi)度(du)建(jian)(jian)(jian)設(she)、建(jian)(jian)(jian)立長效管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機制(zhi)等。
聯席會議日常辦事機構設在證監會,承擔日常工作，落實聯席會議的有關決定。
六、各類交易場所在(zai)設(she)立環節有什(shen)么準入程序？日常運營由(you)誰監管？
答(da)：根據國發〔2011〕38號和(he)國辦發〔2012〕37號文(wen)件(jian)的規定，省(sheng)級(ji)人民政府應按照“總(zong)量控(kong)制、合理(li)布局、審慎(shen)(shen)審批”的原(yuan)則，審慎(shen)(shen)批準(zhun)(zhun)設(she)立各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)。凡新設(she)使用“交(jiao)易(yi)所(suo)”字樣的交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)，除經(jing)國務院(yuan)或者國務院(yuan)金融管理(li)部(bu)門批準(zhun)(zhun)的外，必須報經(jing)省(sheng)級(ji)人民政府批準(zhun)(zhun)，省(sheng)級(ji)人民政府批準(zhun)(zhun)前，應征求(qiu)清理(li)整頓(dun)各(ge)類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)部(bu)際聯席會議的意見(jian)。
國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定，除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度，明確各類交易場所的監管機構和職能，加強日常監管，建立長效機制。
七、中國證監會(hui)負責監管的交易場(chang)所有哪些？
答：根據《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規的規定，中國證監會負責監管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所；此外，根據國務院相關文件規定，證監會還負責監管全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司。
八、可以開(kai)展黃金交易的場所(suo)有(you)哪些(xie)？這(zhe)些(xie)場所(suo)由(you)誰管(guan)理？
答：根據《中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監會 證監會關于加強黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知》的規定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經國務院批準或同意開展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負責監管，上海期貨交易所由中國證監會負責監管。
九(jiu)、怎么理解“單向競價(jia)”，有哪(na)些表現？
答：根據《商品現貨市場交易特別規定（試行)》第九條規定，單向競價交易，是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場預先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規定加價或者減價，在約定交易時間內達成一致并成交的交易方式。我們平時所稱的拍賣、拍買都屬于單向競價。
十、有家公司稱他們是國家政策扶(fu)持企業，可以做藝術品份額(e)化交易(yi)，保(bao)證資金安全，收益可觀，這種交易(yi)方式是否(fou)合(he)規？有什么風(feng)險？
答：這家公司的這種交易方式是不符合清理整頓政策的，根據國辦發〔2012〕37號文件規定，任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發售給投資者，即屬于“均等份額公開發行”，都是違反清理整頓政策的。文化藝術品份額化交易不僅違反國家政策，同時還經常伴隨著價格操縱、規則隨意變動等違規行為，同時對藝術品真偽、價值等缺乏權威認定，導致價格虛高、暴漲暴跌，可能嚴重損害投資者權益，蘊藏較大的風險。
十一、地方(fang)產權交易場所采用“電子競價”方(fang)式(shi)開展國資(zi)交易，是否符合清理整頓政策？
答：電子競價是指電子化的競價方式，根據國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件，以及國資委《企業國有產權交易操作規則》（國資發產權[2009]120號）的相關規定，交易場所可以通過電子化的競價方式開展買方單向競價，這種單向的電子競價方式，符合國家政策。但根據國務院文件規定，不得通過電子平臺開展買賣雙向競價，包括不得開展集合競價、連續競價、電子撮合等。
十二、一些交易(yi)(yi)場所開展保證金交易(yi)(yi)，普通消費者投入(ru)極少量本金，就能通過拆借(jie)，用更多錢“借(jie)錢交易(yi)(yi)”，這(zhe)種高杠(gang)桿的交易(yi)(yi)方式有什么風險？
答：保證金交易是一些交易場所常用的一種交易機制，具有杠桿作用，如果保證金比例過低，杠桿可能很高，可以實現用較小的金額實現較大的收益，但收益和風險都是成正比的，收益高也同時意味著風險大。普通投資者如果不了解杠桿交易的風險，盲目將全部身家開展高杠桿交易，可能出現本金虧光的情況，導致投資者“血本無歸”，甚至面臨超過本金的虧損。
十三、目前一些文(wen)化類交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所開展郵幣卡交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)業務(wu)，采(cai)取連續(xu)競價交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)方(fang)(fang)式，大量自然人投資者參(can)與，這(zhe)種交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)方(fang)(fang)式是否合規？有什么風險？
答：一些文化類交易場所開展郵幣卡交易，采用連續競價等集中交易方式，是違反國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定的。這些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過惡意炒作、操縱市場等違規行為獲取不正當收益，嚴重損害投資者的合法權益。一旦這些交易出現崩盤現象，可能導致投資者血本無歸，風險很大。
十四、一些(xie)交(jiao)易場(chang)所開展分(fen)散(san)式柜(ju)臺交(jiao)易，并(bing)號稱(cheng)是參(can)照國際市(shi)場(chang)的(de)(de)價格來組(zu)織交(jiao)易的(de)(de)，交(jiao)易場(chang)所的(de)(de)會員(yuan)單位在國際價格的(de)(de)基礎上報出(chu)買入(ru)賣(mai)(mai)出(chu)價，投資者當天(tian)可(ke)以買入(ru)后賣(mai)(mai)出(chu)，或(huo)賣(mai)(mai)出(chu)后買入(ru)，是否合法(fa)？有什么風險(xian)？
答：目前(qian)一些(xie)(xie)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)以白銀為(wei)主要(yao)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)對(dui)象，不通過自身交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)形成價格，而是(shi)將彭(peng)博、路透等機(ji)構發布的(de)境外實時價格換算為(wei)人民幣價格，由會(hui)(hui)員單(dan)位在此基礎(chu)上加減(jian)一定點差提(ti)供買賣報價，與(yu)個(ge)人為(wei)主的(de)客戶(hu)進(jin)行T+0連續交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)。這些(xie)(xie)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)均為(wei)高(gao)杠(gang)桿交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，大(da)都以反(fan)向(xiang)對(dui)沖方式(shi)了結(jie)，基本無實物交(jiao)(jiao)(jiao)割。其交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)模式(shi)為(wei)“分散式(shi)柜臺交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)”，即交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)發展(zhan)會(hui)(hui)員、會(hui)(hui)員又發展(zhan)代(dai)理商和居(ju)間商，層層招(zhao)攬客戶(hu)，會(hui)(hui)員與(yu)客戶(hu)對(dui)賭。這些(xie)(xie)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)名為(wei)現貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所(suo)，實為(wei)投機(ji)炒作平臺，對(dui)實體經(jing)濟(ji)沒(mei)有積極作用，還因個(ge)人客戶(hu)虧損累(lei)累(lei)而引發大(da)量投訴與(yu)糾(jiu)紛，影響(xiang)社會(hui)(hui)和諧穩(wen)定。
從性質上看，“分散式柜臺交易”屬于國發〔2011〕38號文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于 5個交易日”的規定。參與這類交易場所交易風險極大，一是“分散式柜臺交易”方式使得經紀商會員和投資者之間存在嚴重的利益沖突，出于經濟利益的誘惑，侵害投資者權益的情況時有發生；二是這類交易場所一般通過交易規則限制投資者提取實物，鼓勵投資者頻繁交易，造成價格劇烈波動，給投資者造成虧損風險的同時還使其承擔高額的手續費負擔。因此，投資者應當遠離這類違規交易。
十(shi)五、投(tou)(tou)資(zi)者懷疑交易場所或其分支機構存在開展類期貨交易、操縱市場價(jia)格、挪用竊取交易保證金、限制客(ke)(ke)戶(hu)出入金、與客(ke)(ke)戶(hu)“對賭”等違規問題，應當(dang)到(dao)哪里(li)投(tou)(tou)訴舉報(bao)？
答：國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定，除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構存在違法違規問題，可以向交易場所或其分支機構注冊地省級人民政府反映問題，如果認為其行為構成犯罪，可攜相關證據材料向公安機關報案。
十六(liu)、投資者(zhe)認(ren)為交易場所(suo)的會員、代(dai)理商侵(qin)害(hai)自己(ji)權利(li)的，應當向哪些單位投訴維權？
答：投(tou)資(zi)者認為交易場所的會(hui)員、代理(li)商(shang)侵(qin)害自己權利的,按照屬地(di)管(guan)理(li)原則(ze)，可向(xiang)會(hui)員、代理(li)商(shang)注冊地(di)省級人(ren)民(min)政府投(tou)訴維權。
實(shi)踐(jian)中，對交(jiao)(jiao)易場(chang)所會(hui)員、代(dai)理商(shang)的(de)相(xiang)關投(tou)訴(su)(su)，常(chang)常(chang)和交(jiao)(jiao)易場(chang)所本身的(de)交(jiao)(jiao)易機制、交(jiao)(jiao)易規則、交(jiao)(jiao)易業(ye)務等密不(bu)可分，為進一步查明交(jiao)(jiao)易場(chang)所是否違法，更好地維(wei)護投(tou)資者的(de)合(he)法權(quan)(quan)利，投(tou)資者也可向(xiang)交(jiao)(jiao)易場(chang)所注冊地省級(ji)人民政府投(tou)訴(su)(su)維(wei)權(quan)(quan)。當然(ran)如果(guo)針(zhen)對會(hui)員、代(dai)理商(shang)的(de)投(tou)訴(su)(su)和交(jiao)(jiao)易場(chang)所以(yi)及交(jiao)(jiao)易業(ye)務沒有(you)關聯，可以(yi)根(gen)據問題類型選擇(ze)投(tou)訴(su)(su)維(wei)權(quan)(quan)機關。
如果投資者認為會員、代理商的行為構成犯罪，可攜相關證據材料向公安機關報案。
十七、投資者(zhe)能否向(xiang)中國證監會或其(qi)派出機構申(shen)請認定有關交易場所是否開展(zhan)了非法期貨(huo)交易？
答：關(guan)于違法(fa)證券期貨交(jiao)易(yi)活動性(xing)質認(ren)(ren)定(ding)的(de)問題，國務院(yuan)文件(jian)(jian)有明確規定(ding)。國發〔2011〕38號(hao)文件(jian)(jian)規定(ding)，地方交(jiao)易(yi)場所均由省級(ji)人民(min)(min)政府按照屬地管理原則負責日(ri)常(chang)監管、違規處(chu)理和風險處(chu)置(zhi)。國函(han)〔2012〕3號(hao)文件(jian)(jian)規定(ding)，省級(ji)人民(min)(min)政府、公安機(ji)關(guan)和司法(fa)機(ji)關(guan)對(dui)交(jiao)易(yi)場所涉嫌(xian)從事違法(fa)證券期貨交(jiao)易(yi)活動的(de)性(xing)質認(ren)(ren)定(ding)存(cun)疑的(de)，可(ke)提交(jiao)聯(lian)席會(hui)議認(ren)(ren)定(ding)，由中國證監會(hui)在征求(qiu)相(xiang)關(guan)單位意見的(de)基礎(chu)上依法(fa)出(chu)具認(ren)(ren)定(ding)意見。。
為貫徹(che)落實國務院文件的規(gui)定(ding)，明確(que)中(zhong)國證(zheng)監(jian)會內部職責(ze)分工(gong)和工(gong)作要求，保證(zheng)出(chu)具性質認(ren)定(ding)意見的工(gong)作質量，支持有(you)權機關(guan)依法(fa)(fa)查處違法(fa)(fa)證(zheng)券期(qi)貨活(huo)動，中(zhong)國證(zheng)監(jian)會于2013年底向各派(pai)出(chu)機構印發了《關(guan)于做好商品現貨市(shi)場非法(fa)(fa)期(qi)貨交易活(huo)動認(ren)定(ding)有(you)關(guan)工(gong)作的通知》（證(zheng)監(jian)辦發〔2013〕111號）。
中國(guo)證(zheng)監會出具性質認定意(yi)見，本質上(shang)是應有(you)權機(ji)關的(de)請求(qiu)，對其查處違法證(zheng)券期貨活動(dong)提供(gong)的(de)專業支持。中國(guo)證(zheng)監會出具的(de)意(yi)見，僅供(gong)有(you)權機(ji)關參考，不能代(dai)替(ti)其依(yi)法作出的(de)認定結論(lun)。一項(xiang)交易活動(dong)是否違法，須(xu)由有(you)權機(ji)關在(zai)調查核(he)實的(de)基礎上(shang)，依(yi)法作出判斷。
如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易，應向有權機關提出，請其調查處理，這樣才有利于依法有效地解決問題。
十八(ba)、一些交易場(chang)所宣傳自己是(shi)省政府批準設立，經聯席會議驗收通過(guo)，能否說明(ming)這些交易場(chang)所更加可(ke)靠，我可(ke)以參(can)與(yu)嗎(ma)？
答：國(guo)發〔2011〕38號和國(guo)辦發〔2012〕37號文件規(gui)定，各(ge)(ge)省級人民政府按照(zhao)屬地管(guan)理(li)原則，對(dui)(dui)本地區(qu)各(ge)(ge)類交(jiao)易場所進(jin)行(xing)集(ji)中清理(li)整(zheng)頓，并負責(ze)對(dui)(dui)整(zheng)改規(gui)范情況進(jin)行(xing)檢查驗收。聯席會議負責(ze)統籌協調各(ge)(ge)省（區(qu)、市(shi)）的清理(li)整(zheng)頓工作，不負責(ze)對(dui)(dui)具體(ti)(ti)交(jiao)易場所進(jin)行(xing)清理(li)整(zheng)頓和檢查驗收。
判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動、交易規則是否守法合規、監管是否完備、風險是否可控，并非取決于審批機關。而且，經過省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過，只能說明基于當時的情況來看，該交易場所是依法合規的，后續仍需由省級人民政府做好日常監管工作。實踐中，確有一些交易場所在通過清理整頓驗收后“死灰復燃”，從事違規交易活動。投資者選擇交易場所開展交易，應當認真了解交易品種、交易規則、監管情況、風險大小，合理評估自身風險承受能力，審慎選擇交易場所參與相關交易活動。
十(shi)九、投資(zi)者(zhe)投資(zi)相關交易產品，應(ying)該從(cong)哪些方面(mian)注(zhu)意(yi)保護自(zi)己的資(zi)金安全？
答：投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)相關交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)產品(pin)，資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)是(shi)(shi)首先要(yao)(yao)(yao)(yao)考慮的(de)(de)(de)(de)，要(yao)(yao)(yao)(yao)保(bao)(bao)護自身的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)，一(yi)是(shi)(shi)要(yao)(yao)(yao)(yao)選擇有權的(de)(de)(de)(de)政府機(ji)關依法批準(zhun)設立(li)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所開展交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，不要(yao)(yao)(yao)(yao)到無任何部門批準(zhun)設立(li)的(de)(de)(de)(de)“黑平臺”、“黑中介”參與交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)；二是(shi)(shi)要(yao)(yao)(yao)(yao)認真查看交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規(gui)則、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)方(fang)(fang)(fang)式(shi)是(shi)(shi)否(fou)符合(he)國發(fa)〔2011〕38號和(he)國辦發(fa)〔2012〕37號文件的(de)(de)(de)(de)規(gui)定(ding)，尤(you)其(qi)是(shi)(shi)關注其(qi)是(shi)(shi)否(fou)采取(qu)(qu)了國家禁止的(de)(de)(de)(de)集(ji)中競價、做(zuo)市商等交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)方(fang)(fang)(fang)式(shi)；三要(yao)(yao)(yao)(yao)關注資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)存管(guan)保(bao)(bao)管(guan)制(zhi)度，一(yi)般來(lai)說由正規(gui)的(de)(de)(de)(de)清算(suan)機(ji)構實(shi)行統一(yi)清算(suan)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所，資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)不經過交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所，資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)相對安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)，如果(guo)沒有集(ji)中清算(suan)，至少(shao)保(bao)(bao)證資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)銀(yin)行第(di)三方(fang)(fang)(fang)存管(guan)監(jian)管(guan)制(zhi)度（需要(yao)(yao)(yao)(yao)說明的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)如果(guo)僅僅是(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)保(bao)(bao)存在(zai)銀(yin)行，并(bing)不足以保(bao)(bao)證資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)），如果(guo)沒有資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)第(di)三方(fang)(fang)(fang)存管(guan)監(jian)管(guan)制(zhi)度，直接由交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所的(de)(de)(de)(de)經紀會(hui)員(yuan)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所保(bao)(bao)存交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)，投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)就應當對資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)保(bao)(bao)持合(he)理(li)的(de)(de)(de)(de)懷疑(yi)；四是(shi)(shi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)需要(yao)(yao)(yao)(yao)安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)保(bao)(bao)存自己(ji)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)、資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)賬戶(hu)的(de)(de)(de)(de)密(mi)碼(ma)，不要(yao)(yao)(yao)(yao)把密(mi)碼(ma)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)給所謂(wei)的(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)顧問、理(li)財顧問保(bao)(bao)管(guan)，避免出現資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)被(bei)竊取(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)現象發(fa)生，確保(bao)(bao)自身的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)安(an)(an)全(quan)(quan)(quan)；五是(shi)(shi)關注交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)賬戶(hu)的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)情況，發(fa)現資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)被(bei)騙取(qu)(qu)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)盜(dao)取(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)，要(yao)(yao)(yao)(yao)立(li)即向(xiang)公安(an)(an)機(ji)關和(he)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所監(jian)管(guan)機(ji)關報案或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)投(tou)(tou)訴。
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