各市人民政府，省政府各部(bu)門、各直(zhi)屬機構：

《安徽省(sheng)交易場所監(jian)督管理暫行(xing)辦法》已(yi)經省(sheng)政府同意，現印發給你們，請認真(zhen)貫(guan)徹(che)落實。

安徽省(sheng)人民政府辦公(gong)廳

2019年8月20日

安徽省交易場所監督管理暫行辦法

 第一條   為規范交易(yi)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)經營行(xing)為，加強交易(yi)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)監督管理(li)，保障市場(chang)(chang)(chang)參與者合法(fa)權(quan)(quan)益，切實(shi)防范風險，促進交易(yi)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)健康發展，服務(wu)實(shi)體經濟，根據《中華(hua)人民(min)共和國公(gong)司法(fa)》《中華(hua)人民(min)共和國證(zheng)券(quan)法(fa)》及《國務(wu)院關(guan)于(yu)清理(li)整(zheng)頓各(ge)類交易(yi)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)切實(shi)防范金(jin)融風險的決定(ding)》（國發〔2011〕38號(hao)）、《國務(wu)院辦(ban)公(gong)廳關(guan)于(yu)清理(li)整(zheng)頓各(ge)類交易(yi)場(chang)(chang)(chang)所(suo)(suo)的實(shi)施意見(jian)》（國辦(ban)發〔2012〕37號(hao)）、《國務(wu)院辦(ban)公(gong)廳關(guan)于(yu)規范發展區域(yu)性(xing)股權(quan)(quan)市場(chang)(chang)(chang)的通知》（國辦(ban)發〔2017〕11號(hao)）等(deng)文件規定(ding)，制(zhi)定(ding)本(ben)辦(ban)法(fa)。

 第二條(tiao)   本辦法所稱交易場所，是指在安徽省內經省人民政府（以下簡稱“省政府”）批準設立的從事權益類交易、商品現貨類交易的各類交易場所，包括外省交易場所在我省設立的分支機構，但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，也不包括由國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所。

? 權益類交易是指(zhi)從事(shi)產權(quan)(quan)、股權(quan)(quan)、債權(quan)(quan)、林(lin)權(quan)(quan)、知識產權(quan)(quan)、文化產權(quan)(quan)、金融資(zi)產權(quan)(quan)益(yi)等交易的活動。

省外交(jiao)易(yi)場所在我(wo)省設(she)立分支機(ji)構(gou)，適(shi)用本辦法。

 第三條   安徽省(sheng)(sheng)(sheng)清理(li)整頓各(ge)類交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)聯席會(hui)議(yi)（以(yi)下簡稱“省(sheng)(sheng)(sheng)聯席會(hui)議(yi)”）加(jia)強(qiang)對全(quan)省(sheng)(sheng)(sheng)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)監督管(guan)(guan)(guan)理(li)、風(feng)險處置(zhi)等工作的統籌協調，負(fu)(fu)責(ze)(ze)研究制定(ding)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)監督管(guan)(guan)(guan)理(li)制度，建立全(quan)省(sheng)(sheng)(sheng)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)運行(xing)監測體系，研究制定(ding)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)發展規劃(hua)，貫徹落(luo)實清理(li)整頓各(ge)類交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)部際(ji)(ji)聯席會(hui)議(yi)（以(yi)下簡稱“部際(ji)(ji)聯席會(hui)議(yi)”）及辦公室(shi)的工作部署，指(zhi)導監督省(sheng)(sheng)(sheng)相關行(xing)業主(zhu)管(guan)(guan)(guan)部門和各(ge)設區市政府落(luo)實交(jiao)易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)行(xing)業與(yu)日常管(guan)(guan)(guan)理(li)責(ze)(ze)任(ren)。省(sheng)(sheng)(sheng)聯席會(hui)議(yi)辦公室(shi)設在省(sheng)(sheng)(sheng)地方金(jin)融監管(guan)(guan)(guan)局，負(fu)(fu)責(ze)(ze)日常工作。

各(ge)設區市政府指(zhi)定相關部門(men)(men)作為交易場所的日(ri)常監(jian)管(guan)部門(men)(men)，按照屬地管(guan)理原(yuan)則(ze)負責(ze)轄區內(nei)交易場所的日(ri)常監(jian)督管(guan)理工作，履行(xing)交易場所風險處置(zhi)第一責(ze)任人職責(ze)。

 第四條   未經省政府審批，任何單位或個人均(jun)不得(de)設立(li)交易場所(suo)，組織開(kai)展(zhan)或變(bian)相(xiang)組織開(kai)展(zhan)交易活動。未經批準(zhun)設立(li)的交易場所(suo)由相(xiang)關部門依法依規予以(yi)查(cha)處。

 第五條   交易場(chang)所應當依法合(he)規經營，遵(zun)循公開、公平、公正的原則，履行市(shi)場(chang)主體(ti)責任，自主經營、自負盈虧、自擔風險，保護投(tou)資(zi)者合(he)法權(quan)益，維(wei)護市(shi)場(chang)秩(zhi)序(xu)和社會穩(wen)定。

 第六(liu)條(tiao)   省政府按照“總量控(kong)制(zhi)、合(he)理布局(ju)、審(shen)慎審(shen)批”的原則(ze)，統籌規劃各類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所的數量規模和區(qu)域分(fen)布，審(shen)慎批準設(she)(she)立(li)交(jiao)易(yi)場(chang)所，使(shi)交(jiao)易(yi)場(chang)所的設(she)(she)立(li)與當地產(chan)業支撐條件相協調。原則(ze)上一類(lei)交(jiao)易(yi)場(chang)所只批設(she)(she)一家，不設(she)(she)立(li)與當地產(chan)業無(wu)關的交(jiao)易(yi)品種。

 第七條(tiao)   新設交易場所，應符合(he)《中華(hua)人(ren)民共和國(guo)公司(si)(si)法(fa)》有關規(gui)定，采(cai)取公司(si)(si)制組織形式，并具備以下條件：

（一）省相關行業(ye)主管(guan)部門(men)規定的注(zhu)冊資(zi)本、實繳資(zi)本、出資(zi)來(lai)源和股本結構；

（二）符合省相關(guan)行(xing)業(ye)主(zhu)管部門規定條件（包括但(dan)不限(xian)于注(zhu)冊資(zi)(zi)本(ben)、行(xing)業(ye)背景、資(zi)(zi)產情況(kuang)等(deng)）的主(zhu)發起人、控(kong)股股東(dong)、其他(ta)法人股東(dong)或自然(ran)人股東(dong)；

（三(san)）具備符合交易(yi)場所經營和(he)風(feng)險控制(zhi)(zhi)所需的各(ge)類規章制(zhi)(zhi)度(du)(du)，包括但(dan)不限于(yu)交易(yi)規則、交易(yi)方(fang)式(shi)、價(jia)格形成機制(zhi)(zhi)、風(feng)險控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)(du)、風(feng)險處置(zhi)預(yu)案、交易(yi)風(feng)險準備金制(zhi)(zhi)度(du)(du)、客戶資(zi)金第三(san)方(fang)存管制(zhi)(zhi)度(du)(du)、信(xin)息披露制(zhi)(zhi)度(du)(du)和(he)投資(zi)者(zhe)適(shi)當性制(zhi)(zhi)度(du)(du)等；

（四）具備(bei)健全(quan)的組織(zhi)機(ji)構及與(yu)業務經營(ying)相(xiang)適應的營(ying)業場(chang)所、安全(quan)穩定的交易(yi)信息系統和其他設施(shi)；

（五(wu)）符(fu)合(he)國(guo)家規定的其他審慎(shen)性條件。

 第八(ba)條   發(fa)起人(ren)發(fa)起設(she)(she)立交易(yi)場所(suo)，應向擬設(she)(she)立交易(yi)場所(suo)注冊地的設(she)(she)區(qu)市(shi)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)提出書面(mian)申請，由(you)設(she)(she)區(qu)市(shi)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)報省(sheng)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)批準。省(sheng)聯席會議(yi)辦公室牽頭(tou)會商省(sheng)相(xiang)關部門，向省(sheng)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)提出辦理意見。新設(she)(she)立交易(yi)場所(suo)名稱中使(shi)用(yong)“交易(yi)所(suo)”的，省(sheng)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)批準設(she)(she)立前，應征求并取得(de)部際聯席會議(yi)的書面(mian)同意。

 第九條   在交(jiao)(jiao)(jiao)易場所(suo)整(zheng)合(he)(he)工作尚未完成前，全省(sheng)不新(xin)設交(jiao)(jiao)(jiao)易場所(suo)（包(bao)括各(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)易中心、交(jiao)(jiao)(jiao)易市(shi)場以及其他帶有交(jiao)(jiao)(jiao)易功能的機構）；確有必要新(xin)設交(jiao)(jiao)(jiao)易場所(suo)的，應符(fu)合(he)(he)全省(sheng)交(jiao)(jiao)(jiao)易場所(suo)整(zheng)體(ti)規(gui)劃，并(bing)事(shi)先取得部際聯席會議(yi)的書面同意(yi)。

 第十條   交易場所(suo)原則(ze)上不得設立分支機構(gou)，開(kai)展(zhan)經營活動。確(que)有必要(yao)設立的，須(xu)按以下要(yao)求(qiu)進行：

（一）本(ben)省(sheng)交易場所(suo)在省(sheng)內、省(sheng)外設立分(fen)支(zhi)機構，按照新設交易場所(suo)程序和標準(zhun)(zhun)報省(sheng)政府批準(zhun)(zhun)；

（二）省(sheng)外交(jiao)(jiao)易場(chang)所在我省(sheng)設(she)立分支機(ji)構的，應當持(chi)所在地省(sheng)級政府(fu)擬設(she)分支機(ji)構的批準(zhun)文(wen)件，按照(zhao)新(xin)設(she)交(jiao)(jiao)易場(chang)所程(cheng)序和條件報(bao)省(sheng)政府(fu)批準(zhun)。

 第(di)十(shi)一(yi)條   主發起人(ren)應當持省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)政(zheng)府(fu)關于(yu)交易(yi)場所（包括營業(ye)(ye)(ye)性分支機(ji)構，下(xia)同(tong)）的(de)批(pi)準(zhun)籌建(jian)文件開(kai)展(zhan)籌建(jian)工作，籌建(jian)完成后，向設(she)區市政(zheng)府(fu)提交開(kai)業(ye)(ye)(ye)申請材料申請開(kai)業(ye)(ye)(ye)。設(she)區市政(zheng)府(fu)對(dui)其進行初步(bu)驗收(shou)，報省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)聯(lian)席(xi)會議(yi)辦(ban)公室(shi)(shi)，經省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)聯(lian)席(xi)會議(yi)辦(ban)公室(shi)(shi)會同(tong)省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)相(xiang)關行業(ye)(ye)(ye)主管部門驗收(shou)，報省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)政(zheng)府(fu)批(pi)準(zhun)后，由省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)聯(lian)席(xi)會議(yi)辦(ban)公室(shi)(shi)出具開(kai)業(ye)(ye)(ye)批(pi)復(fu)。驗收(shou)不合(he)規的(de)，可給(gei)予(yu)一次整改驗收(shou)機(ji)會，整改時(shi)間最(zui)長不超(chao)過3個(ge)月(yue)。

 第十二條   獲(huo)準(zhun)(zhun)籌(chou)建的交易場所，應當自省政(zheng)府批準(zhun)(zhun)籌(chou)建之(zhi)日起(qi)6個(ge)月內(nei)完成籌(chou)建工作。未能(neng)按期(qi)完成籌(chou)建的，主發起(qi)人(ren)可向設區(qu)市政(zheng)府申請籌(chou)建延(yan)期(qi)，籌(chou)建延(yan)期(qi)不得(de)超(chao)過一次(ci)，籌(chou)建延(yan)期(qi)的最長期(qi)限為3個(ge)月。籌(chou)建逾期(qi)未獲(huo)準(zhun)(zhun)開業的，批準(zhun)(zhun)籌(chou)建的相(xiang)關文件(jian)失(shi)效。

 第(di)十三條   主(zhu)發起人應(ying)當持省政府(fu)關于交易場所的(de)批(pi)準設(she)立(li)文件，到(dao)公司(si)登記(ji)(ji)機關辦理交易場所的(de)設(she)立(li)登記(ji)(ji)。開(kai)業(ye)后(hou)自行停(ting)業(ye)連續6個(ge)月以上的(de)，可以由公司(si)登記(ji)(ji)機關注銷(xiao)營業(ye)執(zhi)照(zhao)。

 第十(shi)四(si)條   交(jiao)易(yi)場所發(fa)生(sheng)下列變更事項的，需經省(sheng)政府同意后，向公(gong)司登記機(ji)關申請變更登記或備案，并(bing)抄送省(sheng)聯(lian)席會(hui)議辦公(gong)室和省(sheng)相關行業主管部門：

（一）變更企業(ye)名稱(cheng)、主(zhu)要股(gu)東(dong)或組(zu)織(zhi)形(xing)式；

（二）變更交易模式。

 第十五條   交易(yi)場(chang)所發生(sheng)下(xia)列變(bian)更事(shi)項的，需經日(ri)常監管(guan)部門同意后，向公司(si)登(deng)記機關申請變(bian)更登(deng)記，并(bing)抄送省(sheng)聯席會議(yi)辦公室和省(sheng)相關行業(ye)主管(guan)部門：

（一）變(bian)更營(ying)業場所、注冊(ce)資本、股(gu)東或調整股(gu)權結構(gou)；

（二）新增交易品種、經營范(fan)圍；

（三）增加(jia)或變更資金存管(guan)銀行(xing)；

（四）變更(geng)交易信息系統。

交易(yi)場(chang)所(suo)有下列(lie)變更事項(xiang)之一的，應(ying)當(dang)在事項(xiang)發生后10個工作日內報日常(chang)監管部門(men)備案，并抄送省聯席會(hui)議辦公室和省相關行業(ye)主管部門(men)：

（一）修改公司章程；

（二）變更修改交易資金(jin)管理制(zhi)度、投資者(zhe)適當性管理制(zhi)度、信息披露(lu)制(zhi)度、風險控制(zhi)制(zhi)度等(deng)內(nei)部管理制(zhi)度；

（三(san)）董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)及高級管理人員的任免和變更；

（四）注(zhu)銷分支(zhi)機構；

（五）取得其(qi)他許可或(huo)備案資質；

（六）按照(zhao)審慎性(xing)原則規定的其他(ta)事(shi)項。

交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)名(ming)稱(cheng)與(yu)經營(ying)(ying)范圍要名(ming)實相符，不得隨(sui)意變(bian)更。交(jiao)(jiao)易場(chang)(chang)所(suo)注冊地(di)、實際經營(ying)(ying)地(di)、服(fu)務器所(suo)在地(di)應(ying)保(bao)持一致。

 第十(shi)六條(tiao)   交(jiao)(jiao)易(yi)場所擬(ni)終止提供(gong)交(jiao)(jiao)易(yi)平(ping)臺服務的，應當(dang)至少提前3個月(yue)向(xiang)日(ri)常(chang)監管部(bu)(bu)門報(bao)告，并(bing)及(ji)(ji)時通知投資(zi)者及(ji)(ji)其(qi)他相(xiang)關(guan)主(zhu)體(ti)，確定退出(chu)方(fang)案(an)，在媒體(ti)上公(gong)示退出(chu)公(gong)告及(ji)(ji)處(chu)置方(fang)案(an)，妥善處(chu)理投資(zi)者保證金和(he)其(qi)他資(zi)產，確保投資(zi)者資(zi)金安(an)全及(ji)(ji)其(qi)他相(xiang)關(guan)主(zhu)體(ti)的合法權益。日(ri)常(chang)監管部(bu)(bu)門應當(dang)對其(qi)制定的退出(chu)方(fang)案(an)進(jin)行審查，并(bing)向(xiang)社會公(gong)示后(hou)，按(an)程序報(bao)省政府批準(zhun)。

交(jiao)易場所解散，應當(dang)按照法定(ding)程序(xu)進行清算。清算結束，應當(dang)到公司登記機關申(shen)請辦理注銷(xiao)登記并在(zai)媒體發(fa)布公告。

交易場所因破(po)產而終止，應當按照《中華人民共和國企業破(po)產法》及相關法律法規規章的規定進(jin)行破(po)產清算。

 第十七(qi)條   交易(yi)場所及其(qi)分支(zhi)機(ji)構開展經營(ying)活動應(ying)當(dang)嚴格遵守下列規定：

（一）不得向(xiang)不特定對(dui)象發行產品，不得采用廣告(gao)(gao)、公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)、廣播、推介會、公(gong)(gong)(gong)開勸誘(you)等公(gong)(gong)(gong)開或者變相公(gong)(gong)(gong)開方(fang)式發行產品；

（二）未經(jing)國(guo)務院金(jin)融管理(li)部門批準，不得開展信貸、證(zheng)(zheng)券、保(bao)(bao)(bao)險等金(jin)融產(chan)品(pin)(pin)交(jiao)易。以上金(jin)融產(chan)品(pin)(pin)包括中(zhong)國(guo)人民銀行、中(zhong)國(guo)銀保(bao)(bao)(bao)監(jian)會、中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會監(jian)管的所(suo)有金(jin)融產(chan)品(pin)(pin)，含票(piao)據、信托產(chan)品(pin)(pin)、信托受(shou)益權、私募證(zheng)(zheng)券、私募基(ji)金(jin)份額、資(zi)(zi)產(chan)證(zheng)(zheng)券化產(chan)品(pin)(pin)、保(bao)(bao)(bao)險資(zi)(zi)產(chan)等；

（三）不得將(jiang)任何權益(yi)拆分為(wei)均(jun)等份額公開(kai)發行；

（四）不得采取集合競價、連續競價、電子撮(cuo)合、匿名交易、做(zuo)市商等集中(zhong)交易方式進行交易；

（五(wu)）不(bu)(bu)得將權益(yi)按照標準化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)單(dan)位(wei)持(chi)續(xu)掛牌交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，任(ren)何投資(zi)者買(mai)入后賣出(chu)或賣出(chu)后買(mai)入同一(yi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)品種的時(shi)間間隔不(bu)(bu)得少于(yu)5個交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)日(ri)；

（六(liu)）權(quan)益(yi)持有(you)人(ren)(ren)(ren)累計不得(de)超過(guo)200人(ren)(ren)(ren)，不得(de)將權(quan)益(yi)拆(chai)分發行、降低(di)投資者門(men)檻，變相突破200人(ren)(ren)(ren)界限；

（七(qi)）不(bu)得以集中交易方式進行(xing)標準化合約(yue)交易；

（八）不(bu)得開展現(xian)貨連(lian)續（延期）交(jiao)易，交(jiao)易必須全款實貨，交(jiao)易客戶限(xian)定(ding)為(wei)行業(ye)(ye)內(nei)企業(ye)(ye)，不(bu)得開展分散式柜臺交(jiao)易模式和類似證券發(fa)行上市的現(xian)貨發(fa)售模式，不(bu)得開展黃金、白銀、石油、郵幣卡等交(jiao)易；

（九）向投資者披露的信息不(bu)得存在虛假記載、誤導性陳述(shu)或者重(zhong)大遺漏(lou)；

（十(shi)）不得挪(nuo)(nuo)用(yong)(yong)或(huo)變相挪(nuo)(nuo)用(yong)(yong)投資(zi)者資(zi)金；

（十(shi)一）不得進行內幕交易(yi)、操縱市場、欺詐(zha)誤(wu)導；

（十二）不得(de)開展融(rong)資融(rong)貨交易；

（十(shi)三(san)）法律(lv)法規等規定的其他(ta)禁止事(shi)項。

 第十八條   交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場所應當根(gen)據交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)特點，依法制(zhi)定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)規(gui)則。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)規(gui)則內容包(bao)括：交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)品種和交(jiao)(jiao)(jiao)割（交(jiao)(jiao)(jiao)收(shou)）期(qi)限，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)方式(shi)(shi)和流程，風險控制(zhi)，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)標的交(jiao)(jiao)(jiao)割（交(jiao)(jiao)(jiao)收(shou)）、資金清算規(gui)則，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)糾紛(fen)解決機(ji)制(zhi)，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)費用(yong)標準和收(shou)取(qu)方式(shi)(shi)，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)信(xin)息的處理和發布規(gui)則，其他異常(chang)處理、差錯處理機(ji)制(zhi)等事項。

 第十九條   交(jiao)易場(chang)所原則上不(bu)得發(fa)展會員、代理商、授權服務機(ji)構；確需發(fa)展的，應比照分支機(ji)構按程序報省政(zheng)府批準。

 第(di)二十條   交易場所應(ying)當(dang)建(jian)立健全風(feng)險(xian)管理制度，制定風(feng)險(xian)預警、風(feng)險(xian)防范(fan)、風(feng)險(xian)處置(zhi)等(deng)風(feng)險(xian)防控(kong)制度，制定風(feng)險(xian)處置(zhi)和應(ying)急預案。發(fa)現(xian)風(feng)險(xian)隱(yin)患(huan)，應(ying)及(ji)時采取措施(shi)并向日常監(jian)管部(bu)門(men)(men)報告，同時抄送省聯席會議辦公(gong)室和省相關(guan)行業主管部(bu)門(men)(men)。

 第(di)二十一條   交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)應當(dang)建立健全信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)制度，明確信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)義務人范圍和披(pi)(pi)露(lu)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)的內(nei)容、方式、對象(xiang)、頻(pin)率等(deng)事(shi)(shi)項。交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)應在官方網站披(pi)(pi)露(lu)主(zhu)要制度、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)品種、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)規則、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)情等(deng)市(shi)場(chang)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)以及(ji)經營中(zhong)發生的重大突發事(shi)(shi)件等(deng)內(nei)容。交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)應當(dang)指定專(zhuan)人負(fu)責(ze)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)工作(zuo)，披(pi)(pi)露(lu)的信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)應當(dang)真實、準確、完整、及(ji)時，不得有虛假記(ji)載、誤導(dao)性陳述或者重大遺漏。

交易(yi)場(chang)所分支(zhi)機構、會員和其他經營服(fu)務機構名(ming)單與相關信息應當在營業場(chang)所及官方網站顯著(zhu)位置進行公示。

 第二(er)十(shi)二(er)條   在發生下列重大事項時(shi)，交易場所應(ying)在24小時(shi)內向日(ri)常監(jian)(jian)管部(bu)門報告(gao)，說明事件起因、目(mu)前狀態、可能發生的后果以及應(ying)對方案(an)或(huo)者(zhe)措(cuo)施(shi)。日(ri)常監(jian)(jian)管部(bu)門應(ying)將(jiang)重大事項及處置情況及時(shi)報告(gao)設區市政府、省(sheng)聯(lian)席(xi)會議(yi)辦(ban)公室和(he)省(sheng)相關(guan)行業主(zhu)管部(bu)門：

（一）交易場所或其法定代表(biao)人(ren)、董(dong)事、監(jian)事、高級管理人(ren)員因(yin)涉嫌重大違(wei)法違(wei)規，被立案調查或者采取(qu)強(qiang)制措施；

（二）交(jiao)易場所(suo)重(zhong)大財(cai)(cai)務支出(chu)和財(cai)(cai)務決(jue)策可能(neng)帶來較大財(cai)(cai)務或者經營風(feng)險；

（三）涉(she)及占其凈資產10%以上或(huo)者對其經營有(you)較大(da)影響的訴訟；

（四(si)）對社會穩定產生重大不利影響；

（五）其他重大事項。

 第二十三(san)條(tiao)   交(jiao)易場所應當自每(mei)月結束之日(ri)(ri)(ri)(ri)起5個(ge)工作(zuo)(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)內(nei)，向(xiang)日(ri)(ri)(ri)(ri)常監(jian)管(guan)部門(men)報(bao)(bao)送(song)(song)月度(du)(du)(du)交(jiao)易數(shu)據；自每(mei)季(ji)度(du)(du)(du)結束之日(ri)(ri)(ri)(ri)起10個(ge)工作(zuo)(zuo)日(ri)(ri)(ri)(ri)內(nei)，報(bao)(bao)送(song)(song)季(ji)度(du)(du)(du)工作(zuo)(zuo)報(bao)(bao)告(gao)；每(mei)年(nian)4月30日(ri)(ri)(ri)(ri)前，報(bao)(bao)送(song)(song)上(shang)年(nian)度(du)(du)(du)工作(zuo)(zuo)報(bao)(bao)告(gao)和經會(hui)計師事務(wu)所審計的(de)上(shang)年(nian)度(du)(du)(du)財務(wu)報(bao)(bao)告(gao)，以上(shang)數(shu)據及報(bao)(bao)告(gao)同時抄送(song)(song)省聯席會(hui)議辦公室和省相關行業主(zhu)管(guan)部門(men)。

交易場(chang)所報送(song)和提供的資(zi)料、信息應當真(zhen)實、準確、完整、及時，不(bu)得(de)有虛假記載(zai)、誤導性陳(chen)述或(huo)重大(da)遺漏(lou)。

 第(di)二十四條(tiao)   交(jiao)易場所交(jiao)易信息(xi)系(xi)統(tong)應(ying)符合(he)業務(wu)開(kai)展(zhan)及監(jian)管(guan)的要求，方可正(zheng)式上線運行(xing)。交(jiao)易系(xi)統(tong)應(ying)具備數據安(an)全(quan)保護(hu)和數據備份措(cuo)施(shi)，及時向日(ri)常監(jian)管(guan)部門(men)提供符合(he)要求的監(jian)管(guan)數據信息(xi)。

 第二十五條(tiao)   交易(yi)場(chang)所應當(dang)建立(li)交易(yi)記錄、結算數(shu)據等(deng)資料檔案管(guan)理(li)制度。檔案保管(guan)期不得少于20年。

 第二十六條(tiao)   交易場所不(bu)得對(dui)外(wai)（包括股東）提供(gong)擔保、股權(quan)質押等，不(bu)得進行(xing)與其主(zhu)營業務無關的對(dui)外(wai)投(tou)資(zi)活動。

 第二十七條   交易場所應(ying)建立合格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)審查制度(du)，明確合格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)準入條件(jian)。合格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)應(ying)當(dang)是(shi)依法設立且具(ju)(ju)備一定條件(jian)的法人(ren)(ren)機構(gou)、合伙企業、金(jin)(jin)融(rong)機構(gou)依法管理的投(tou)資(zi)性計劃(hua)，以及具(ju)(ju)備較強風險承受能力且金(jin)(jin)融(rong)資(zi)產(chan)不低于50萬元人(ren)(ren)民幣(bi)的自然(ran)人(ren)(ren)。合格(ge)投(tou)資(zi)者(zhe)為(wei)自然(ran)人(ren)(ren)的，還應(ying)滿足以下條件(jian)：

（一(yi)）為具備法律(lv)法規規定的(de)完全(quan)行(xing)為能力的(de)中國境內自然人；

（二(er)）具備與投(tou)資產品相(xiang)匹(pi)配的風險承受(shou)能力(li)。

前款所(suo)稱(cheng)金融資產包括銀行存款、股票(piao)、債券、基金份(fen)額、資產管理(li)計劃(hua)、銀行理(li)財產品、信托計劃(hua)、保(bao)險產品、期貨權益(yi)等。

 第二十八條   交(jiao)易場(chang)所應當為所有市(shi)場(chang)參與者(zhe)提供(gong)平等、透明的(de)交(jiao)易環境，做(zuo)好向各(ge)市(shi)場(chang)參與者(zhe)的(de)信息披露和(he)風險提示工作，不(bu)得侵害投資者(zhe)合法利益。

 第(di)二十九條   交(jiao)易(yi)(yi)場所(suo)對(dui)交(jiao)易(yi)(yi)過程中獲取(qu)的交(jiao)易(yi)(yi)各方(fang)信息應當保密，未經授權不得(de)向(xiang)任何(he)其(qi)他方(fang)披露，亦不得(de)用于與交(jiao)易(yi)(yi)無關的其(qi)他用途。

 第三十條   省相關行業(ye)主管(guan)部門應按照行業(ye)歸口(kou)管(guan)理原則，加強交易場所(suo)業(ye)務(wu)指導(dao)，負責行業(ye)監管(guan)。省聯(lian)席會議(yi)發揮統籌協調職(zhi)能(neng)，加強對省相關行業(ye)主管(guan)部門有(you)關交易場所(suo)監管(guan)的督促指導(dao)：

（一）省宣傳文(wen)化(hua)(hua)等部門按照職責分工負(fu)責對文(wen)化(hua)(hua)類交易場所的行(xing)業監管。

（二）省(sheng)發展改革委負責對用能權類交易(yi)場所的行業監(jian)管。

（三）省(sheng)科(ke)技廳負責對科(ke)技資源、知(zhi)識產權類(lei)交易場所的(de)行(xing)業監(jian)管(guan)。

（四）省農業(ye)(ye)農村(cun)(cun)廳(ting)負責對農村(cun)(cun)產權類交易場所的行業(ye)(ye)監(jian)管。

（五）省生態環境廳(ting)負責對排污權(quan)、碳排放權(quan)類交易場所的行業監管。

（六）省商務廳(ting)負責對大宗商品現(xian)貨類交易場所(suo)的行業監管。

（七(qi)）省(sheng)國資委負責對省(sheng)屬國有(you)產權類交易場所的行業監管。

（八）省地方(fang)金融監管局負責(ze)對股權(quan)、金融資產類交易場所的(de)行業監管。

（九）省林業(ye)局負責對林權類交易場所(suo)的行業(ye)監管。

（十）其他新設立類別交易(yi)場(chang)所，按照職(zhi)能(neng)職(zhi)責由省(sheng)相關行(xing)業主管部(bu)門負(fu)責行(xing)業監管。

 第三(san)十一(yi)條   網(wang)信(xin)、通信(xin)管(guan)(guan)(guan)理(li)部(bu)門(men)依(yi)法依(yi)規關停未經省政府批準設(she)立(li)的交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)網(wang)站及“微盤(pan)”交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)平臺；市場(chang)監(jian)管(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)依(yi)法依(yi)規對(dui)(dui)(dui)各(ge)類交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)進(jin)行注冊(ce)登記(ji)管(guan)(guan)(guan)理(li)，依(yi)法配合行業主管(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)加(jia)強對(dui)(dui)(dui)各(ge)類交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)經營行為的監(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)；公(gong)安部(bu)門(men)依(yi)法依(yi)規對(dui)(dui)(dui)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)及“微盤(pan)”交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)平臺涉嫌犯罪行為予以打擊(ji)；國務(wu)院金融管(guan)(guan)(guan)理(li)部(bu)門(men)駐(zhu)皖機構依(yi)法依(yi)規做(zuo)好交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)清理(li)整頓各(ge)項工作。證券監(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)部(bu)門(men)負責(ze)對(dui)(dui)(dui)利用各(ge)類交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)從事非法期貨業務(wu)的行為進(jin)行查處，構成犯罪的，移交(jiao)(jiao)公(gong)安機關立(li)案偵查。

 第(di)三十二條   設區市政府應(ying)研究制(zhi)定交(jiao)易(yi)場所風險處置預案和(he)突(tu)發事件應(ying)急預案，履行對本地(di)區交(jiao)易(yi)場所風險處置職責(ze)。

 第三十三條   交易場(chang)所日(ri)常監管部門可采取現場(chang)檢(jian)(jian)查(cha)和(he)非(fei)現場(chang)檢(jian)(jian)查(cha)、受(shou)理(li)(li)舉報投訴(su)等(deng)方式，對交易場(chang)所進行監督管理(li)(li)，必要(yao)時可委托第三方機構對風險隱患較大的交易場(chang)所開展獨立(li)審計(ji)評估，掌握(wo)風險情況(kuang)并提出處置建議。

日(ri)常監管部門有權依法依規采取下列措施，對交易場所的業務(wu)活動、財務(wu)狀況、經營(ying)管理情況進行監督(du)檢查(cha)：

（一）要求交易(yi)場所營運機構定期或不定期報送有關資料(liao)；

（二(er)）詢問(wen)交易場(chang)所(suo)的董事、監(jian)事、工作人員，要(yao)求其對(dui)有關檢查事項(xiang)作出說明；

（三）查閱、復制(zhi)與檢查事項有關的文件、資(zi)料； 

（四）監管(guan)部(bu)門認為必要的其(qi)他(ta)措施(shi)。

 第三十四條   交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所應(ying)(ying)當(dang)實行(xing)自有資(zi)金(jin)(jin)與客戶資(zi)金(jin)(jin)的(de)(de)隔離管理，切實維護客戶資(zi)金(jin)(jin)安全。交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所應(ying)(ying)當(dang)在本省經(jing)營的(de)(de)銀(yin)行(xing)業金(jin)(jin)融機(ji)構開立(li)用于(yu)交(jiao)(jiao)易(yi)資(zi)金(jin)(jin)結(jie)算的(de)(de)銀(yin)行(xing)賬戶。

交(jiao)(jiao)易場所應當(dang)實行交(jiao)(jiao)易資(zi)金(jin)第三方(fang)結(jie)算(suan)制度，由(you)交(jiao)(jiao)易資(zi)金(jin)的開戶銀行或非銀行支(zhi)付機構負責交(jiao)(jiao)易資(zi)金(jin)的結(jie)算(suan)，按客(ke)戶實行分賬管理，確保資(zi)金(jin)結(jie)算(suan)與客(ke)戶交(jiao)(jiao)易指(zhi)令要求相符。

交易場(chang)所(suo)應當與符(fu)(fu)合(he)條(tiao)件(jian)的商業銀(yin)行(xing)(xing)就賬戶(hu)性質、賬戶(hu)功能(neng)、賬戶(hu)使用(yong)的具體內容、監督方式等(deng)事項，以監督協議(yi)的形式作出(chu)約(yue)定(ding)，明(ming)確雙方的責(ze)任(ren)和義務(wu)。交易場(chang)所(suo)不得借用(yong)銀(yin)行(xing)(xing)信用(yong)進行(xing)(xing)經(jing)營和宣(xuan)傳。對未接入(ru)第三(san)方登(deng)記公示平(ping)臺但(dan)符(fu)(fu)合(he)相應資質的交易場(chang)所(suo)，由(you)商業銀(yin)行(xing)(xing)提供資金支付結算服務(wu)。

鼓勵(li)交易場所接入依法設(she)立的交易標的第三方登記(ji)公示平臺。

 第三十五條   交易場所違(wei)反有關(guan)規定的，日常監管部門(men)應當責令其停止相關(guan)行為，限期(qi)改正(zheng)；逾期(qi)未改正(zheng)或整改不(bu)到位的，采取出具警示函、暫停發展新(xin)投資者、不(bu)予新(xin)設交易品種、取消違(wei)規交易品種等(deng)監管措(cuo)施(shi)；情節嚴重的，由(you)省政府批(pi)準后(hou)依法予以關(guan)閉或取締；涉嫌犯(fan)罪的，依法移送司法機關(guan)處(chu)理。

 第(di)三(san)十(shi)六條   根(gen)據全省交(jiao)易場所數(shu)量規模、結構布局和區域(yu)分布，由省聯(lian)席會議研究制定全省交(jiao)易場所整(zheng)體規劃，并報(bao)省政府批準。

 第三十七條   各設(she)區市(shi)政府和省相(xiang)關行業主管(guan)部門可以(yi)根據(ju)本(ben)辦法制定交易場所(suo)監督管(guan)理(li)的(de)實施細(xi)則。

 第三十(shi)八條(tiao)   本辦法自公布之日起施行，我省各級(ji)政(zheng)府及有關部門已(yi)出(chu)(chu)臺的交(jiao)易場(chang)所(suo)(suo)相關規(gui)定一律(lv)廢止。如(ru)國家出(chu)(chu)臺交(jiao)易場(chang)所(suo)(suo)新的規(gui)定，從(cong)其規(gui)定。

（來源：安徽省(sheng)人民政府辦公廳）